股票简称：山西证券       股票代码：002500     编号：临2016-020


                  山西证券股份有限公司
        关于第三届监事会第四次会议决议的公告


     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    公司于 2016 年 4 月 10 日以电子邮件结合电话提示的方式，向公
司第三届监事会全体成员发出了召开第四次会议的通知及议案等资
料。2016 年 4 月 20 日，本次会议在山西省太原市召开。
    会议由监事会主席焦杨先生主持，12 名监事全部出席（其中，
因工作原因，尤济敏监事书面委托郭志宏监事代为出席会议并行使表
决权），公司高级管理人员列席本次会议。
    会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证
券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况
    本次会议审议并通过了以下事项：
    1、审议通过《公司 2015 年度监事会工作报告》，并提交公司 2015
年度股东大会审议。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    《公司 2015 年度监事会工作报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）。
    2、审议通过《公司 2015 年年度报告及其摘要》，并提交公司 2015
年度股东大会审议。
    监事会认为：（1）公司 2015 年年度报告及其摘要编制和审议程
序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司 2015 年年
度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各
项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况
等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行
为。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
       《公司 2015 年年度报告》、《公司 2015 年年度报告摘要》与本决
议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
       3、审议通过《公司 2015 年度利润分配预案》，并提交公司 2015
年度股东大会审议。
       监事会认为： 公司 2015 年度利润分配预案》符合法律法规及《公
司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红回报规划
（2015 年度至 2017 年度）》，不存在损害全体股东特别是中小股东权
益的情形。
       表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
       4、审议通过《公司监事 2015 年度薪酬执行情况及 2016 年度薪
酬发放方案》，并提交股东大会审议。
       表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    《公司董事、监事 2015 年度薪酬执行情况及 2016 年度薪酬发放方
案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
       5、审议通过《公司 2016 年第一季度报告》。
       监事会认为：（1）公司 2016 年第一季度报告编制和审议程序符
合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司 2016 年第一季
度报告的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，
所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项；
（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
       表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    《公司 2016 年第一季度报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
    6、审议通过《公司 2015 年度内部控制评价报告》。
    监事会认为：（1）公司根据监管政策规定、结合自身经营需求，
建立、健全并有效实施了内部控制，公司法人治理结构完善有效，内
部控制组织机构设置合理，对内部控制存在的问题制定了有效的整改
措施，保障了公司内部控制制度的贯彻执行，公司内部控制总体上是
有效的。（2）《公司 2015 年度内部控制评价报告》的评价形式及内容
符合有关法律、法规、规范性文件的要求，对公司内部控制的整体评
价是全面、客观和真实的。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    《公司 2015 年度内部控制评价报告》与本决议同日刊登于巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    7、审议通过《公司信用业务会计估计变更的议案》。
    公司监事会认为：本次会计估计变更是公司根据《企业会计准
则》、《金融企业财务规则》、《证券公司融资融券业务管理办法》
等规定进行的合理变更，其采用未来适用法处理，无需对 2015 年及
以前年度进行追溯调整，因此不会对公司已披露的财务数据产生影
响。本次会计估计变更符合相关法律、法规要求，能够真实、公允的
反映公司的财务状况，符合公司以及全体股东的利益。本次会计估计
变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损
害公司及中小股东的合法权益。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    《关于公司信用业务会计估计变更的公告》与本决议同日公告。


    特此公告
                                  山西证券股份有限公司监事会
                                        2016 年 4 月 22 日