金固股份：浙江天册律师事务所关于公司回购部分社会公众股份之法律意见书2018-10-23
浙江天册律师事务所
关于浙江金固股份有限公司
回购部分社会公众股份之
法律意见书
天册律师事务所
浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007
电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500
http://www.tclawfirm.com
浙江天册律师事务所 法律意见书
浙江天册律师事务所
关于浙江金固股份有限公司
回购部分社会公众股份之
法律意见书
编号：TCYJS2018H1224 号
致：浙江金固股份有限公司
浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江金固股份有限公司（以下简
称“金固股份”或“公司”或“上市公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》（以下简称“《回购办法》”）、
《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》 以下简称“《补充规定》”）
及《深圳证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》 以下简称“《回
购指引》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年修订）（以下简称“《上
市规则》”）等法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次回购部分社会公众股份（以下简称“本
次回购股份”）的相关事宜出具本法律意见书。
第一部分 声明事项
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或
者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分
的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
浙江天册律师事务所 法律意见书
为出具本法律意见书之目的，本所律师依据中国（不包括港澳台地区）有关的法
律、法规和规范性文件，对涉及本次回购股份有关的事实和法律事项进行了核查和验
证。
为出具本法律意见书，本所查阅了本次回购股份所必需的文件，包括但不限于董
事会决议、股东大会决议、独立董事意见、上市公司相关公告等，逐一对有关文件进
行审核，对有关情况进行了必要的尽职调查。
前述调查过程中，本所律师得到本次回购股份相关当事人如下保证，即其已经提
供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口
头证言，有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或复印件均与正本
材料或原件一致。其提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏之处。
本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实，并基于对有关事实
的了解和对中国（不包括港澳台地区）有关法律、法规和规范性文件的理解发表法律
意见。本法律意见书依据本法律意见书出具日现行有效的中国法律、行政法规、规章
和相关规定出具。
本所律师仅就与本次回购股份有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审
计、资产评估、投资决策、经营管理等专业事项发表评论和意见。在就有关事项的认
定上，本所律师所取得的相关文书，在履行普通人的一般注意义务后作为出具相关意
见的依据。
本所律师同意将本法律意见书作为本次回购股份事宜所必备的法律文件，随同其
他材料一同上报，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供本次回购股份之目的使用，未经本所律师书面许可，不得用作
任何其他目的和用途。
本所律师同意金固股份在其为本次回购股份而提交的材料中部分或全部自行引
用或根据审核要求引用本法律意见书的内容，但是金固股份作上述引用时，不得因引
用而导致法律上的歧义或曲解。
浙江天册律师事务所 法律意见书
第二部分 正文
一、本次回购股份的批准及程序
（一）董事会审议程序
公司于 2018 年 9 月 12 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于回
购公司股份的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次回购公司股份相
关事宜的议案》并将该等议案提交公司股东大会审议。
公司独立董事已就本次回购股份事宜发表了独立意见，认为公司本次回购股份合
法、合规，有利于提升公司价值，同时具备可行性，符合公司和全体股东的利益，并
同意将该事项提交公司股东大会审议。
（二）股东大会审议程序
公司于 2018 年 9 月 28 日召开 2018 年第五次临时股东大会，以现场投票与网络
投票相结合的方式审议通过了《关于回购公司股份的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会全权办理本次回购公司股份相关事宜的议案》，且对《关于回购公司股份的
议案》中的回购股份的方式、回购股份的价格区间、定价原则、拟回购股份的种类、
数量及占总股本的比例、拟用于回购的资金总额及资金来源、回购股份的期限等内容
进行了分项表决。
上述议案均为特别决议事项，并已取得公司出席该次临时股东大会的股东所持表
决权的三分之二以上通过。
（三）债权人公告程序
公司于 2018 年 9 月 29 日在巨潮资讯网等指定信息披露媒体上发布了《浙江金固
股份有限公司关于公司回购股份的债权人通知公告》，以公告方式向公司债权人通知
了本次回购股份事宜，并通知债权人于法定期间内可凭有效债权证明文件及凭证向公
司要求清偿债务或提供相应担保。
本所律师经核查后认为，公司关于本次回购股份的董事会、股东大会的召集、召
开和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，决议内容合法有效。公司在做
浙江天册律师事务所 法律意见书
出本次回购股份的股东大会决议后依法履行了通知债权人的义务。
二、本次回购股份的实质条件
（一）本次回购股份符合《公司法》的相关规定
根据公司 2018 年第五次临时股东大会决议，公司拟以集中竞价方式回购部分社
会公众股份，本次回购的股份将作为公司股权激励、员工持股计划或依法注销减少注
册资本的股份来源。如若本次回购股份中的全部或部分依法用于公司股权激励计划、
员工持股计划的，则届时需经董事会和股东大会等决策机构审议通过后方可实施，存
在不确定性，相应的回购股份也将予以注销。
本所律师认为，经公司股东大会决议批准，公司本次因上述目的而回购公司股份
的行为，符合《公司法》第一百四十二条的相关规定。
（二）本次回购股份符合《回购办法》的相关规定
1、经中国证监会“证监许可［2010］1272 号”《关于核准浙江金固股份有限公
司首次公开发行股票的批复》核准，金固股份于 2010 年向社会公众首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票 3,000 万股。经深圳证券交易所“深证上［2010］334 号”
文同意，公司首次公开发行的股票于 2010 年 10 月 21 日起在深圳证券交易所上市交
易。
本所律师认为，公司股票上市已满一年，符合《回购办法》第八条第（一）项的
相关规定。
2、根据公司承诺以及公开披露的信息，并经本所律师适当核查，本所律师认为，
公司最近一年无违反工商、税务、环境保护等法律法规的重大违法行为，符合《回购
办法》第八条第（二）项的相关规定。
3、根据公司 2018 年第五次临时股东大会决议、2018 年 9 月 13 日《浙江金固股
份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的公告》以及公司的确认，公
司本次回购股份拟使用的资金不超过 5 亿元，且不低于 2 亿元，不会对公司的经营、
财务和未来发展产生重大影响，公司仍具备持续经营能力。
浙江天册律师事务所 法律意见书
本所律师认为，公司本次回购股份实施完成后，仍具备持续经营能力，符合《回
购办法》 第八条第（三）项的相关规定。
4、截至本法律意见书出具之日，公司总股本为 1,011,203,661 股。根据《浙江金
固股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的公告》及《浙江金固股
份有限公司关于调整回购股份价格上限的公告》，按本次回购资金不超过人民币 5
亿元、回购股份价格不超过 11.9 元/股进行测算，预计可回购股份不少于 42,016,806
股，约占公司目前总股本的 4.16%。本次回购股份实施完成后，社会公众合计持有公
司的股份比例仍将高于 10%，公司的股权分布仍符合上市条件。
本所律师认为，公司本次回购股份并不以终止上市为目的，本次回购股份过程中
公司会根据维持上市条件的要求进行回购，保证本次回购股份后公司的股权分布仍符
合《证券法》、《上市规则》所规定的上市条件，符合《回购办法》第八条第（四）
项的相关规定。
综上所述，本所律师认为，公司本次回购股份符合《公司法》、《回购办法》等
法律、法规和规范性文件规定的实质条件。
三、本次回购股份的信息披露
截至本法律意见出具之日，公司已就本次回购股份事宜履行了相关的信息披露义
务，具体如下：
1、公司于 2018 年 9 月 12 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于回购公司股份的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次回购公司股
份相关事宜的议案》及《关于召开 2018 年第五次临时股东大会通知的议案》。2018
年 9 月 13 日，公司在巨潮资讯网等指定信息披露媒体上发布了《浙江金固股份有限
公司第四届董事会第十七次会议决议的公告》、《浙江金固股份有限公司关于以集中
竞价交易方式回购公司股份预案的公告》、《浙江金固股份有限公司独立董事对第四
届董事会第十七次会议相关事宜及其他事项的独立意见》及《浙江金固股份有限公司
关于召开 2018 年第五次临时股东大会的通知》。
2、2018 年 9 月 26 日，公司在巨潮资讯网等指定信息披露媒体上发布了《浙江
浙江天册律师事务所 法律意见书
金固股份有限公司关于回购股份事项中前十名股东持股信息的公告》。
3、公司于 2018 年 9 月 28 日召开 2018 年第五次临时股东大会，审议通过了《关
于回购公司股份的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次回购公司股
份相关事宜的议案》。2018 年 9 月 29 日，公司在巨潮资讯网等指定信息披露媒体上
发布了《浙江金固股份有限公司关于 2018 年第五次临时股东大会决议的公告》、《浙
江金固股份有限公司关于公司回购股份的债权人通知公告》及《关于浙江金固股份有
限公司 2018 年第五次临时股东大会的法律意见书》。
4、根据《浙江金固股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的
公告》，公司本次回购股份的价格为不超过人民币 18 元/股（含 18 元/股）。如公司
在回购期内实施了派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股及其他等除权
除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定做
相应调整。
公司于 2018 年 9 月 17 日召开 2018 年第四次临时股东大会，审议通过了《2018
年半年度利润分配方案》，以公司当时的总股本 674,135,774 股为基数，向全体股东
每 10 股派发现金 1.5 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股股
份。本次权益分派股权登记日为 2018 年 10 月 11 日，除权除息日为 2018 年 10 月 12
日。截至本法律意见书出具之日，公司上述权益分派已实施完毕，公司总股本由
674,135,774 股增加至 1,011,203,661 股，需对本次回购股份的价格上限进行调整，并
于 2018 年 10 月 18 日在巨潮资讯网等指定信息披露媒体上发布了《浙江金固股份有
限公司关于调整回购股份价格上限的公告》。
本所律师经核查后认为，公司已经按照《回购办法》、《补充规定》、《回购指
引》等规定履行了现阶段必要的信息披露义务。
四、本次回购股份的资金来源
根据公司 2018 年第五次临时股东大会决议及《浙江金固股份有限公司关于以集
中竞价交易方式回购公司股份预案的公告》，公司拟用于本次回购股份的资金额度不
低于 2 亿元，不超过 5 亿元，资金来源为公司自筹资金。
浙江天册律师事务所 法律意见书
本所律师认为，公司以自筹资金实施本次回购股份，符合有关法律、法规和规范
性文件的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次回购股份符合《公司法》、《回购办法》等
法律、法规和规范性文件规定的实质条件，并已履行了现阶段必要的审议批准程序及
债权人通知程序；公司已经按照《回购办法》、《补充规定》、《回购指引》等规定
履行了现阶段必要的信息披露义务；公司以自有资金实施本次回购股份，符合有关法
律、法规和规范性文件的规定。
本法律意见书正本一（1）式五（5）份，无副本。
本法律意见书出具日期为 2018 年 10 月 18 日。
（以下无正文，下接签署页）
浙江天册律师事务所 法律意见书
（本页无正文，为“TCYJS2018H1224号”《浙江天册律师事务所关于浙江金固股份
有限公司回购部分社会公众股份之法律意见书》之签字盖章页）
浙江天册律师事务所
负责人：章靖忠
签 署：
承办律师：周剑峰
签 署：
承办律师：冯 晟
签 署：
