股票简称：山西证券      股票代码：002500      编号：临2016-079


                 山西证券股份有限公司
                 关于向公司控股子公司
    山证国际金融控股有限公司提供内保外贷的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、担保情况概述
    为满足山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）
香港子公司山证国际金融控股有限公司（以下简称“山证国际”）实
际资金需求，公司拟向境内银行申请内保外贷业务，以便山证国际向
境外银行申请贷款。公司于 2016 年 12 月 28 日召开第三届董事会第
十七次会议，以 10 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于向
公司控股子公司山证国际金融控股有限公司提供内保外贷的议案》。
同意公司向境内银行申请内保外贷业务，为山证国际向境外银行申请
贷款提供担保，担保总额不超过 12 亿元人民币。同时，授权公司经
营管理层，在上述额度内，根据实际发生的担保事项，具体决定和办
理与上述内保外贷相关的事项，不再另行召开董事会。
    本次董事会会议的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的
相关规定。根据《公司章程》的规定，上述担保事项的审批权限属于
公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。上述内保外贷事项
尚需取得中国证券监督管理委员会出具的无异议函后方可实施。
    二、被担保人基本情况

    公司名称：山证国际金融控股有限公司


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    英文名称：Shanxi Securities International Financial
Holdings Limited
    登记证号码：36647705-000-04-16-3
    成立日期：2016 年 2 月
    注 册 地 点 ： Unit A,29/F., Tower 1, Admiralty Centre,
18 Harcourt Road, Admiralty, Hong Kong
    注册资本：港币 5 亿元
    业务性质：Financial Investment
    经营范围：第 1 类（证券交易）、第 2 类（期货合约交易）、第 4
类（就证券交易提供意见）、第 5 类（就期货合约交易提供意见）和
第 9 类（提供资产管理）受规管业务牌照
    与本公司关系：系本公司控股子公司
    财务状况：

    2016 年 2 月，公司完成对格林大华期货（香港）有限公司（以
下简称“格林大华期货（香港）”）的增资，格林大华期货（香港）整
体变更为山证国际金融控股有限公司。
    1、截至 2015 年 12 月 31 日（经审计），格林大华期货（香港）
资产总额 20,315 万元港币，净资产 4,651 万元港币，负债总额 15,664
万元港币,无银行贷款。2015 年度实现营业收入 1,096 万元港币，净
利润-859 万元港币。
    2、截至 2016 年 9 月 30 日（未经审计），山证国际资产总额 75,285
万元港币，净资产 48,684 万元港币，负债总额 26,601 万元港币,无
银行贷款。2016 年 1-9 月实现营业收入 976 万元港币，净利润-967
万元港币。
    三、担保的主要内容
    公司向境内银行申请内保外贷业务，由境内银行为山证国际提供
担保，在境内银行给公司的授信额度范围内，由境内银行开出保函或


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备用信用证，山证国际基于该保函或备用信用证向境外银行申请贷
款。担保总额不超过人民币 12 亿元。
    四、董事会意见
    公司董事会对山证国际进行了全面评估，为了满足山证国际实际
资金需求，支持其日常经营与业务发展，同意为其提供上述担保。山
证国际为公司控股子公司，财务风险处于公司有效控制范围之内，公
司在上述额度内为山证国际提供内保外贷担保，不会损害公司及股东
的利益。
    五、独立董事意见
    独立董事就公司为山证国际提供内保外贷相关事项进行了审慎
核查，认为：山证国际为公司控股子公司，公司为其提供内保外贷担
保，有助于解决山证国际的经营资金需求，符合公司的整体利益。该
担保事项履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规范性
文件及《公司章程》的相关规定，未损害中小股东的合法权益，因此
同意公司为山证国际提供内保外贷担保。
    六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    截止本公告日，公司及控股子公司无对外担保事项（不含本次担
保）。
    七、备查文件
    1、公司第三届董事会第十七次会议决议；
    2、独立董事关于向公司控股子公司山证国际金融控股有限公司
提供内保外贷事项的独立意见


    特此公告




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    山西证券股份有限公司董事会
         2016 年 12 月 30 日




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