关于聘任公司高级管理人员的独立意见



           关于聘任公司高级管理人员的独立意见

    山西证券股份有限公司第三届董事会第一次会议于 2015 年 5 月
20 日在太原市府西街 69 号山西国际贸易中心召开，根据《上市公司
治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要
求和《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，我们本着认真、
负责的态度，在审阅和了解相关聘任人员的个人简历、工作业绩等情
况后，对本次会议审议的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘
任公司董事会秘书的议案》及《关于聘任公司其他高级管理人员的议
案》发表以下独立意见：

    1、经审阅本次会议聘任的相关人员的个人履历，未发现有《公
司法》第一百四十七条规定之情形，未受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在其他不得担任上市公司高级管
理人员之情形；
    2、相关聘任人员的提名、聘任程序符合《公司章程》等有关规
定；
    3、经了解相关聘任人员的教育背景、工作经历和身体状况，能
够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。
    我们同意聘任侯巍先生为公司总经理；聘任樊廷让先生为公司常
务副总经理；聘任赵树林先生为公司副总经理；聘任孟有军先生为公
司副总经理；聘任乔俊峰先生为公司副总经理；聘任汤建雄先生为公
司副总经理、财务总监；聘任王怡里先生为公司副总经理、董事会秘
书。前述高级管理人员任期均与公司第三届董事会任期一致。同时，
同意由汤建雄先生代为履行公司合规总监职务，代为履职期限不超过
6 个月。
                   独立董事：朱海武、容和平、王卫国、蒋岳祥
                                二〇一五年五月