股票简称：山西证券      股票代码：002500       编号：临2014-021


                  山西证券股份有限公司
             关于召开2013年度股东大会的通知


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治
理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以
下简称“《规范运作指引》”）等相关法律法规、规范性文件及《公司
章程》的规定，结合经营管理工作需要，山西证券股份有限公司（以
下简称“公司”）董事会召集召开2013年度股东大会，现将相关事项
通知如下：

    一、召开会议的基本情况

    1、股东大会届次：公司2013年度股东大会
    2、股东大会召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会
议符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
（2012年修订）等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《公
司股东大会议事规则》等的规定。
    4、会议召开日期、时间：2014年5月15日9:30
    5、会议召开方式：现场表决方式
    6、会议出席对象：
    （1）公司股东，即截至2014年5月8日15：00在中国证券登记结


                               1
算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东
可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司
的股东；
     （2）公司董事、监事和高级管理人员；
     （3）公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
     7、会议地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心三楼

     二、会议审议事项

     本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法
律、法规和《公司章程》的规定，已经公司第二届董事会第二十九次
会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，审议事项合法、完备。
具体如下：
     1、《公司2013年度董事会工作报告》
     2、《公司2013年度监事会工作报告》
     3、《公司2013年年度报告及其摘要》
     4、《公司2013年度利润分配预案》
     5、《公司董事、监事2013年度薪酬执行情况及2014年度薪酬发
放方案》
     6、《公司高级管理人员2013年度薪酬及考核情况专项说明》
     7、《关于2013年日常关联交易执行情况及预计2014年日常关联
交易的议案》（须逐项表决，相关关联方股东回避表决）
     （1）与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司发生的关联
交易
     （2）与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司发生的关联交
易
     （3）与山西国际电力集团有限公司及其关联公司发生的关联交
易


                              2
    （4）与德意志银行股份有限公司及其关联公司发生的关联交易
    8、《关于修改<公司章程>的议案》
    9、《关于修改<公司股东大会议事规则>的议案》
    10、《关于修改<公司董事会议事规则>的议案》
    11、《关于修改<公司监事会议事规则>的议案》
    12、《关于制定<公司现金分红管理制度>的议案》
    公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

    三、会议登记方法

    1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接
受电话方式登记；采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真
或信函时间为准。
    2、登记时间：2014年5月12日（星期一）9:00至17：00。
    3、登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔
29层山西证券董事会办公室
    邮政编码：030002
    传真：0351-8686667
    4、登记手续
    自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人
股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证
复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
    法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位
的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代
理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公
章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

    五、其他事项

    1、会期预计半天、费用自理。

                              3
   2、联系人：张鑫、魏佳
      电话：0351-8686784、0351-8686927
      传真：0351-8686667
   3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参
会时携带授权书等原件，转交会务人员。
   七、备查文件
   1、公司第二届董事会第二十九次会议决议
   2、第二届监事会第十一次会议决议
   3、报告期内中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文
件的正本及公告原稿


   特此公告。


   附：《授权委托书》


                                 山西证券股份有限公司董事会
                                       2014 年 4 月 22 日




                             4
 附件：
            山西证券股份有限公司二〇一三年度股东大会
                               授权委托书
         委托人/股东单位：
         委托人身份证号/股东单位营业执照号：
         委托人股东账号：
         委托人持股数：


         代理人姓名：
         代理人身份证号：
        兹委托上述代理人代为出席于 2014 年 5 月 15 日召开的山西证券股份有限公
 司 2013 年度股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司 2013
 年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与
 山西证券股份有限公司 2013 年度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书
 的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司 2013 年度股东大会结束之
 日止。

  议案                         议案名称                        同意   弃权 反对

议案 1      公司 2013 年度董事会工作报告

议案 2      公司2013年度监事会工作报告

议案 3      公司2013年年度报告及其摘要

议案 4      公司 2013 年度利润分配预案
            《公司董事、监事 2013 年度薪酬执行情况及 2014 年
议案 5
            度薪酬发放方案》
            《公司高级管理人员 2013 年度薪酬及考核情况专项
议案 6
            说明》
议案 7       关于 2013 年日常关联交易执行情况及预计 2014 年日常关联交易的议案

            与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司发生的
（1）
            关联交易



                                         5
            与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司发生的关
（2）
            联交易
            与山西国际电力集团有限公司及其关联公司发生的
（3）
            关联交易
            与德意志银行股份有限公司及其关联公司发生的关
（4）
            联交易
议案 8      《关于修改<公司章程>的议案》

议案 9      《关于修改<公司股东大会议事规则>的议案》

议案 10     《关于修改<公司董事会议事规则>的议案》

议案 11     《关于修改<公司监事会议事规则>的议案》

议案 12     《关于制定<公司现金分红管理制度>的议案》

 附注：
        1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、
 “弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
        2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可
 酌情行使表决权。
        3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。



                               委托人签名/委托单位盖章：

                               委托单位法定代表人（签名或盖章）：

                                           年   月     日




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