山西证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
山西证券股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015 年 04 月
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山西证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人侯巍、主管会计工作负责人汤建雄及会计机构负责人张立德声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第二届董事会第三十八次会议审议通过，应出席董事十一
名，实际出席董事十一名。
公司 2015 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年同
2014 年 1-3 月
项 目 2015 年 1-3 月 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 973,536,787 436,357,124 442,874,703 119.82%
归属于上市公司股东的净利润（元） 478,737,455 129,304,734 133,876,703 257.60%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
478,734,787 130,316,431 134,888,400 254.91%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 2,237,542,080 448,416,830 323,491,896 591.68%
基本每股收益（元/股） 0.1901 0.0513 0.0532 257.33%
稀释每股收益（元/股） 0.1901 0.0513 0.0532 257.33%
加权平均净资产收益率 6.32% 1.87% 1.93% 上升 4.39 个百分点
本报告期末比上年
2014 年 12 月 31 日
项 目 2015 年 3 月 31 日 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 38,451,202,897 27,497,401,886 27,497,401,886 39.84%
归属于上市公司股东的净资产（元） 7,808,271,528 7,338,345,488 7,338,345,488 6.40%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项 目 年初至报告期期末金额 说 明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 5,878 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,320 -
减：所得税影响额 890 -
少数股东权益影响额（税后） - -
合计 2,668 --
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
报告期末普通股股东总数（户） 115,595
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
持股数量
股东名称 股东性质 持股比例 件的股份数量
（股） 股份状态 数量（股）
（股）
山西省国信投资（集团）公司 国有法人 34.16% 860,395,355 - 质押 30,000,000
太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 13.49% 339,682,296 - - -
山西国际电力集团有限公司 国有法人 9.49% 238,977,915 - - -
河南省安融房地产开发有限公司 境内一般法人 2.63% 66,122,351 17,054,796 质押 31,800,000
中国工商银行股份有限公司－申
基金、理财产品
万菱信申银万国证券行业指数分 1.36% 34,214,143 - - -
等
级证券投资基金
郑州市热力总公司 国有法人 0.85% 21,401,401 - - -
山西省科技基金发展总公司 国有法人 0.81% 20,400,000 - - -
山西杏花村汾酒集团有限责任公
国有法人 0.80% 20,041,825 - - -
司
北京远旭股权投资基金管理有限
境内一般法人 0.53% 13,309,168 - - -
公司
玺萌融投资控股有限公司 境内一般法人 0.52% 13,200,700 13,200,700 质押 13,200,700
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量（股）
股份种类 数量（股）
山西省国信投资（集团）公司 860,395,355 人民币普通股 860,395,355
太原钢铁（集团）有限公司 339,682,296 人民币普通股 339,682,296
山西国际电力集团有限公司 238,977,915 人民币普通股 238,977,915
河南省安融房地产开发有限公司 49,067,555 人民币普通股 49,067,555
中国工商银行股份有限公司－申万菱
信申银万国证券行业指数分级证券投 34,214,143 人民币普通股 34,214,143
资基金
郑州市热力总公司 21,401,401 人民币普通股 21,401,401
山西省科技基金发展总公司 20,400,000 人民币普通股 20,400,000
山西杏花村汾酒集团有限责任公司 20,041,825 人民币普通股 20,041,825
北京远旭股权投资基金管理有限公司 13,309,168 人民币普通股 13,309,168
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山西信托股份有限公司 11,896,500 人民币普通股 11,896,500
公司控股股东山西省国信投资（集团）公司持有山西信托股份有限公司 90.7%
股权，为山西信托股份有限公司的控股股东，构成关联关系。截至 2015 年 3 月 31
上述股东关联关系或一致行动的说明
日，国信集团与山西信托股份有限公司合计持有公司股份总数 872,291,855 股，占公
司总股本的 34.63%。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
公司前 10 名股东不存在将所持股份用于融资融券业务中的充抵保证金证券的情形。
务股东情况说明
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项 目 2015 年 3 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 增减（%） 变动原因
货币资金 15,541,673,769 9,880,386,852 57.30 客户存款增加
客户存款 12,273,583,673 7,527,550,455 63.05 客户存款增加
融出资金 8,673,104,056 5,171,121,284 67.72 融资融券规模增加
以公允价值计量且其变动计入当期
892,852,278 312,595,655 185.63 库存证券规模增加
损益的金融资产
买入返售金融资产 2,469,809,238 1,807,278,300 36.66 库存证券规模增加
存出保证金 2,606,473,241 2,000,393,261 30.30 期货公司存出保证金增加
资 在建工程 36,000 - 不适用 中德证券在建工程影响
产
其他资产 217,065,877 143,440,129 51.33 其他应收款项增加
负
债 应付短期融资款 报告期短期公司债券及收益凭证
3,330,840,000 1,793,380,000 85.73
表 规模增加
卖出回购金融资产款 1,550,200,000 550,550,000 181.57 融资回购业务资金增加
代理买卖证券款 17,313,177,825 12,030,333,827 43.91 报告期客户资金增加
应交税费 209,688,283 114,026,153 83.89 报告期收入和利润增加所致
本年计提应付债券利息及收益凭
应付利息 176,771,136 93,563,151 88.93
证利息增加
应付债券 3,979,050,767 1,980,761,492 100.88 报告期发行次级债券
递延所得税负债 37,268,560 16,002,652 132.89 金融资产公允价值变动影响
应付结构化主体优先级受益人款
其他负债 1,634,850,881 1,089,327,578 50.08
项增加
项 目 2015 年 1-3 月 2014 年 1-3 月 增减（%） 变动原因
经纪业务手续费净收入 397,021,281 154,877,191 156.35 业务周期性因素影响
资产管理业务手续费净收入 2,469,663 1,183,797 108.62 资产管理业务规模增加
投资咨询服务手续费净收入 365,580 - 不适用 报告期发生投资咨询服务收入
投资收益 289,525,935 127,111,718 127.77 自营业务收益增加
利 公允价值变动收益 91,959,849 -8,002,916 不适用 交易性金融资产浮盈增加
润
表 汇兑收益 -1,377,262 231,144 不适用 汇率变动
其他业务收入 7,185,832 464,843 1445.86 报告期仓单业务收入增加
营业税金及附加 52,521,291 23,181,494 126.57 报告期收入增加
其他业务成本 5,978,100 - 不适用 报告期发生仓单业务成本
营业外收入 21,610 238,079 -90.92 报告期收到培训补贴款减少
营业外支出 18,052 1,586,528 -98.86 报告期公益性捐赠支出减少
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所得税费用 159,773,300 45,347,488 252.33 报告期利润影响
可供出售金融资产公允价值变动损 可供出售金融资产公允价值变动
-8,984,807 -65,877,609 不适用
益 影响
项 目 2015 年 1-3 月 2014 年 1-3 月 增减（%） 变动原因
现 代理买卖证券款增加以及融出资
经营活动产生的现金流量净额 2,237,542,080 323,491,896 591.68
金 金增加影响
流 投资活动产生的现金流量净额 -13,366,245 -561,635,229 不适用 三个月以上定期存款减少
量
表 筹资活动产生的现金流量净额 3,523,149,137 -72,314 不适用 报告期发行债券及收益凭证影响
汇率变动对现金的影响 -1,377,262 231,144 不适用 汇率变动影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
临时报告披露
序号 重要事项概述 披露日期 公告编号
网站查询索引
经公司第二届董事会第三十四次会议及 2015 年第一次临时股东
大会审议通过，公司 2015 年 1 季度共发行两期次级债：1）2015
年第一期次级债券（代码 123258，简称：15 山证 01）2015 年 1
月 29 日发行结束，发行规模人民币 13 亿元，期限 3 年，附第 1 2015 年 01 月 30 日 临 2015-004
1
年末发行人赎回选择权，票面利率 5.87%；2）2015 年第二期次 2015 年 03 月 21 日 临 2015-021
级债券（代码 123229，简称：15 山证 02）2015 年 3 月 19 日发行
结束，发行规模人民币 7 亿元，期限 4 年，附第 2 年末发行人赎
回选择权，票面利率 5.79%
经公司第二届董事会第三十二次会议 、公司 2014 年第二次临时
股东大会审议通过，公司 2015 年第一期证券公司短期公司债券于
2015 年 3 月 27 日发行完毕，发行规模人民币 6 亿元，期限 6 个 2015 年 03 月 28 日 临 2015-023
2
月，票面利率 5.7%；公司 2015 年第二期证券公司短期公司债券 2015 年 4 月 14 日 临 2015-025
于 2015 年 4 月 10 日发行完毕，发行规模人民币 4 亿元，期限 6 巨潮资讯网
个月，票面利率 5.9%。 （http://www.cn
业务资格获得情况： info.com.cn）
1） 2015 年 2 月，公司收到上交所《关于山西证券股份有限公司
成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》（上证函
[2015]111 号）、《关于开通股票期权自营交易权限的通知》（上证
函[2015]197 号）同意公司成为上交所股票期权交易参与人，并开
2015 年 02 月 02 日 临 2015-006
通股票期权经纪业务交易权限；同意开通公司股票期权自营业务
2015 年 02 月 02 日 临 2015-007
3 交易权限；收到中国证券登记结算有限责任公司《关于期权结算
2015 年 02 月 02 日 临 2015-008
业务资格有关事宜的复函》（中国结算函字[2015]50 号），同意公
2015 年 03 月 07 日 临 2015-017
司期权结算业务资格申请，并办理期权结算业务开通的相关手续。
2）2015 年 3 月，公司收到中国证券业协会《关于同意开展互联
网证券业务试点的函》（中证协函[2015]115 号），同意公司开展
互联网证券业务试点，公司目前正在积极开展互联网证券业务试
点的相关工作。
4 董监高变动情况： 2015 年 02 月 04 日 临 2015-009
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1）2015 年 2 月 2 日，公司董事会收到公司副总裁邹连星先生的 2015 年 02 月 13 日 临 2015-013
辞职申请。根据相关法律法规和《公司章程》规定，邹连星先生 2015 年 02 月 14 日 临 2015-014
的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。辞职后，邹连星先生
将不在公司担任任何职务。
2）2015 年 2 月 12 日，公司原董事长（代）上官永清女士因工作
原因，向公司董事会提出不再代为履行董事长职务，并辞去董事
职务及董事会战略发展委员会委员职务，辞职申请于 2015 年 2
月 13 日公司依照法定程序选举产生新任董事长之日起生效。辞职
后，上官永清女士不再担任公司任何职务。
3）2015 年 2 月 13 日，公司第二届董事会第三十六次会议审议通
过，选举侯巍先生担任公司董事长，任期与第二届董事会任期一
致。
为增加公司资本金、补充营运资金，2015 年 3 月，公司第二届董
事会第三十七次会议审议通过《关于公司符合非公开发行股票条
5 件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司 2015 年 03 月 10 日 临 2015-018
非公开发行股票预案的议案》等议案。目前，公司正积极进行非
公开发行股票的相关筹备工作。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
期限
股改承诺 无 无 - - 无
1、关于上市公司独立性的承诺，国信集团及其
附属公司、参股公司保证上市公司人员、资产、 报告期内，国信集
财务、机构、业务独立性； 团及其附属公司、
2、关于避免同业竞争的承诺，国信集团及附属 参股公司履行了
公司、参股公司将不会在中国境内以任何形式从 《关于上市公司独
山西省国信
事或参与、支持与发行人开展的业务构成或可能 2012 年 10 立性的承诺函》、
投资（集团） 长期
构成直接或间接竞争关系的业务或活动。 月 18 日 《关于避免同业竞
公司
3、关于规范关联交易的承诺。国信集团及其附 争的承诺函》、《关
属公司、参股公司将遵循公开、公平、公正的原 于规范关联交易的
收购报告书或权益变动报 则及公允、合理的市场价格与公司进行交易，根 承诺函》中规定的
告书中所作承诺 据相关规定履行关联交易决策程序，履行信息披 义务。
露义务。
报告期内，太原
钢铁（集团）有
关于规范关联交易的承诺，太原钢铁（集团）
限公司及其附属
有限公司及其附属公司、参股公司将遵循公
太原钢铁（集 2012 年 10 公司、参股公司
开、公平、公正的原则及公允、合理的市场 长期
团）有限公司 月 18 日 按照《关于规范
价格与公司进行交易，根据相关规定履行关
关联交易的承诺
联交易决策程序，履行信息披露义务。
函》中的规定履
行义务。
8
山西证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
报告期内，山西
国际电力集团有
关于规范关联交易的承诺，山西国际电力集
限公司及其附属
山西国际电 团有限公司及其附属公司、参股公司将遵循
2012 年 10 公司、参股公司
力集团有限 公开、公平、公正的原则及公允、合理的市 长期
月 18 日 按照《关于规范
公司 场价格与公司进行交易，根据相关规定履行
关联交易的承诺
关联交易决策程序，履行信息披露义务。
函》中的规定履
行义务。
国信集团已采取
国信集团及附属公司、参股公司将不会在中 有效的措施避免
山西省国信
首次公开发行或再融资时 国境内以任何形式从事或参与、支持与发行 2010 年 10 同业竞争，报告
投资（集团） 长期
所作承诺 人开展的业务构成或可能构成直接或间接 月 29 日 期内履行了《不
公司
竞争关系的业务或活动。 竞争承诺函》中
规定的义务。
2013
2013 年公司债券（第一期）在出现预计不
年公 报告期内，公司
能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿
司债 未发生不能按期
付债券本息时，公司将至少采取如下措施：
2013 年 11 券（第 偿还债券本息或
1、不向股东分配利润； 2、暂缓重大对外
月 11 日 一期） 者到期未能按期
投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
存续 偿付债券本息的
3、调减或停发董事和高级管理人员的工资
期限 情况。
和奖金；4、主要责任人不得调离。
内
对债券持有人所作承诺 山西证券
2014
2014 年公司债券（第一期）在出现预计不
年公 报告期内，公司
能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿
司债 未发生不能按期
付债券本息时，公司将至少采取如下措施：
2014 年 7 月 券（第 偿还债券本息或
1、不向股东分配利润； 2、暂缓重大对外
31 日 一期） 者到期未能按期
投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
存续 偿付债券本息的
3、调减或停发董事和高级管理人员的工资
期限 情况。
和奖金；4、主要责任人不得调离。
内
承诺期限内，国
山西省国信 自 2014 年 12 月 5 日起，连续六个月内 信集团未发生减
2014 年 12
其他承诺 投资（集团） 通过证券交易系统出售的公司股份低于本 6 个月
月5日 持公司股份事
公司 公司股份总数的 5%。
项。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及
不适用
下一步计划
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
□适用 √不适用
五、证券投资情况
√适用 □ 不适用
期初
期末持
证券 最初投资成 期初持股 持股 期末持股 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份
证券代码 证券简称 股比例
品种 本（元） 数量（股） 比例 数量（股） （元） （元） 科目 来源
（%）
（%）
可供出售
债券 122070 11 海航 01 175,557,534 1,760,000 4.94 1,760,000 4.94 176,528,000 2,507,817 购入
金融资产
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可供出售
债券 122148 11 吉高速 150,000,000 1,500,000 18.75 1,500,000 18.75 152,250,000 2,034,247 购入
金融资产
可供出售
债券 122159 12 亿利 02 150,919,471 1,510,000 18.88 1,510,000 18.88 151,302,000 2,390,351 购入
金融资产
可供出售
债券 122219 12 榕泰债 150,000,000 1,500,000 20.00 1,500,000 20.00 150,300,000 2,182,192 购入
金融资产
可供出售
债券 122250 13 和邦 01 100,000,000 1,000,000 25.00 1,000,000 25.00 100,090,000 1,430,137 购入
金融资产
交易性金
股票 601318 中国平安 96,313,243 - - 1,225,000 0.01 95,844,000 3,237,831 购入
融资产
交易性金
股票 600705 中航资本 87,529,575 - - 3,990,000 0.11 95,361,000 7,831,425 购入
融资产
交易性金
股票 002470 金正大 83,496,676 3,780,000 0.48 2,406,000 0.31 88,540,800 26,143,415 购入
融资产
交易性金
股票 002450 康得新 72,379,948 - - 2,000,000 0.21 76,300,000 4,280,832 购入
融资产
山西信托信 可供出售
基金 60,000,000 6,000 21.43 6,000 21.43 60,000,000 1,650,000 购入
德 11 号 金融资产
期末持有的其他证券投资 1,156,053,805 576,898,405 - 652,698,50 - 1,654,241,945 61,155,770 - -
报告期已出售其他证券投资收益 - - - 9- - - 108,799,022 - -
合 计 2,282,250,252 587,954,405 669,595,50 2,800,757,745 223,643,039 - -
9
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√适用 □ 不适用
1、持有其他上市公司股权情况
期初持 期末持 报告期 报告期所有
最初投资成 期初持股 期末持股数 期末账面值 会计核算 股份
序号 证券代码 证券简称 股数量 股比例 损益 者权益变动
本（元） 比例（%） 量（股） （元） 科目 来源
（股） （%） （元） （元）
可供出售金
1 000701 厦门信达 54,432,000 - - 5,600,000 1.80 102,338,041 - 38,356,082 购入
融资产
可供出售金
2 002470 金正大 218,399,998 - - 8,632,411 5.58 252,841,557 - 32,863,060 购入
融资产
合计 272,831,998 - - 14,232,411 - 355,179,598 - 71,219,142 - -
2、买卖其他上市公司股份的情况
期初股份数量 报告期买入股 报告期卖出股 期末股份数 使用资金数量（元）
证券代码 证券简称 产生投资收益（元）
（股） 份数量（股） 份数量（股） 量（股）
000977 浪潮信息 5,100,522 - 5,100,522 - - 158,148,510
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山西证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、 财务报表
1、资产负债表
资产负债表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：元
2015 年 3 月 31 日 2014 年 12 月 31 日
项目
合并 母公司 合并 母公司
资 产:
货币资金 15,541,673,769 11,963,118,189 9,880,386,852 6,566,298,269
其中:客户存款 12,273,583,673 10,565,647,991 7,527,550,455 5,884,843,136
结算备付金 3,485,159,206 3,502,102,193 3,403,263,036 3,481,919,800
其中: 客户备付金 3,067,057,964 3,067,057,964 3,038,138,992 3,038,138,992
融出资金 8,673,104,056 8,673,104,056 5,171,121,284 5,171,121,284
以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融
资产 892,852,278 760,941,480 312,595,655 189,512,573
衍生金融资产 (22,822) (22,822) - -
买入返售金融资产 2,469,809,238 1,536,709,238 1,807,278,300 1,247,178,300
应收款项 1,247,470,935 1,237,875,712 1,272,535,550 1,234,517,513
应收利息 148,526,565 120,566,018 124,906,735 87,495,908
存出保证金 2,606,473,241 452,919,442 2,000,393,261 421,224,762
可供出售金融资产 2,265,225,668 1,520,906,039 2,467,156,920 1,633,054,122
长期股权投资 - 2,330,930,851 - 2,230,930,851
固定资产 345,178,849 276,329,972 352,512,499 282,359,766
在建工程 36,000 - -
无形资产 65,510,657 50,967,861 69,242,647 53,879,763
商誉 476,939,901 49,096,844 476,939,901 49,096,844
递延所得税资产 16,199,479 15,629,117
其他资产 217,065,877 146,075,210 143,440,129 91,450,380
资产总计 38,451,202,897 32,621,620,283 27,497,401,886 22,740,040,135
负 债:
应收短期融资款 3,330,840,000 3,330,840,000 1,793,380,000 1,793,380,000
拆入资金 1,762,000,000 1,762,000,000 1,845,000,000 1,845,000,000
卖出回购金融资产款 1,550,200,000 1,550,200,000 550,550,000 550,550,000
代理买卖证券款 17,313,177,825 13,529,408,878 12,030,333,827 8,936,807,599
应付职工薪酬 95,580,352 84,298,854 92,836,452 78,317,594
应交税费 209,688,283 201,499,129 114,026,153 98,094,783
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山西证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
应付款项 13,616,870 6,006,870 12,719,025 5,109,025
应付利息 176,771,136 134,135,683 93,563,151 64,805,627
应付债券 3,979,050,767 3,979,050,767 1,980,761,492 1,980,761,492
递延所得税负债 37,268,560 27,098,012 16,002,652 7,614,946
其他负债 1,634,850,881 215,897,992 1,089,327,578 36,658,944
负债合计 30,103,044,674 24,820,436,185 19,618,500,330 15,397,100,010
所有者权益:
实收资本 2,518,725,153 2,518,725,153 2,518,725,153 2,518,725,153
资本公积 3,170,116,178 3,173,700,816 3,170,116,178 3,173,700,816
其他综合收益 76,986,178 81,681,956 85,797,593 88,795,846
盈余公积 266,179,540 266,179,540 266,179,540 266,179,540
一般风险准备 273,911,362 266,179,540 273,911,362 266,179,540
交易风险准备 268,219,570 266,179,540 268,219,570 266,179,540
未分配利润 1,234,133,547 1,228,537,553 755,396,092 763,179,690
归属于母公司股东权益
合计 7,808,271,528 7,801,184,098 7,338,345,488 7,342,940,125
少数股东权益 539,886,695 540,556,068
所有者权益合计 8,348,158,223 7,801,184,098 7,878,901,556 7,342,940,125
负债和所有者权益合计 38,451,202,897 32,621,620,283 27,497,401,886 22,740,040,135
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
2、利润表
利 润 表（未经审计）
编制单位:山西证券股份有限公司 单位：元
项 目 2015 年 1-3 月 2014 年 1-3 月
合并 母公司 合并 母公司
一、营业收入 973,536,787 846,755,329 442,874,703 322,112,039
手续费及佣金净收入 445,975,424 378,518,559 199,991,763 129,833,087
其中：经纪业务手续费净收入 397,021,281 368,808,478 154,877,191 126,019,225
投资银行业务手续费净收入 46,118,900 3,850,000 43,930,775 1,100,000
资产管理业务手续费净收入 2,469,663 5,494,501 1,183,797 2,713,862
投资咨询服务手续费净收入 365,580 365,580 - -
利息净收入 140,267,009 108,346,338 123,078,151 90,688,826
投资收益 289,525,935 271,272,544 127,111,718 109,386,209
公允价值变动收益 91,959,849 87,417,451 (8,002,916) (8,513,807)
汇兑收益 (1,377,262) 74,929 231,144 171,511
其他业务收入 7,185,832 1,125,508 464,843 546,213
二、营业支出 (335,698,963) (226,314,138) (263,507,837) (152,473,084)
营业税金及附加 (52,521,291) (48,441,033) (23,181,494) (18,659,734)
业务及管理费 (277,199,572) (177,873,105) (240,326,343) (133,813,350)
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山西证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
资产减值损失 - - - -
其他业务成本 (5,978,100) - - -
三、营业利润 637,837,824 620,441,191 179,366,866 169,638,955
加：营业外收入 21,610 - 238,079 198,965
减：营业外支出 (18,052) (5,595) (1,586,528) (1,565,667)
四、利润总额 637,841,382 620,435,596 178,018,417 168,272,253
减：所得税费用 (159,773,300) (155,077,733) (45,347,488) (42,062,426)
五、净利润 478,068,082 465,357,863 132,670,929 126,209,827
其中：归属于母公司股东的净利润 478,737,455 133,876,703
少数股东收益/（损失） (669,373) (1,205,774)
六、每股收益
其中：基本每股收益 0.1901 0.0532
稀释每股收益 0.1901 0.0532
七、其他综合收益的税后净额 (8,811,415) (7,113,890) (64,366,290) (64,912,863)
归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 (8,811,415) (7,113,890) (65,742,812) (64,912,863)
以后将重分类进损益的其他综合收益： (8,811,415) (7,113,890) (65,742,812) (64,912,863)
可供出售金融资产公允价值变动损益 (8,984,807) (7,113,890) (65,877,609) (64,912,863)
外币财务报表折算差额 173,392 - 134,797 -
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - 1,376,522
八、综合收益总额 469,256,667 458,243,973 68,304,639 61,296,964
其中：归属于母公司股东的综合收益 469,926,040 68,133,891
归属于少数股东的综合收益 (669,373) 170,748
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
3、现金流量表
现金流量表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：元
2015 年 1-3 月 2014 年 1-3 月
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量
可供出售金融资产收到的现金净额 306,611,721 204,620,995 206,200,729 230,103,017
衍生金融资产收到的现金净额 - - 1,701,070 1,683,330
代理买卖证券款净增加额 5,287,316,285 4,592,601,279 413,645,600 246,771,989
收取利息、手续费及佣金的现金 790,157,031 632,771,199 361,095,492 244,379,204
拆入资金净增加额 - - 90,000,000 90,000,000
回购业务资金净增加额 337,119,062 710,119,062 370,759,307 370,759,307
收到的其他与经营活动有关的现金 470,370,653 120,551,278 17,903,203 12,745,178
经营活动现金流入小计 7,191,574,752 6,260,663,813 1,461,305,401 1,196,442,025
融出资金净增加额 (3,501,982,773) (3,501,982,773) (327,726,828) (327,726,828)
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产支付的现金净额 (295,251,992) (306,970,065) (86,567,035) (88,002,617)
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山西证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
衍生金融资产支付的现金净额 (302,069) (313,479) - -
拆入资金净减少额 (83,000,000) (83,000,000) - -
支付利息、手续费及佣金的现金 (108,483,220) (105,148,833) (46,256,854) (32,697,359)
支付给职工以及为职工支付的现金 (192,195,453) (125,220,936) (124,170,971) (58,821,834)
支付的各项税费 (96,098,789) (80,985,962) (57,887,993) (44,504,296)
支付其他与经营活动有关的现金 (676,718,376) (60,273,560) (495,203,824) (109,048,331)
经营活动现金流出小计 (4,954,032,672) (4,263,895,608) (1,137,813,505) (660,801,265)
经营活动产生的现金流量净额 2,237,542,080 1,996,768,205 323,491,896 535,640,760
二、投资活动产生的现金流量
取得投资收益收到的现金 7,615,604 527,778 13,389,568 47,511
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收到的现金净额 65,447 13,727 278,455 128,704
收到其他与投资活动有关的现金 10,407,863 6,463,513 446,478,920 6,478,921
投资活动现金流入小计 18,088,914 7,005,018 460,146,943 6,655,136
投资支付的现金 (11,200,020) - - -
取得子公司及其他经营单位支付的现金 - (100,000,000) - -
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金净额 (4,929,575) (3,603,777) (7,145,504) (3,377,522)
支付的其他与投资活动有关的现金 (15,325,564) (7,643,240) (1,014,636,668) (6,636,668)
投资活动现金流出小计 (31,455,159) (111,247,017) (1,021,782,172) (10,014,190)
投资活动产生的现金流量净额 (13,366,245) (104,241,999) (561,635,229) (3,359,054)
三、筹资活动产生的现金流量
发行债券收到的现金 2,596,000,000 2,596,000,000 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 937,460,000 937,460,000 - -
筹资活动现金流入小计 3,533,460,000 3,533,460,000 - -
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - - - -
支付的其他与筹资活动有关的现金 (10,310,863) (10,238,549) (72,314) -
筹资活动现金流出小计 (10,310,863) (10,238,549) (72,314) -
筹资活动产生的现金流量净额 3,523,149,137 3,523,221,451 (72,314) -
四、汇率变动对现金的影响 (1,377,262) 74,929 231,144 171,511
五、现金净增加/（减少）额 5,745,947,710 5,415,822,586 (237,984,503) 532,453,217
加：年初现金余额 13,262,045,823 10,030,558,354 7,949,878,021 4,890,662,291
六、期末现金余额 19,007,993,533 15,446,380,940 7,711,893,518 5,423,115,508
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
山西证券股份有限公司
法定代表人：侯巍
二〇一五年四月十七日
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