山西证券：关于召开2016年度股东大会的通知2017-04-25
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2017-024
山西证券股份有限公司
关于召开2016年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
（以下简称“《规范运作指引》”）等相关法律法规、规范性文件及
《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）
第三届董事会第二十一次会议审议通过，决定召集召开2016年度股东
大会，现将会议相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：山西证券股份有限公司2016年度股东大会
2、股东大会召集人：山西证券股份有限公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会
议符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深
圳交易所股票上市规则》（2014年修订）等有关法律法规、规范性文
件以及《公司章程》的规定。
4、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将同时
通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
5、会议召开的日期、时间
（1）现场会议召开时间：2017年5月19日14:30
1
（2）网络投票时间：2017年5月18日-2017年5月19日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2017年5月19日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为2017年5月18日15:00至2017年5月
19日15:00期间的任意时间。
6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的
一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交
易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效
投票结果为准。
7、股权登记日：2017年5月12日
8、现场会议召开地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心三
楼
二、会议审议事项
本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、
法规和《公司章程》的规定，已经公司第三届董事会第二十一次会议
通过，审议事项合法、完备。具体如下：
1、《公司2016年度董事会工作报告》
2、《公司2016年度监事会工作报告》
3、《公司2016年年度报告及其摘要》
4、《公司2016年度利润分配方案》
5、《公司董事、监事2016年度薪酬执行情况及2017年度薪酬发
放方案》
6、《公司高级管理人员2016年度薪酬及考核情况专项说明》
7、《关于公司2016年日常关联交易执行情况及预计2017年日常
关联交易的议案》（须逐项表决，相关关联方股东回避表决）
8、《关于续聘会计师事务所的议案》
9、《关于修改<公司章程>的议案》
注：本次会议还将听取公司独立董事2016年度述职报告
2
三、会议出席对象
1、公司股东，即截至2017年5月12日15：00在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可
以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的
股东；
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
四、现场会议登记方法
1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接
受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真
或信函时间为准。
2、登记时间：2017年5月17日（星期三）9:00至17：00。
3、登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心2层山
西证券董事会办公室
邮政编码：030002
传真：0351-8686667
4、登记手续
自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人
股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证
复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位
的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代
理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、
法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。
五、参与网络投票的股东身份认证与投票程序
公司本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳
证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加网络投票。网络投票程序如下：
3
（一）采用深圳证券交易所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年5月19日9:30-11:30，13:00-15:00。
2、投票代码：362500；投票简称：山证投票。
3、具体投票程序
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；
（2）输入投票代码362500；
（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100.00元代表
总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。对于逐项表
决的议案，如议案7项下有多个需表决的子议案，7.01元代表议案7项下
的子议案（1），7.02元代表议案7项下的子议案（2），依此类推。每
一议案应当以相应的价格分别申报。
议案 议案名称/内容 对应申报价格
总议案 以下 9 项议案 100.00
议案 1 公司 2016 年度董事会工作报告 1.00
议案 2 公司 2016 年度监事会工作报告 2.00
议案 3 公司 2016 年年度报告及其摘要 3.00
议案 4 公司 2016 年度利润分配方案 4.00
公司董事、监事 2016 年度薪酬执行情况及 2017 年度薪酬发放
议案 5 5.00
方案
议案 6 公司高级管理人员 2016 年度薪酬及考核情况专项说明 6.00
关于公司2016年日常关联交易执行情况及预计2017年日常关
议案 7 7.00
联交易的议案》（须逐项表决，相关关联方股东回避表决）
（1） 与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易 7.01
（2） 与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易 7.02
（3） 与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易 7.03
与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的，
（4） 除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织等其它 7.04
关联方发生的关联交易
与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司与具有《深交
所股票上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人、公司与过
（5） 7.05
去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3 条或
10.1.5 条规定情形之一的法人或自然人的关联交易
议案 8 关于续聘会计师事务所的议案 8.00
议案 9 《关于修改<公司章程>的议案》 9.00
4
备注：议案7中含5个子议案，对7.00进行投票视为对议案7全部子议案进行相同
意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。
（4）对于不采用累积投票制的议案1-议案9，在“委托数量”项下
填报表决意见，对应的申报股数如下：
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
（5）确认投票委托完成。
4、投票规则
（1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；多次申报的以
第一次申报为准。
（2）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一
次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，
则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案
的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则
以总议案的表决意见为准。
（3）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果
为准。
（4）股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案
进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会
股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
5、不符合上述规定的表决申报无效，深圳证券交易所系统作自动
撤单处理。
（二）采用互联网投票的程序
1、投票时间：2017年5月18日15:00至2017年5月19日15:00期间的
任意时间。
2、股东获取身份认证的流程
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按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的
规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
（1）通过“服务密码”进行身份认证
①登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，
填写“姓名”、“证券帐户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成
功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。
②激活服务密码：通过深圳证券交易所交易系统，比照买入股票的
方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
买入证券 买入价格 买入股数
369999 1.00 元 4 位数字的“激活校验码”
备注：服务密码可以再申报五分钟后成功激活。如忘记服务密码或怀疑被盗，可通过交易
系统挂失后重新申请。
（2）通过“数字证书”进行身份认证
可参见深圳证券交易所互联网投票系统“证书服务”栏目。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票。具体流程如下：
（1）选择“山西证券2016年度股东大会”；
（2）点击“投票登录”，选择“用户密码登录”或CA证书登录；
（3）点击“投票表决”，对相应议案进行表决，完成后点击“发
送投票结果”。
（三）查询投票结果
如需查询投票结果，请于投票当日18:00后登录深圳证券交易所互
联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功
能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查
询。
（四）网络投票系统异常情况的处理方式
网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股
东大会的进程按当日通知进行。
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（五）单独计票提示
根据《上市公司股东大会规则（2016年修订）》的要求，本次股东
大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除上市
公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上
股份的股东以外的其他股东。
六、其他
1、会期预计半天、费用自理。
2、联系人：谭晓文 张鑫
电话：0351-8686647、0351-8686784
传真：0351-8686667
3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参
会时携带授权书等原件，转交会务人员。
七、备查文件
1、公司第三届董事会第二十一次会议决议；
2、公司第三届监事会第七次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
附：《授权委托书》
山西证券股份有限公司董事会
2017 年 4 月 25 日
7
附件：
山西证券股份有限公司二〇一六年度股东大会
授权委托书
委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号：
兹委托上述代理人代为出席于 2017 年 5 月 19 日召开的山西证券股份有限公
司 2016 年度股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司 2016
年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与
山西证券股份有限公司 2016 年度临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委
托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司 2016 年度股东大会结
束之日止。
议案 议案名称/内容 同意 弃权 反对
总议案 以下 9 项议案
议案 1 公司 2016 年度董事会工作报告
议案 2 公司 2016 年度监事会工作报告
议案 3 公司 2016 年年度报告及其摘要
议案 4 公司 2016 年度利润分配方案
公司董事、监事 2016 年度薪酬执行情况及 2017 年度薪
议案 5
酬发放方案
议案 6 公司高级管理人员 2016 年度薪酬及考核情况专项说明
关于公司2016年日常关联交易执行情况及预计2017年日
议案 7 常关联交易的议案》（须逐项表决，相关关联方股东回
避表决）
与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联
（1）
交易
（2） 与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易
（3） 与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易
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与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理
（4） 人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其
他组织等其它关联方发生的关联交易
与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司与具有
《深交所股票上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然
（5） 人、公司与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市
规则》10.1.3 条或 10.1.5 条规定情形之一的法人或自
然人的关联交易
议案 8 关于续聘会计师事务所的议案
议案 9 关于修改《公司章程》的议案
附注：
1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可
酌情行使表决权。
3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
委托人签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章）：
年 月 日
9
