股票简称：山西证券        股票代码：002500       编号：临2014-066


                    山西证券股份有限公司
         关于第二届董事会第三十四次会议决议的公告


         本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况
    根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公
司”、“本公司”）于 2014 年 12 月 23 日以电子邮件结合电话提示的方
式发出了召开第二届董事会第三十四次会议的通知及议案等资料。
2014 年 12 月 26 日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东
塔三十层以现场结合电话会议的形式召开。
    会议由上官永清董事长（代）主持，12 名董事全部出席。其中，
李永清董事、周宜洲董事、傅志明董事现场出席；上官永清董事长
（代）、侯巍董事、孙璐董事、容和平独立董事、蒋岳祥独立董事、
王瑞琪独立董事、王卫国独立董事、乔俊峰职工董事电话参会；因工
作原因，王拴红董事书面委托傅志明董事代为出席会议并行使表决
权。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。会议召开及表决程
序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议
合法有效。

    二、董事会会议审议情况
    本次会议审议并通过了以下事项：
    （一）审议通过《关于公司资本补充规划（2015-2017 年）的议
案》。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。

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    （二）审议通过《关于调整公司信用业务规模的议案》。
    同意公司信用业务总规模调整为人民币 80 亿元，并授权公司经
营管理层在前述规模范围内，根据公司业务开展及各项风控指标变动
情况动态调配融资融券业务、约定购回式证券交易业务及股票质押式
回购交易业务规模。
    上述信用业务规模有效时间为本次董事会通过之日至下次董事
会作出调整决定前。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （三）审议通过《关于制定<公司全面风险管理制度>的议案》。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    《山西证券股份有限公司全面风险管理制度》与本决议同日刊登
于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    具体内容详见与本决议同日公告的《山西证券股份有限公司全面
风险管理制度》
    （四）审议通过《关于关联方购买公司收益凭证产品的关联交易
事项的议案》。
    同意公司控股股东山西省国信投资（集团）公司及其关联公司在
人民币3亿元额度内购买公司发行的收益凭证产品。
    此议案属关联交易事项，关联董事上官永清女士、李永清先生回
避表决。
    表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
    《关于关联方购买公司收益凭证产品的关联交易的公告》与本决
议同日公告。
    （五）审议通过《关于新增日常关联交易预计的议案》，并提交
股东大会审议。
    本议案涉及公司与山西省国信投资（集团）公司关联交易事项，
关联董事上官永清女士、李永清先生回避表决。


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    表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    《关于新增日常关联交易预计的公告》与本决议同日公告。
       （六）审议通过《关于公司借入或发行证券公司次级债的议案》，
并提交股东大会审议。
    为拓宽融资渠道、解决公司融资需求，公司董事会审议通过公司
借入或发行证券公司次级债事项，总规模不超过人民币 50 亿元，用
于补充公司流动资金，同时，同意授权公司经营管理层全权办理与本
次事项有关的全部事宜，包括但不限于：
    （1）在监管机构核定的额度内，确定借入或发行的具体方案、
时机、期数、期限、利率等，并办理证券公司次级债的备案、发行手
续；
    （2）决定聘请为本次借入或发行提供服务的中介机构；
       （3）根据监管机构的要求，制作、修改和报送本次借入或发行
的相关材料；
       （4）签署、修改、补充、递交、呈报、执行本次借入或发行过
程中发生的一切协议、合同和文件（包括但不限于次级债募集说明书、
承销协议、债务合同等）；
       （5）根据实际情况决定募集资金在上述募集资金用途内的具体
使用安排；
       （6）如监管政策或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规
及公司章程规定必须由公司股东大会重新表决的事项外，可依据监管
部门的意见对本次借入或发行的具体方案等相关事项进行相应调整；
       （7）根据适用的监管规定进行相关的信息披露；
       （8）上述授权有效期为自股东大会审议通过之日起 12 个月内有
效。
       表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （七）审议通过《关于召开公司 2015 年第一次临时股东大会的

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议案》。
    公司 2015 年第一次临时股东大会定于 2015 年 1 月 15 日在太原
市府西街 69 号山西国际贸易中心三楼召开。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    《关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日
公告。


    特此公告




                                   山西证券股份有限公司董事会
                                        2014 年 12 月 30 日




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