通鼎互联信息股份有限公司内部控制规则落实自查表




         证券代码：002491                                                  证券简称：通鼎互联




                             内部控制规则落实自查表


         根据深圳证券交易所要求，对公司内部控制规则落实情况进行了自查，详见下表：
     内部控制规则落实自查事项                  是/否/不适用                         说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并
                                      是
由审计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部
                                    是
审计部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计
                                      是
委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下
                                                   ---                               ---
事项进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用             是
（2）对外担保                         是
（3）关联交易                         是
（4）证券投资                         不适用
（5）风险投资                         不适用
（6）对外提供财务资助                 不适用
（7）购买和出售资产                   是
（8）对外投资                         是
（9）公司大额资金往来                 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往 是
来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次
会议，审议内部审计部门提交的工作计划 是
和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会
报告一次内部审计工作进度、质量以及发 是
现的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会
提交年度内部审计工作报告和次一年度 是
内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度 是
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和重大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或
者证券事务代表负责查看互动易网站上 是
的投资者提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求
                                        是
特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两
个交易日内，是否编制《投资者关系活动
记录表》并将该表及活动过程中所使用的
                                        是
演示文稿、提供的文档等附件（如有）及
时在深交所互动易网站刊载，同时在公司
网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记
管理制度，对内幕信息的保密管理及在内
                                        是
幕信息依法公开披露前的内幕信息知情
人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，
填写《上市公司内幕信息知情人员档案》
并在筹划重大事项时形成重大事项进程 是
备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确
认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和
相关重大事项公告后 5 个交易日内对内
幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍
生品种的情况进行自查。发现内幕信息知
情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者 是
建议他人利用内幕信息进行交易的，是否
进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内
将有关情况及处理结果报送深交所和当
地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证
券事务代表及前述人员的配偶买卖本公
                                        是
司股票及其衍生品种前是否以书面方式
将其买卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、
                                     是
审议程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是
否对募集资金进行专户存储并及时签订 是
《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集
资金的使用和存放情况进行一次审计，并 是
对募集资金使用的真实性和合规性发表
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意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集
资金投资于持有交易性金融资产和可供
出售的金融资产、借予他人、委托理财等
财务性投资，未将募集资金用于风险投
                                       是
资、直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司或者用于质押、委托贷
款以及其他变相改变募集资金用途的投
资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，
是否未使用闲置募集资金暂时补充流动
资金，未将募集资金投向变更为永久性补 否
充流动资金，未将超募资金永久性用于补
充流动资金或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后
10 个交易日内通过深交所业务专区“资
料填报：关联人数据填报”栏目向深交所
报备关联人信息。关联人及其信息发生变 是
化的，公司是否在 2 个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真实、准
确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度
查阅一次公司与关联人之间的资金往来 是
情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关
联交易的审批权限，制定相应的审议程 是
序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控
股股东、实际控制人及其关联人是否不存
                                       是
在直接、间接和变相占用上市公司资金的
情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董
事会关于对外担保事项的审批权限以及
                                       是
违反审批权限和审议程序的责任追究制
度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
                                     是
审议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董
事会对重大投资的审批权限和审议程序，
                                    是
有关审批权限和审议程序是否符合法律
法规和深交所业务规则的规定。
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2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
                                     是
审议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投
资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流
动资金期间；（2）将募集资金投向变更
                                       是
为永久性补充流动资金后十二个月内；
（3）将超募资金永久性用于补充流动资
金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署
了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
并报深交所和公司董事会备案。控股股
东、实际控制人发生变化的，新的控股股 是
东、实际控制人是否在其完成变更的一个
月内完成《控股股东、实际控制人声明及
承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否
已签署并及时更新《董事、监事、高级管
                                       是
理人员声明及承诺书》后报深交所和公司
董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否                                  独董姓名         天数
每年利用不少于十天的时间，对公司生产                             林金桐          12
经营状况、管理和内部控制等制度的建设 是                          唐正国          12
及执行情况、董事会决议执行情况等进行
                                                                 王则斌          12
现场检查。




                                                 通鼎互联信息股份有限公司董事会
                                                            二〇一九年四月二十四日