珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司             理财业务管理制度




 珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司
                          理财业务管理制度




                              2022年 3月 修 订
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                                       目录



第一章 总则…………………………………………………………………03

第二章 理财业务原则及审批权限 ………………………………………03

第三章 理财业务职能部门和具体程序……………………………………06

第四章 附则…………………………………………………………………07




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                                  第一章   总则

     第一条 为规范珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司（以下简称

“公司”）的组织和行为，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的

合法权益，促进公司质量不断提高，根据《中华人民共和国公司法》、《中

华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政

法规、部门规章、规范性文件及公司章程的有关规定，制定本制度。

     第二条 本制度所指“理财业务”是指公司在控制投资风险的前提下，

以提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，增加公司收益为原则，对

闲置资金通过购买安全性高、流动性强、稳健型（R2）的银行理财产品、

结构性存款、券商理财产品及专业理财机构管理的理财产品进行运作和管

理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。理财业务不包

括投资《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》

中明确的证券投资及衍生品交易，不投资以股票及衍生品为主要投向的委

托理财产品。

                      第二章     理财业务原则及审批权限

     第三条 公司从事理财业务的原则为：

     （一）理财业务交易资金为公司闲置资金，其使用不得影响公司正常

生产经营活动及投资需求，对暂时闲置的募集资金进行现金管理应同时遵

循上市公司募集资金管理和使用的监管要求。

     （二）公司应以公司或控股子公司名义设立账户开展理财业务。

     （三）公司进行投资理财时，应选择资信状况及财务状况良好、无不


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良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签

订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及

法律责任等。

     第四条

     公司进行理财业务，股东大会、董事会、董事长、总经理具有决策权

限，各自在其权限范围内，依照法律法规和公司章程规定对公司的理财业

务做出决策。

     独立董事、监事会、保荐机构（如有）应根据中国证券监督管理委员

会和深圳证券交易所各项法律、行政法规及规范性文件等的要求发表意见。

     （一）股东大会权限：

     1、交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对

金额超过 5000 万元人民币；

     2、交易产生的利润占公司近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，

且绝对金额超过 500 万元人民币。

     （二）董事会权限：

     1、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产

10%以上不超过 50%的，且绝对金额大于 1000 万元不超过 5000 万元的；

     2、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 10%以上不超

过 50%的，且绝对金额大于 100 万元不超过 500 万元的。

     （三）董事长权限：

     1、交易的成交金额低于公司最近一期经审计净资产的 10%，或绝对金

额在 1000 万元以下；


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     2、交易产生的利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%，

或绝对金额在 100 万元以下。

     （四）总经理权限：

     1、交易的成交金额低于公司最近一期经审计净资产的 5%，或绝对金额

在 500 万元以下；

     2、交易产生的利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的 5%，或

绝对金额在 50 万元以下。

     本条款指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算 ，以发生额

作为计算标准，并在连续十二个月内累计计算，已按规定履行相关义务的，

不再纳入相关的累计计算范围。

     第五条 公司用暂时闲置的募集资金购买理财产品，原则上投资产品的

发行主体应当为商业银行、券商等专业理财机构，并应当经董事会审议通

过，独立董事、监事会、保荐机构（如有）发表明确同意意见，按规定应

当提交股东大会审议的，且应当提交股东大会审议。

     投资产品的发行主体为商业银行、券商等专业理财机构以外其他金融

机构的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构（如有）

发表明确同意意见，且应当提交股东大会审议。

     第六条 公司全资子公司和控股子公司的理财业务，视同公司行为，应

遵循本制度相关规定。

                    第三章    理财业务职能部门和具体程序

     第七条 公司财务部为理财业务的归口负责部门。

     财务部负责根据公司的财务状况、现金流状况及利率变动等情况，适
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时提出理财建议和计划，并对理财业务进行内容审核和风险评估，按本制

度第四条、第五条所规定权限送审。财务部同时负责筹措理财业务所需资

金、办理理财业务的相关手续、按月对理财业务进行账务处理并进行相关

档案的归档和保管。

     财务部应设专人及时跟踪委托理财的进展情况及投资安全状况，出现
异常情况时应当要求其及时报告公司财务负责人、审计部门、总经理和董
事长，以便董事会立即采取有效措施回收资金，避免或者减少公司损失。
     第八条 公司审计部为理财业务的监督部门。审计部对公司理财业务进

行事前审核、事中监督和事后审计，负责审查理财业务的审批情况、实际

操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，

并对账务处理情况进行核实。

     第九条 公司董秘办负责按《公司法》、《股票上市规则》、公司章程

等有关规定履行公司理财业务的信息披露义务。

     第十条 公司独立董事、监事会有权对公司投资情况进行定期或不定期

检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。如发现违规操作情况可提议召

开董事会，审议停止该投资。

     第十一条 理财业务的操作流程如下：

     （一）财务部根据公司财务情况和现金流情况，提出理财建议及规划，

结合理财标的状况等因素选择理财产品。

     （二）应根据规定审批权限完成审批程序，财务部负责理财业务的具

体实施。

     （三）理财业务操作过程中，财务部应根据与金融机构签署的协议中

约定条款，及时与金融机构进行结算。在利率发生剧烈波动时，财务部应
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及时进行分析，并将相关信息向总经理汇报。财务部应定期将理财业务的

盈亏情况向总经理汇报。

     （四）理财业务到期后，财务部应及时采取措施回收理财业务本金及

利润并进行相关账务处理。

     第十二条 理财业务的信息保密措施：

     （一）理财业务的审核人、操作人相互独立，并由审计部负责全程监

督；

     （二）公司相关工作人员与金融机构相关人员须遵守保密制度，未经

允许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司

理财业务有关的信息。

                                  第四章      附则

     第十三条 本制度所称“以上”、“以下”含本数；“超过”不含本数。

     第十四条 本制度未尽事宜，应按照国家有关法律、行政法规、部门规

章、其他规范性文件及公司章程的规定执行。

     第十五条 本制度与国家有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性

文件及公司章程相悖时，应按国家有关法律、行政法规、部门规章、其他

规范性文件及公司章程执行。

     第十六条 本制度由董事会负责拟定、解释。

     第十七条 本制度自股东大会审议通过之日起实施，修订时亦同。



                                       珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司

                                                 二〇二二年三月十七日
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