股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2016-034
山西证券股份有限公司
关于2016年第一次临时股东大会决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；
2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；
3、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投
资者的表决单独计票。
一、会议召开和出席情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2016年5月30日15:00
（2）网络投票时间：2016年5月29日至2016年5月30日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2016年5月30日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为2016年5月29日15:00至2016年5月
30日15:00期间的任意时间。
2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式
3、现场会议召开地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心三
楼
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：侯巍董事长
1
6、会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法
规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。
二、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表共22人，代表有效表决
权股份1,546,419,647股，占公司有效表决权股份总数的54.6684%。
其中：
1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表14人，代表有效表
决权股份1,466,432,208股，占公司有效表决权股份总数的51.8407%；
2、以网络投票方式参加本次会议的股东8人，代表有效表决权股
份79,987,439股，占公司有效表决权股份总数的2.8277%；
3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计18人，拥有
及 代表的 股份为 12,2045,317 股， 占公司 有效表 决权股 份总数 的
4.3145%。
公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理
人员、见证律师列席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式，具
体表决结果如下：
1、审议通过《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
2
东所持表决权股份总数的0.0000%。
2、逐项审议通过《关于公司公开发行公司债券方案的议案》
1）发行规模及票面金额
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
2）发行对象及向公司原有股东配售的安排
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
3）发行方式
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
3
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
4）发行期限
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
5）发行价格、债券利率及确定方式
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
6）募集资金用途
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
4
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
7）拟上市交易场所
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
8）承销方式
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
9）担保安排
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
5
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
10）本决议的有效期
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
11）偿债保障措施
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
12）本次发行的授权事项
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
6
东所持表决权股份总数的0.0000%。
3、审议通过《关于公司符合发行短期公司债券条件的议案》
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
4、逐项审议通过《关于公司发行短期公司债券方案的议案》
1）发行规模
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
2）发行对象及向公司原有股东配售的安排
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
7
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
3）发行方式
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
4）发行期限
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
5）债券利率及确定方式
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
8
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
6）募集资金用途
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
7）拟上市交易场所
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
8）承销方式
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
9
东所持表决权股份总数的0.0000%。
9）担保安排
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
10）本决议的有效期
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
11）偿债保障措施
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
10
东所持表决权股份总数的0.0000%。
12）本次发行的授权事项
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
5、审议通过《关于公司符合发行短期融资券条件的议案》
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
6、逐项审议通过《关于公司发行短期融资券方案的议案》
1）发行规模
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
11
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
2）债券期限
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
3）发行利率或价格
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
4）募集资金用途
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
12
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
5）本决议的有效期
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
6）发行场所
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
7）本次发行的授权事项
总表决结果：同意1,546,418,647股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9999%；反对1,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意122,044,317股，占出席会议中小
股东所持表决权股份总数的99.9992%；反对1,000股, 占出席会议中
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小股东所持表决权股份总数的0.0008%；弃权0股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的0.0000%。
四、律师见证情况
1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所
2、见证律师姓名：方祥勇、雷丹丹
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现
场会议的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程
序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，本次股东大会通过的决议合法有效。
五、备查文件
1、经与会董事确认并加盖董事会印章的山西证券2016年第一次
临时股东大会决议；
2、山西证券 2016 年第一次临时股东大会法律意见书。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2016 年 5 月 31 日
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