股票简称：山西证券            股票代码：002500            编号：临

                               2015-075


                    山西证券股份有限公司
 关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措
               施或处罚的情况及整改措施的公告


      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


     根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《中国证
监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（151842号）（以下简称“《反
馈意见》）的要求，山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”、“公
司”）现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施
及相应整改情况公告如下：
       监管措施或处罚的情况                       整改措施
                                     发行人在收到监管措施决定后，认真开展
                                     整改工作：一是公司领导高度重视出现的
                                     问题，及时作出内部处罚决定，不仅对浦
2010 年 1 月，发行人上海浦东南路营
                                     东营业部，在公司范围内也组织了自查整
业部存在未经审批擅自变更营业场
                                     改，提升了全公司合规经营意识和风险控
所，以及开户资料审核不严、客户回
                                     制水平；二是营业部深刻领会上级精神，
访制度存在漏洞等问题，收到中国证
                                     对营业场所变更及代理开户情况进行了
监会上海监管局行政监管措施决定书
                                     自查整改，通过上述整改，进一步增强了
（[2010]2 号）。
                                     公司依法合规经营意识，消除了业务风险
                                     隐患，完善了业务操作流程，改进了客户
                                     服务体验。
2011 年 8 月，发行人子公司中徳证券 中德证券在收到监管措施决定书后，首先
因在对汉王科技持续督导期间未履行 在项目层面，组织项目组成员自查并协助


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相应的持续督导责任，收到中国证监 汉王科技进行整改工作；同时在公司层
会北京监管局行政监管措施决定书       面，对决定书中涉及的问题进行了逐条研
（[2011]9 号）。                     究分析，制定了相应的整改措施和整改计
                                     划，明确了各项整改措施的责任人和完成
                                     期限，形成了整改报告，并以此为契机，
                                     全面梳理了公司持续督导工作，重新修订
                                     了持续督导工作细则，细化了工作规程，
                                     不断完善公司持续督导工作。中德证券为
                                     进一步提升持续督导工作质量，作了以下
                                     安排：公司领导高度重视持续督导工作；
                                     强化保荐代表人持续督导风险意识和加
                                     强全体业务人员持续督导培训工作；全面
                                     重估现有持续督导工作风险状况；重新修
                                     订《持续督导工作细则》，严格执行高标
                                     准工作规程；继续做好相关媒体报道的跟
                                     踪及监控工作。
2014 年 8 月，发行人作为湖南泰谷生
物科技股份有限公司主办券商，未能
                                     发行人在收到监管措施决定后，认真开展
尽职履行推荐义务，未能督导挂牌公
                                     整改工作：一是细化流程，由节点管理转
司诚实守信、规范履行信息披露义务、
                                     变为过程管理；二是强化披露，由被动披
完善公司治理，因发行人的上述违规
                                     露转为主动督导；三是加强制度建设，全
行为，全国中小企业股份转让系统有
                                     方位把控项目风险。
限责任公司决定对公司采取约见谈话
的监管措施。
2015 年 8 月，发行人作为山西三合盛 发行人在收到监管措施决定后，认真开展
节能环保技术股份有限公司的主办券 整改工作：一是公司责任专人对三合盛进
商，在事前审查时未能发现挂牌公司 行现场督导检查，要求相关人员认真反思
年报存在重大遗漏，未勤勉尽责地履 此次财务报表遗漏事件，并协助企业全面
行持续督导义务，因发行人的上述违 梳理完善信息披露制度体系和流程，以防
规行为，全国中小企业股份转让系统 止违规事件的再次发生；二是公司责成专
有限责任公司决定对公司采取要求提 人对所有持续督导企业进行全面现场督
交书面承诺的自律监管措施。           导检查，并要求场外市场部开展覆盖全业



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           务环节的风险自查工作；三是公司增加了
           持续督导人员力量，重新梳理优化原督导
           工作流程和标准，并进一步明晰工作分
           工；四是对相关失职人员进行了责任追
           究。




特此公告


                  山西证券股份有限公司董事会
                      2015 年 10 月 20 日




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