股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2014-057
山西证券股份有限公司
关于2014年第二次临时股东大会决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；
2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；
3、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投
资者的表决单独计票。
一、会议召开和出席情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2014年11月13日14:30
（2）网络投票时间：2014年11月12日至2014年11月13日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2014
年11月13日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统进行投票的具体时间为2014年11月12日15:00至2014年11月
13日15:00期间的任意时间。
2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式。
3、现场会议召开地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心三
楼
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：张广慧董事长本次未能主持会议，会议由公司
1
过半数以上董事推举侯巍董事主持。
6、会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法
规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。
二、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表共16人，代表有效表决
权股份1,773,349,392股，占公司有效表决权股份总数的70.4066%。
其中：
1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表10人，代表有效表
决权股份1,661,465,878股，占公司有效表决权股份总数的65.9646%；
2、以网络投票方式参加本次会议的股东6人，代表有效表决权股
份111,883,514股，占公司有效表决权股份总数的4.4421%；
3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计12人，拥有
及代表 的股份为 208,705,183股，占公司有 效表决权股份总 数的
8.2861%。
公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理
人员、见证律师列席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式，具
体表决结果如下：
1、审议通过《关于选举公司第二届董事会董事的议案》，具体
如下：
（1）选举上官永清女士为公司第二届董事会董事，任期与第二
届董事会任期一致。此项子议案属于采取累积投票方式选举非独立董
事事项。
总表决结果：同意1,707,218,841股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的96.2709%。
其中中小股东表决情况：同意142,574,632股，占出席会议中小
2
股东所持表决权股份总数的68.3139%。
（2）选举傅志明先生为公司第二届董事会董事，任期与第二届
董事会任期一致。此项子议案属于采取累积投票方式选举非独立董事
事项。
总表决结果：同意1,707,218,841股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的96.2709%。
其中中小股东表决情况：同意142,574,632股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的68.3139%。
选举上官永清、傅志明董事后，公司董事会中兼任公司高级管理
人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二
分之一。
2、审议通过《关于公司开展收益凭证业务的议案》
总表决结果：同意1,773,341,192股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.99954%；反对500股，占出席本次会议股东
所持有效表决权股份总数的0.00003%；弃权7,700股，占出席本次会
议股东所持有效表决权股份总数的0.00043%。
其中中小股东表决情况：同意208,696,983股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9961%；反对500股, 占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0002%；弃权7,700股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0037%。
3、审议通过《关于聘请会计师事务所的议案》
总表决结果：同意1,773,341,192股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.99954%；反对500股，占出席本次会议股东
所持有效表决权股份总数的0.00003%；弃权7,700股，占出席本次会
议股东所持有效表决权股份总数的0.00043%。
其中中小股东表决情况：同意208,696,983股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9961%；反对500股, 占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0002%；弃权7,700股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0037%。
4、逐项审议通过《关于发行短期公司债券的议案》
3
（1）发行规模
总表决结果：同意1,773,341,192股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9995%；反对7,600股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0004%；弃权600股，占出席本次会议
股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。
其中中小股东表决情况：同意208,696,983股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9961%；反对7,600股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0036%；弃权600股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0003%。
（2）向公司股东配售安排
总表决结果：同意1,773,341,192股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9995%；反对7,600股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0004%；弃权600股，占出席本次会议
股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。
其中中小股东表决情况：同意208,696,983股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9961%；反对7,600股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0036%；弃权600股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0003%。
（3）期限及品种
总表决结果：同意1,773,341,192股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9995%；反对7,600股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0004%；弃权600股，占出席本次会议
股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。
其中中小股东表决情况：同意208,696,983股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9961%；反对7,600股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0036%；弃权600股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0003%。
（4）利率及确定方式
总表决结果：同意1,773,341,192股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9995%；反对7,600股，占出席本次会议股
4
东所持有效表决权股份总数的0.0004%；弃权600股，占出席本次会议
股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。
其中中小股东表决情况：同意208,696,983股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9961%；反对7,600股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0036%；弃权600股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0003%。
（5）发行对象
总表决结果：同意1,773,341,192股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9995%；反对7,600股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0004%；弃权600股，占出席本次会议
股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。
其中中小股东表决情况：同意208,696,983股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9961%；反对7,600股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0036%；弃权600股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0003%。
（6）募集资金的用途
总表决结果：同意1,773,341,792股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9996%；反对7,600股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0004%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意208,697,583股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9964%；反对7,600股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0036%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
（7）担保事项
总表决结果：同意1,773,341,192股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9995%；反对7,600股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0004%；弃权600股，占出席本次会议
股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。
其中中小股东表决情况：同意208,696,983股，占出席会议中小
5
股东所持表决权股份总数的99.9961%；反对7,600股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0036%；弃权600股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0003%。
（8）债券转让
总表决结果：同意1,773,341,192股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9995%；反对7,600股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0004%；弃权600股，占出席本次会议
股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。
其中中小股东表决情况：同意208,696,983股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9961%；反对7,600股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0036%；弃权600股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0003%。
（9）偿债保障措施
总表决结果：同意1,773,341,192股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9995%；反对7,600股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0004%；弃权600股，占出席本次会议
股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。
其中中小股东表决情况：同意208,696,983股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9961%；反对7,600股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0036%；弃权600股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0003%。
（10）本决议的有效期
总表决结果：同意1,773,341,192股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9995%；反对7,600股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0004%；弃权600股，占出席本次会议
股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。
其中中小股东表决情况：同意208,696,983股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9961%；反对7,600股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0036%；弃权600股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0003%。
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5、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理短期公司债券发
行相关事宜的议案》
总表决结果：同意1,773,341,192股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.99954%；反对500股，占出席本次会议股东
所持有效表决权股份总数的0.00003%；弃权7,700股，占出席本次会
议股东所持有效表决权股份总数的0.00043%。
其中中小股东表决情况：同意208,696,983股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9961%；反对500股, 占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0002%；弃权7,700股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的0.0037%。
四、律师见证情况
1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所
2、见证律师姓名：方祥勇、林雅娜
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现
场会议的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程
序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，本次股东大会通过的决议合法有效。
五、备查文件
1、经与会董事确认并加盖董事会印章的山西证券2014年第二次
临时股东大会决议；
2、山西证券 2014 年第二次临时股东大会法律意见书。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2014 年 11 月 14 日
7
