中国中金财富证券有限公司
关于江苏辉丰生物农业股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告
中国中金财富证券有限公司（原名称为中国中投证券有限责任公司，以下简
称“中金财富”或“保荐机构”）作为江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简
称“辉丰股份”、“公司”或“发行人”）2016 年度公开发行可转换公司债券的保
荐机构，至 2017 年 12 月 31 日持续督导期已经结束。由于辉丰股份可转债募集
资金未使用完毕，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等相关规定要求，保荐机构对辉丰股份 2019 年度募集资金存放
与使用报告进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏辉丰生物农业股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2016〕322 号）核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商中金财富采用向原股东配售、网上定价发行方式，
公开发行可转换公司债券 845 万张（每张面值人民币 100 元），以面值发行，共
计募集资金 845,000,000.00 元，孳息为 14,628.74 元，扣除承销费 17,745,000.00
元、债券发行登记费 84,500.00 元后的发行金额为 827,185,128.74 元，已由主承
销 商 于 2016 年 4 月 27 日 汇 入 公 司 在 江 苏 大 丰 农 村 商 业 银 行
3209825201201000030734 账号内。另扣除审计费、律师费、资信评级费、推介
宣传费和其他费用合计 6,965,128.74 元后，公司本次可转债募集资金净额为
820,220,000.00 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并由其出具《验证报告》（天健验〔2016〕122 号）。
具体收款情况如下：
单位：人民币元
1
账户名称 金融机构名称 账号 汇入金额
江苏辉丰生物农业股份有限公司 江苏大丰农村商业银行 3209825201201000030734 827,185,128.74
（二）募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 51,325.73 万元，以前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额 1,618.38 万元；2019 年度实际使用募集资金 24,128.95
万元，其中项目投入 4,086.71 万元，临时补充流动资金 20,000.00 万元，其他使
用 42.24 万元（因涉诉法院强制执行扣款，公司已于 2020 年 3 月 26 日及 3 月 30
日从其他银行账户补入），2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额为 705.08 万元；累计已使用募集资金 75,454.68 万元（其中项目投入 55,412.44
万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,323.46 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 8,890.78 万元（包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏辉丰生物农业股份
有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司
对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于 2016
年 5 月 1 日分别与中国银行股份有限公司大丰港口支行、江苏大丰农村商业银行
营业部、中国建设银行股份有限公司大丰支行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金账户，其中募集活期存款户 3
2
个，定期存款户 1 个，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
江苏大丰农村商业银行营业部 3209820521010000091853 6,735,362.82 活期存款账户
江苏大丰农村商业银行营业部 3209820522010002112512 80,000,000.00 七天通知存款账户
中国银行股份有限公司大丰港口支行 549568601316 1,297,893.09 活期存款账户
中国建设银行股份有限公司大丰支行 32050173763600000070 874,502.38 活期存款账户
合 计 88,907,758.29
江苏大丰农村商业银行由于系统原因，无法在募集资金专户
（3209820521010000091853）下开立子账户，只能重新生成存款账户并开立七天
通知存单，江苏大丰农村商业银行已出具承诺说明，将严格按照与公司签订的募
集资金专户监管协议，严格履行监管职责，同时七天通知存款取出后必须转入专
户中。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
年度内公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
3
年度内公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金补充流动资金的情况
公司于 2019 年 7 月 15 日召开第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，
决定使用人民币 20,000 万元闲置募集资金临时用于补充流动资金，期限自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月，独立董事出具同意意见，保荐机构出具专项
核查意见。截至本公告日，上述临时补充流动资金尚未到期，公司不存在到期未
归还募集资金的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，募集资
金管理、使用及披露不存在违规情形。
七、保荐机构核查结论性意见
保荐机构通过检查核对募集资金银行对账单以及与公司高管等相关人员进
行沟通等方式，对辉丰股份 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为，辉丰股份 2019 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规
和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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（本页无正文，为《中国中金财富证券有限公司关于江苏辉丰生物农业股份有限
公司 2019 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
李光增 徐 疆
中国中金财富证券有限公司
2020 年 4 月 28 日
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附件
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：江苏辉丰生物农业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 82,022.00 本年度投入募集资金总额 4,086.71
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 55,412.44
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预 本年度 项目可行性
承诺投资项目 本年度 是否达到
项目（含部 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 定可使用状 实现的效 是否发生重
和超募资金投向 投入金额 预计效益
分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 益 大变化
承诺投资项目
1.年产 5000 吨草铵膦
否 68,622.00 68,622.00 3,762.71 46,567.23 67.86 2020-12-31 不适用 否
原药生产线技改项目
2.年产 1000 吨抗倒酯
否 6,550.00 6,550.00 101.26 5,968.75 91.13 2016-9-30 154.25 否 否
原药生产线技改项目
3.年产 2000 吨甲氧虫
否 6,850.00 6,850.00 222.74 2,876.46 41.99 2020-12-31 不适用 否
酰肼原药技改项目
承诺投资项目小计 82,022.00 82,022.00 4,086.71 55,412.44 67.56
1.年产 5000 吨草铵膦原药生产线技改项目：主体工程已结束，前期已进行试生产，2019 年度尚处于停
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 产整改阶段，影响了项目的实施进度；
2.年产 1000 吨抗倒酯原药生产线技改项目：于 2016 年 9 月建设完成，因登记和市场推广需要过程且
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2019 年度尚处于停产整改阶段，未能达到预期效益；
3.年产 2000 吨甲氧虫酰肼原药技改项目尚在建设之中，因 2019 年度公司尚处于停产整改阶段，影响了
项目的实施进度；
因“响水事件”等不可抗力因素的影响，公司全面复产时间存在不确定性，以上募集资金项目达到预定
可使用状态的时间亦存在不确定性。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据天健审﹝2016﹞6018 号《关于江苏辉丰生化股份有限公司（现更名为江苏辉丰生物农业股份有限
公司）以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司以自筹资金预先分别投入年产 5,000 吨草铵膦原药
募集资金投资项目先期投入及置换情况 生产线技改项目 753.46 万元、投入年产 1,000 吨抗倒酯原药生产线技改项目 4,120.70 万元、年产 2,000
吨甲氧虫酰肼原药技改项目 320.03 万元，合计金额 5,194.19 万元，募集资金到账后，公司已从对应募集资
金专户中置换相应款项。
2019 年 7 月 15 日，经本公司第七届董事会第十二次会议审议通过，同意使用部分闲置募集资金临时补
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 充流动资金，总额人民币 2 亿元，使用期限不超过 12 个月，到期前本公司将及时、足额将该部分资金归还
至募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金均存放在公司募集资金专项账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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