债券简称：14 山证 01                           债券代码：112218

                   山西证券股份有限公司
           2016年第一次债券持有人会议决议公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


     根据《公司债券发行与交易管理办法》、《山西证券股份有限公

司公开发行 2014 年公司债券（第一期）募集说明书》、《债券持有人

会议规则》的相关规定，受托管理人定于 2016 年 11 月 22 日召开 2016

年第一次债券持有人会议，本次会议召开情况如下：

    一、召开会议的基本情况
    1、会议召集人：中信建投证券股份有限公司
    2、会议召开的时间：
    （1）现场会议时间：2016 年 11 月 22 日下午 14:30。
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为：2016 年 11 月 22 日上午 9:30-11:30，下午
13:00-15:00，均在交易时间段；通过深圳证券交易所互联网投票系
统进行网络投票的具体时间为：2016 年 11 月 21 日下午 15:00，至
2016 年 11 月 22 日下午 15:00。
    3、现场会议地点：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
东塔楼三层会议室
    4、会议召开及投票方式：现场投票、网络投票和通讯投票结合
的方式。
    本次债券持有人会议将通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向债券持有人提供网络形
式的投票平台，债券持有人可以在网络投票时间内通过上述系统行使
表决权。债券持有人应严肃行使表决权，投票表决时，同一债券份额
只能选择现场投票、网络投票或通讯投票方式中的一种，不能重复投
票。
   具体规则为：如果同一债券份额通过现场、通讯、深交所交易系
统和互联网投票系统重复投票，以第一次投票为准；如果同一债券份
额通过深交所交易系统和互联网投票系统重复投票，以第一次投票为
准。
   截至 2016 年 11 月 15 日下午 17 时，债券持有人按照本通知的相
关要求已授权受托管理人代为参会并表决的，视为现场投票。如该债
券持有人实际到会并投票表决及/或进行网络投票、通讯投票的，视
为其撤销前述委托，投票结果以其现场投票及/或网络投票、通讯投
票中的第一次投票为准。
    债券持有人选择以通讯方式投票表决的，应于自债权登记日次日
（2016 年 11 月 16 日）起，至 2016 年 11 月 22 日下午 15:00 前将表
决票（参见附件四）及相关证明文件传真发送至发行人。
   5、债权登记日：2016 年 11 月 15 日（以下午 15:00 交易结束后，
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券持有人名册
为准）
    6、关于授权委托代理人参加债券持有人会议的安排：受托管理
人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）愿意接
受委托，作为债券持有人的代理人代为参会并表决，若债券持有人无
法亲自参会，可委托中信建投证券或其他人员代为出席。选择委托受
托管理人出席的债券持有人应按照本通知的要求，提供参会回执和授
权委托书。
       二、会议出席情况
    本期债券总张数为 10,000,000 张，参加本次现场债券持有人会
议的代理人 0 人，代表债券持有人共计 0 人，代表有表决权的本期债

券 0 张，占本期有表决权债券总张数的 0%；参加通讯表决的债券持

有人 5 人，代表有表决权的本期债券 5,054,200 张，占本期有表决权

债券总张数的 50.5420%；参加网络投票表决的债券持有人 15 人，代

表有表决权的本期债券 1,985,259 张，占本期有表决权债券总张数的

19.8526％。

    债券受托管理人代表、公司委派人员及律师出席或列席了本次会

议。

       三、议案审议表决情况
    1、本次债券持有人会议采用现场投票、网络投票及通讯投票相

结合的方式。

    2、本次债券持有人会议通过了《关于变更 14 山证 01 担保人的

议案》，具体表决情况如下：同意 6,933,449 张，占出席本次会议有

表决权债券总张数的 98.4941%；反对 0 张，占出席本次会议有表决

权债券总张数的 0%；弃权 106,010 张，占出席本次会议有表决权债

券总张数的 1.5059%。

       四、律师出具的法律意见
    1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所

    2、律师姓名:方祥勇、曹江玮

    3、结论性意见：本次债券持有人会议的召集、召开程序符合相

关法律法规和《债券持有人会议规则》、《募集说明书》的有关规定；

出席会议的人员资格、召集人的资格合法有效；本次债券持有人会议
的表决程序和表决结果合法有效。

    五、备查文件
    《关于山西证券股份有限公司 2016 年第一次债券持有人会议的

法律意见书》。

    特此公告。




                                       山西证券股份有限公司

                                           2016 年 11 月 22 日
   无正文，为《山西证券股份有限公司 2016 年第一次债券持有人会议决议公
告》的盖章页）




                                             山西证券股份有限公司

                                                 2016 年 11 月 22 日
   （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于召开山西证券股份有限
公司 2016 年第一次债券持有人会议决议公告》的盖章页）




                                              中信建投证券股份有限公司




                                                       2016 年 11 月 22 日