股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：2017-003
山西证券股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”、“本公司”、
“公司”、“上市公司”）本次解除限售股份为公司 2016 年 1 月 20 日
非公开发行的 310,000,000 股股份，占公司股本总额的 10.9590%。
本次解除限售后，公司限售股份数量为 0 股。
2、本次申请解除股份限售的股东人数为 6 家，分别为工银瑞信
基金管理有限公司、北京中吉金投资产管理有限公司、鹏华资产管理
（深圳）有限责任公司、财通基金管理有限公司、中欧盛世博恩晋源
1 号资产管理计划和申万菱信（上海）资产管理有限公司。
以上六家股东关于限售期限的承诺如下：
参与本次发行认购的股份，自本次非公开发行的股票上市之日起
12 个月内不得转让。
3、公司本次解除限售股份上市流通日期为 2017 年 1 月 20 日。
一、公司发行股份及股本变化情况概述
公司首次公开发行前总股本为 200,000 万股。2010 年 11 月 15
日，经中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可[2010]1435 号）核准，公司首次公开发行的
39,980 万股人民币普通股股票在深圳证券交易所挂牌上市。首次公
1
开发行后，公司总股本增至 239,980 万股。其中，首发前机构类限售
股 200,000 万股，首发后限售股（网下配售部分）7,980 万股，无限
售流通股 32,000 万股。前述限售股份已分别于 2011 年 2 月 15 日、
2011 年 11 月 15 日及 2013 年 11 月 15 日解除限售并上市流通，详见
巨潮资讯网（http://www.cninfo.cn）公司公告“临 2011-012、临
2011-052 及临 2013-063”。
根据公司 2012 年第二次临时股东大会决议以及中国证监会《关
于核准山西证券股份有限公司现金和发行股份购买资产、格林期货有
限公司吸收合并大华期货有限公司的批复》证监许可[2013]964 号），
公司于 2013 年 11 月 26 日完成非公开发行股份共计 118,925,153 股。
此次非公开发行完成后，公司总股本增加至 2,518,725,153 股。其中，
向河南省安融房地产开发有限公司（以下简称“河南安融地产”）发
行 66,122,351 股股份、向郑州市热力总公司（以下简称“郑州热力
公司”）发行 26,401,401 股股份、向上海捷胜环保科技有限公司（以
下简称“上海捷胜公司”）发行 13,200,701 股股份、向玺萌融投资控
股有限公司（以下简称“北京玺萌公司”）发行 13,200,700 股股份。
上海捷胜公司、郑州热力公司、河南安融地产及北京玺萌公司股份已
分别于 2014 年 11 月 26 日、2016 年 11 月 26 日解除限售并上市流通，
详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.cn）公司公告“临 2014-059”、
“临 2016-074”。
根据公司 2015 年第二次股东大会决议以及中国证监会《关于核
准 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》（ 证 监 许 可
[2015]2873 号），公司完成非公开发行事项。本次非公开发行新增股
份 310,000,000 股于 2016 年 1 月 20 日上市。本次非公开发行完成后，
公司总股本变更为 2,828,725,153 股。
2
公司本次非公开发行后，未派发过股票股利或用资本公积金转增
股本。
截至本公告日，公司股份总额为 2,828,725,153 股，其中尚未解
除限售的股份 310,000,000 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）相关承诺情况
1、关于股份锁定期的承诺
根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》与《上市
公司非公开发行股票实施细则》的规定，限售股份在本次非公开发行
结束之日起 12 个月内不得转让。公司本次发行对象工银瑞信基金管
理有限公司、北京中吉金投资产管理有限公司、鹏华资产管理（深圳）
有限责任公司、财通基金管理有限公司、中欧盛世博恩晋源 1 号资
产管理计划和申万菱信（上海）资产管理有限公司均承诺通过此次发
行认购的股份自新增股份上市首日起 12 个月内不转让。
如中国证监会就股份锁定期另有要求的，则按中国证监会要求执
行。
（二）承诺履行情况
本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金
的情形，公司对其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为 2017 年 1 月 20 日。
2、本次解除限售数量为 310,000,000 股股份，占公司股本总额
的 10.9590%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 6 家。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
3
单位：股
所持限售 本次解除
序号 股东名称 证券账户名称
股份总数 限售数量
兴业银行股份有限公司－工银
瑞信金融地产行业混合型证券 2,398,000 2,398,000
投资基金
中国建设银行股份有限公司－
工银瑞信稳健成长混合型证券 1,598,700 1,598,700
投资基金
中国银行股份有限公司－工银
瑞信核心价值混合型证券投资 7,354,662 7,354,662
基金
中国建设银行股份有限公司－
工银瑞信美丽城镇主题股票型 1,199,000 1,199,000
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
工银瑞信战略转型主题股票型 1,518,700 1,518,700
证券投资基金
工银瑞信
交通银行股份有限公司－工银
1 基金管理
瑞信国企改革主题股票型证券 5,595,500 5,595,500
有限公司
投资基金
交通银行股份有限公司－工银
瑞信互联网加股票型证券投资 7,993,600 7,993,600
基金
中国农业银行股份有限公司－
工银瑞信创新动力股票型证券 2,398,000 2,398,000
投资基金
招商银行股份有限公司－工银
瑞信研究精选股票型证券投资 319,700 319,700
基金
招商银行股份有限公司－工银
瑞信新金融股票型证券投资基 2,398,000 2,398,000
金
工银瑞信基金－农业银行－工
2,398,000 2,398,000
银瑞信投资管理有限公司
鹏华资产－招商银行－开源证
1,598,721 1,598,721
券定增 2 号专项资产管理计划
鹏华资产 鹏华资产－招商银行－开源证
1,758,593 1,758,593
管理（深 券定增 1 号专项资产管理计划
2
圳）有限 鹏华资产－招商银行－开源证
639,488 639,488
责任公司 券定增 3 号专项资产管理计划
鹏华资产－宁波银行－鹏华资
27,977,618 27,977,618
产山西证券定增资产管理计划
4
申万菱信
申万菱信资产-招商银行-华润
（上海）
3 深国投信托-瑞华定增对冲基金 38,217,428 38,217,428
资产管理
2 号集合资金信托计划
有限公司
北京中吉
北京中吉金投资产管理有限公
金投资产
4 司－中吉金投－稳赢 2 号投资基 79,936,051 79,936,051
管理有限
金
公司
财通基金－工商银行－定增驱
959,233 959,233
动 1 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
239,808 239,808
增 415 号资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基
金－富春定增增利 7 号资产管理 2,398,082 2,398,082
计划
财通基金－工商银行－深圳市
439,648 439,648
金色木棉投资管理有限公司
财通基金－工商银行－恒增专
599,520 599,520
享 2 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
239,808 239,808
增 166 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
103,917 103,917
增 188 号资产管理计划
财通基金－工商银行－恒增专
财通基金 2,398,082 2,398,082
享 3 号资产管理计划
5 管理有限
财通基金－工商银行－浙基定
公司 239,808 239,808
增 1 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
1,079,137 1,079,137
增 428 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
719,424 719,424
增 593 号资产管理计划
财通基金－工商银行－深圳前
399,680 399,680
海前锋资产管理有限公司
财通基金－工商银行－恒增专
2,238,210 2,238,210
享 5 号资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基
金－富春定增增利 8 号资产管理 2,398,082 2,398,082
计划
财通基金－工商银行－富春定
399,680 399,680
增 528 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
1,918,465 1,918,465
增 586 号资产管理计划
5
财通基金－工商银行－恒增专
2,398,082 2,398,082
享 6 号资产管理计划
财通基金－工商银行－深圳中
399,680 399,680
证金葵花基金管理有限公司
财通基金－工商银行－富春定
439,648 439,648
增 599 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
879,297 879,297
增 669 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
719,424 719,424
增 409 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
719,424 719,424
增 408 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
799,361 799,361
增 268 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
239,808 239,808
增 266 号资产管理计划
财通基金－工商银行－恒增专
2,238,210 2,238,210
享 7 号资产管理计划
财通基金－工商银行－恒增优
1,438,849 1,438,849
享 1 号资产管理计划
财通基金－工商银行－财智定
415,667 415,667
增 2 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
1,438,849 1,438,849
增 670 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
399,680 399,680
增 675 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
239,808 239,808
增 671 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
719,424 719,424
增 637 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
719,424 719,424
增 410 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定
799,361 799,361
增 553 号资产管理计划
财通基金－光大银行－西南证
799,361 799,361
券股份有限公司
财通基金－光大银行－富春定
799,361 799,361
增 489 号资产管理计划
财通基金－光大银行－富春定
399,680 399,680
增 576 号资产管理计划
财通基金－光大银行－睿鑫定
559,552 559,552
增 1 号资产管理计划
财通基金－光大银行－张忠义 159,872 159,872
6
财通基金－光大银行－富春定
239,808 239,808
增 548 号资产管理计划
财通基金－光大银行－富春定
479,616 479,616
增 547 号资产管理计划
财通基金－光大银行－睿鑫定
559,552 559,552
增 2 号资产管理计划
财通基金－光大银行－富春定
559,552 559,552
增 595 号资产管理计划
财通基金－光大银行－富春定
319,744 319,744
增 539 号资产管理计划
财通基金－光大银行－朱艳萍 159,872 159,872
财通基金－光大银行－富春定
2,398,082 2,398,082
增 628 号资产管理计划
财通基金－光大银行－富春定
1,598,721 1,598,721
增 608 号资产管理计划
财通基金－平安银行－郝慧 3,996,803 3,996,803
财通基金－兴业银行－财通定
1,199,041 1,199,041
增 7 号资产管理计划
财通基金－兴业银行－杭州厚
959,233 959,233
德载富财富管理有限公司
财通基金－上海银行－富春定
799,361 799,361
增 350 号资产管理计划
财通基金－上海银行－富春定
239,808 239,808
增 349 号资产管理计划
财通基金－上海银行－富春定
879,297 879,297
增 353 号资产管理计划
财通基金－上海银行－富春定
1,079,137 1,079,137
增 351 号资产管理计划
财通基金－招商银行－北京恒
399,680 399,680
宇天泽投资管理有限公司
财通基金－招商银行－广东辰
399,680 399,680
阳投资管理有限公司
财通基金－招商银行－财通基
479,616 479,616
金－永安定增 5 号资产管理计划
财通基金－招商银行－北京永
1,199,041 1,199,041
安财富投资基金管理有限公司
财通基金－宁波银行－财通基
399,680 399,680
金－富春甲秀 9 号资产管理计划
财通基金－宁波银行－西藏源
159,872 159,872
乐晟资产管理有限公司
财通基金－宁波银行－财通基
13,908,873 13,908,873
金－至尊宝 1 号资产管理计划
财通基金－宁波银行－烟台点 479,616 479,616
7
金成川投资中心（有限合伙）
财通基金－宁波银行－富春定
5,195,843 5,195,843
增 706 号资产管理计划
财通基金－宁波银行－东方晨
1,598,721 1,598,721
星 2 号资产管理计划
财通基金－中国银行－财通基
金－富春中益定增 3 号资产管理 959,233 959,233
计划
中欧盛世
博恩晋源 中欧盛世资产-民生银行-中欧
6 49,560,351 49,560,351
1 号资产 盛世博恩晋源 1 号资产管理计划
管理计划
合计 310,000,000 310,000,000
注：上述股东证券账户信息与公司《新增股份变动报告及上市公告书》、《关于更
正公司非公开发行股份的部分投资者持有数量的公告》（临 2016-028）相关内容
一致。
四、本次解除限售后公司的股本结构变化
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 （股）（+,-） 数量（股） 比例
一、限售流通股（或非
310,000,000 10.9590% -310,000,000 0 0%
流通股）
1、首发后个人类限售股 112,709,913 3.9845% -112,709,913 0 0%
2、首发后机构类限售股 197,290,087 6.9745% -197,290,087 0 0%
二、无限售流通股 2,518,725,153 89.0410% +310,000,000 2,828,725,153 100%
其中未托管股数
三、总股本 2,828,725,153 100% - 2,828,725,153 100%
五、保荐机构的核查意见
保荐机构中信建投证券股份有限公司经核查后认为：1、本次限
售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等
相关法律法规的规定；2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通
的时间符合相关法律法规及限售承诺；3、上市公司对本次限售股份
上市流通事项的信息披露真实、准确、完整；4、保荐机构对山西证
券非公开发行限售股份解禁事项无异议。
8
六、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份上市流通申请表；
3.股份结构表和限售股份明细表；
4.保荐机构关于公司非公开发行限售股上市流通的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2017 年 1 月 18 日
9
