第二届董事会第三十二次会议相关事项的独立董事意见


                  山西证券股份有限公司
      关于第二届董事会第三十二次会议相关事项的
                       独立董事意见
     根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》、《证券公司董事、监事和高级管理人
员任职资格监管办法》、《公开发行证券的公司信息披露规范问答第
6 号支付会计师事务所报酬及其披露》等相关法律法规及《公司章程》
的规定，作为山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，我们本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，对
公司第二届董事会第三十二次会议审议的相关事项事前进行了认真
细致的核查，现发表独立意见如下：
     一、对提名公司董事候选人的独立意见：（1）本次非独立董事
候选人上官永清女士、傅志明先生的提名均符合《公司法》、《上市
公司治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》的要求，提名
程序合法有效，没有损害中小股东利益；（2）上官永清女士、傅志
明先生均符合《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任
职资格监管办法》规定的非独立董事任职条件，并已取得监管部门核
准的证券公司董事任职资格；（3）上官永清女士、傅志明先生具备
履行董事职责所必需的工作经验，教育背景、工作经历和身体状况均
能够胜任董事的职责要求，符合《公司章程》的规定，上述聘任有利
于公司的发展；（4）同意将上官永清女士、傅志明先生作为公司第
二届董事会非独立董事候选人提交股东大会选举。
     二、对公司聘请会计师事务所的独立意见：（1）毕马威华振会
计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务审计资格，服
务团队具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，在执业过程
中坚持独立审计原则，出具的财务报告能够准确、真实、客观地反映
公司的财务状况和经营成果，能够满足公司对财务及内控审计的工作

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要求；（2）为保证公司审计工作的顺利进行，同意公司聘请毕马威
华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度财务报告审计
机构和内部控制审计机构。
     三、对公司募集申请设立公募基金产品、聘任基金经理及相关
授权的独立意见：（1）公司公募基金产品的设计方案及销售计划符
合《公司法》、《证券投资基金法》等相关法律法规、规范性文件的
要求，并且具备完备的风险控制措施，对证券交易系统、基金财务核
算与估值系统、客户服务系统等都做了详尽的安排，对风险的控制和
投资者权益的保障等方面措施严格、充分、全面、有效；拟聘基金经
理符合《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的相关规定，具
备履行基金经理职责所必需的工作经验，教育背景、工作经历和身体
状况，聘任有利于公司的发展。作为公司独立董事，同意公司公募基
金产品的募集申请设立及基金经理的聘任；（2）作为公司独立董事，
同意董事会授权公司经营管理层根据经营实际和市场变化情况，决定
公司货币市场基金、债券型基金、量化投资基金、FOF（基金中的基
金）、股票型基金、混合型基金等基金产品的设立（募集设立与发起
设立）、基金经理的聘任等相关事项。




                  独立董事： 王瑞琪、王卫国、容和平、蒋岳祥
                                         二〇一四年十月




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