股票简称：山西证券       股票代码：002500       编号：临2014-037


                   山西证券股份有限公司
         关于第二届董事会第三十次会议决议的公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


       一、董事会会议召开情况
    根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公
司”、“本公司”）于 2014 年 7 月 18 日以电子邮件结合电话提示的方
式发出了召开第二届董事会第三十次会议的通知及议案等资料。2014
年 7 月 25 日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心 30 层以现
场结合电话会议的形式召开。
    会议由张广慧董事长主持，应出席董事 12 名，实际出席董事 12
名。其中，张广慧董事长、侯巍董事、李永清董事现场出席；周宜洲
董事、曹冬董事、王拴红董事、孙璐董事、容和平独立董事、王卫国
独立董事、蒋岳祥独立董事、乔俊峰职工董事电话参会；王瑞琪独立
董事因工作原因未亲自出席，书面委托容和平独立董事代为出席会议
并行使表决权。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。会议召
开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关
规定，会议合法有效。

       二、董事会会议审议情况
    1、审议通过《关于公司对龙华启富投资有限责任公司增资的议
案》
    （1）公司第二届董事会第二十五次会议《关于设立山证并购基
金管理有限公司暨认购山证并购基金的议案》的决议已明确同意由公

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司或者公司的下属公司认购由山证并购基金管理有限公司（现已设
立，工商登记名称为“山证资本管理有限公司”，以下简称“山证资
本”）发起设立的山证并购基金（暂定名，最终名称以经工商登记部
门核准的名称为准），最高认购金额不超过人民币 3 亿元。本次会议
同意在上述额度内，山证资本作为普通合伙人出资认购 2000 万元,
同时担任基金管理人；其余 2.8 亿元额度,由公司通过增资子公司龙
华启富投资有限责任公司（以下简称“龙华启富”）的方式，由龙华
启富作为有限合伙人进行专项认购；
    （2）同意授权公司经营管理层根据山证并购基金募集情况、市
场情况，在上述 2.8 亿元额度内，确定公司对龙华启富进行增资的实
施时间和每次的增资额度并具体实施。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2、审议通过《关于公司 2013 年度专项工作考核激励方案的议案》
    （1）同意公司计提专项奖 800 万元，用于表彰奖励公司 2013 年
在创新业务和重点专项工作中做出突出贡献的管理团队和个人；
    （2）同意授权公司经营管理层拟定上述专项奖励的分配细则。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    3、审议通过《关于制定<公司公募基金管理业务基本制度>的议
案》
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    《公司公募基金管理业务基本制度》与本决议同日刊登于巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    4、审议通过《关于公司自营业务开展商品期货交易的议案》
    （1）同意公司自营业务开展商品期货交易业务；
    （2）同意授权公司经营管理层进行业务资格的申请、备案等相
关手续；
    （3）公司第二届董事会第二十九次会议《关于公司 2014 年度自


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有资金用于业务投资额度的议案》的决议已明确公司 2014 年金融衍
生产品保证金投资额度上限为 0.5 亿元，同意授权公司经营管理层在
该投资额度范围内就公司商品期货交易自营业务进行决策、管理和监
督。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。


    特此公告


                                  山西证券股份有限公司董事会
                                        2014 年 7 月 29 日




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