荣盛石化股份有限公司                                 2018 年持续督导培训报告




           国信证券股份有限公司关于荣盛石化股份有限公司

                       2018 年持续督导培训的报告




    荣盛石化股份有限公司（以下简称“荣盛石化”或“公司”）非公开发行股
票并于 2018 年 7 月 18 日在深圳证券交易所中小板挂牌交易。国信证券股份有限
公司（以下简称“保荐机构”或“我公司”）作为本次发行的保荐机构，指定顾
盼、夏翔担任保荐代表人，持续督导的期间为 2018 年 7 月 18 日至 2019 年 12 月
31 日。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》及我司的相关规定，我公司保荐代表人及督导项目组人员于 2019 年 1
月 18 日对公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股
股东和实际控制人进行了 2018 年培训，具体情况汇报如下：

    一、培训基本情况

    1、培训时间：2019 年 1 月 18 日下午

    2、培训地点：浙江荣盛控股集团大楼十二楼会议室

    3、参加培训人员：董事、监事、高级管理人员、股东代表及部分中层以上
管理人员

    4、培训主题：可转债专题交流

    二、培训主要内容

    介绍了可转债的特点、发行条件、优势、市场现状、目前在会审核进度等内
容，重点提示审核重点关注事项、一般条款设计。

    三、本次培训的效果
    现场培训期间，接受培训人员认真配合保荐机构的培训工作，并积极进行交


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流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，参会人员对可转债融资的
特点、优势、条款设计、关注事项等有了进一步的理解和认识，培训取得了良好
的效果。

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于荣盛石化股份有限公司 2018
年持续督导培训的报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：       ______________       ______________
                           顾   盼              夏   翔




                                                          国信证券股份有限公司


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