股票简称：山西证券       股票代码：002500       编号：临2015-005


                  山西证券股份有限公司
      关于第二届董事会第三十五次会议决议的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况
    根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公
司”、“本公司”）于 2015 年 1 月 23 日以电子邮件结合电话提示的方
式发出了召开第二届董事会第三十五次会议的通知及议案等资料。
2015 年 1 月 29 日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔
三十层以现场结合电话会议的形式召开。
    会议由公司半数以上董事推举侯巍董事主持，12 名董事全部出
席。其中，侯巍董事、李永清董事、傅志明董事、乔俊峰职工董事现
场出席；王拴红董事、孙璐董事、容和平独立董事、蒋岳祥独立董事、
王瑞琪独立董事、王卫国独立董事电话参会；因工作原因，上官永清
董事长（代）书面委托侯巍董事、周宜洲董事书面委托乔俊峰职工董
事代为出席会议并行使表决权，。公司部分监事、高级管理人员列席
本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公
司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、董事会会议审议情况
    本次会议审议并通过了以下事项：
    （一）审议通过《关于公司开展期权业务的议案》。
    1、同意公司开展期权业务（包含经纪业务、做市业务和自营业
务等），授权公司经营管理层根据监管要求，申请相关业务资格，办

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理相关审批、备案手续, 制订开展期权经纪、做市、自营业务的相关
制度、业务流程、风险控制措施等相关事宜。
    2、公司参与期权做市业务、自营业务的自有资金规模纳入公司
年度自营投资额度，授权公司经营管理层根据业务发展需要及公司风
险承受能力，决定参与期权做市业务、自营业务的自有资金规模。
    3、公司获得上述期权业务资格后，如涉及变更公司经营范围、
变更《公司章程》等事宜，将根据监管批复情况，按照《公司章程》
的规定履行相关审批程序，办理相关变更手续。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
       （二）审议通过《关于公司 2015 年度自有资金用于自营业务投
资额度的议案》。
    1、同意公司 2015 年自营业务最大投入规模为人民币 40 亿元。
权益类证券及证券衍生品投资规模不超过净资本的 75%，固定收益类
证券投资规模不超过净资本的 200%。同时，其余风控指标不超越“公
司预警线”。衍生品业务保证金占用规模不超过人民币 1 亿元（不含
套保业务）。
       2、同意公司 2015 年自营业务最大风险限额（实际亏损加浮动亏
损总额）不超过实际投入规模的 10%，分项业务风险额度由公司经营
管理层根据市场情况确定。
    上述额度不含公司因融资融券业务、承销业务所发生的被动型持
仓。
    上述自营业务额度及风险限额有效时间为本次董事会通过之日
至下次董事会作出调整决定前。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    特此公告


                                     山西证券股份有限公司董事会
                                           2015 年 1 月 31 日

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