山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：定 2017 一季报
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
1
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人侯巍、主管会计工作负责人樊廷让及会计机构负责人张立德声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，应出席董事 10 名，
实际出席董事 10 名。
公司 2017 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
2
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 840,113,940 373,114,797 125.16%
归属于上市公司股东的净利润（元） 140,403,874 51,032,045 175.13%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
140,101,423 51,300,351 173.10%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 3,621,918,699 -4,336,213,816 不适用
基本每股收益（元/股） 0.0496 0.0187 165.24%
稀释每股收益（元/股） 0.0496 0.0187 165.24%
加权平均净资产收益率 1.14% 0.41% 上升 0.73 个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 50,879,046,582 48,057,678,145 5.87%
归属于上市公司股东的净资产（元） 12,459,526,034 12,278,084,456 1.48%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,828,725,153
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0496
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 407,453 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,185 -
减：所得税影响额 100,817 -
少数股东权益影响额（税后） - -
合计 302,451 --
3
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数（户） 157,417
前 10 名股东持股情况
持股比 持有有限售条件的 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例% 股份数量 股份状态 数量
山西金融投资控股集
国有法人 30.42 860,395,355 -
团有限公司
太原钢 铁 ( 集 团) 有 限
国有法人 9.99 282,605,635 -
公司
山西国际电力集团有
国有法人 7.04 199,268,856 -
限公司
北京中吉金投资产管
基金、理财
理有限公司－中吉金 2.83 79,936,051 -
产品等
投－稳赢 2 号投资基金
河 南 省 安 融 房 地 产 开 境内一般法
2.00 56,522,351 - 质押 42,190,000
发有限公司 人
中欧盛世资产－民生
基金、理财
银行－中欧盛世博恩 1.75 49,560,351 -
产品等
晋源 1 号资产管理计划
中央汇金资产管理有
国有法人 1.44 40,619,400 -
限责任公司
鹏华资产－宁波银行
基金、理财
－鹏华资产山西证券 0.99 27,977,618 -
产品等
定增资产管理计划
郑州市热力总公司 国有法人 0.93 26,401,342 -
中国人寿保险股份有
基金、理财
限公司－分红－个人 0.92 26,012,646 -
产品等
分红-005L-FH002 深
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量（股）
股份种类 数量
山西金融投资控股集团有限公司 860,395,355 人民币普通股 860,395,355
太原钢铁(集团)有限公司 282,605,635 人民币普通股 282,605,635
山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856
4
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
北京中吉金投资产管理有限公司－中吉
79,936,051 人民币普通股 79,936,051
金投－稳赢 2 号投资基金
河南省安融房地产开发有限公司 56,522,351 人民币普通股 56,522,351
中欧盛世资产－民生银行－中欧盛世博
49,560,351 人民币普通股 49,560,351
恩晋源 1 号资产管理计划
中央汇金资产管理有限责任公司 40,619,400 人民币普通股 40,619,400
鹏华资产－宁波银行－鹏华资产山西证
27,977,618 人民币普通股 27,977,618
券定增资产管理计划
郑州市热力总公司 26,401,342 人民币普通股 26,401,342
中国人寿保险股份有限公司－分红－个
26,012,646 人民币普通股 26,012,646
人分红-005L-FH002 深
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情 公司前 10 名股东不存在将所持股份用于融资融券业务中的冲抵保证金证券的情
况说明 形。
注：1、公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、根据公司 2015 年第二次股东大会决议以及中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可[2015]2873 号），公司非公开发行股份共计 310,000,000 股于 2016 年 1 月 20 日上市。本次非公开发行完成后，公司总
股本变更为 2,828,725,153 股。其中向工银瑞信基金管理有限公司发行 35,171,862 股股份、向北京中吉金投资产管理有限公
司发行 79,936,051 股股份、向鹏华资产管理（深圳）有限责任公司发行 31,974,420 股股份、向财通基金管理有限公司发行
75,139,888 股股份、向中欧盛世博恩晋源 1 号资产管理计划发行 49,560,351、向申万菱信（上海）资产管理有限公司发行
38,217,428 股股份。上述共计 310,000,000 股股份于 2017 年 1 月 20 日解除限售并上市流通，本次解除限售后公司股份全部
上市流通（详见公告：临 2017-003）。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2017 年 3 月 31 2016 年 12 月 31
项目 增减（%） 变动原因
日 日
货币资金 18,010,884,085 13,807,745,064 30.44 新发行公司债券
结算备付金 2,271,645,552 3,091,304,646 -26.51 客户在登记公司存款减少
客户备付金 1,113,312,025 1,918,929,941 -41.98 客户在登记公司存款减少
以公允价值计量且其变动计入
14,498,967,890 10,852,322,071 33.60 库存证券规模增加
当期损益的金融资产
买入返售金融资产 3,560,113,606 6,406,767,398 -44.43 库存证券规模减少
应收款项 179,352,426 329,026,734 -45.49 期末收回应收定向理财款
应收利息 493,882,236 343,408,947 43.82 债券应收利息增加
资
产 存出保证金 3,003,256,276 2,067,581,176 45.25 自有及客户交易保证金增加
负 可供出售金融资产 2,203,106,920 4,006,442,592 -45.01 库存证券规模减少
债
交易性金融资产和可供出售金融
表 递延所得税资产 49,629,005 71,444,364 -30.53
资产公允价值变动影响
其他资产 530,180,701 795,460,524 -33.35
应付短期融资款 3,312,300,000 4,806,760,000 -31.09 收益凭证规模减少
以公允价值计量且其变动计入
1,147,511,970 219,821,850 422.02 卖空交易性债券影响
当期损益的金融负债
应付职工薪酬 143,111,213 251,760,152 -43.16 报告期发放上年度奖金
应付债券 2,998,473,941 1,697,801,993 76.61 新发行公司债券
其他负债 509,217,171 755,448,039 -32.59 应付基金公司客户认购款减少
可供出售金融资产公允价值变动
其他综合收益 -1,439,487 -42,477,191 不适用
影响
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 增减（%） 变动原因
投资银行业务手续费净收入 159,302,407 121,770,700 30.82 业务周期性因素影响
利
润 资产管理业务手续费净收入 9,393,258 6,280,250 49.57 资产管理业务规模增加
表
基金管理业务手续费净收入 19,855,985 13,328,350 48.98 公募基金业务收入增加
利息净收入 25,648,034 76,506,352 -66.48 两融业务利息收入下降
6
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
投资收益 252,946,596 5,146,878 4,814.56 固收业务收益增加
交易性金融资产公允价值变动影
公允价值变动收益 37,975,601 -53,220,206 不适用
响
其他业务收入 204,745,221 24,648,849 730.65 报告期仓单业务收入增加
税金及附加 5,851,253 26,006,727 -77.50 营改增影响税负减少
业务及管理费 323,211,012 239,242,771 35.10 报告期业务费用增加
资产减值损失 88,297,686 -93,152 不适用 报告期发生资产减值损失
其他业务成本 203,403,868 23,348,386 771.17 报告期仓单业务支出增加
营业外收入 543,928 361,901 50.30 报告期固定资产处置利得增加
报告期营业外支出主要是固定资
营业外支出 140,660 1,012,261 -86.10
产处置损失及滞纳金
所得税费用 62,529,799 20,836,209 200.10 报告期利润增加影响
可供出售金融资产公允价值变 可供出售金融资产公允价值变动
39,973,246 -245,929,629 不适用
动损益 影响
外币财务报表折算差额 1,064,458 -7,292,264 不适用 汇率变动影响
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 增减（%） 变动原因
现 报告期回购业务资金净增加额影
经营活动产生的现金流量净额 3,621,918,699 -4,336,213,816 不适用
金 响
流
投资活动产生的现金流量净额 -3,351,875 -9,022,651 不适用 报告期投资支付的现金减少
量
表 筹资活动产生的现金流量净额 -231,675,048 -2,104,891,534 不适用 报告期新发行债券的影响
汇率变动对现金的影响 367,799 -190,136 不适用 汇率变动影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
临时报告披露网
序号 重要事项概述 披露日期
站查询索引
非公开发行限售股份上市流通事项
根据公司 2015 年第二次股东大会决议以及中国证监会《关于核准山西证券股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2873 号），公司完成非
1 公开发行事项。本次非公开发行新增股份 310,000,000 股于 2016 年 1 月 20 日 2017.01.18
上市。本次非公开发行完成后，公司总股本变更为 2,828,725,153 股。 巨潮资讯网
（http://www.cnin
2017 年 1 月 20 日，上述新增股份解除限售上市流通。公司无尚未解除限售
fo.com.cn）
的股份。
发行公司债券事项 2016.05.14
2 根据公司业务发展需要，为拓宽公司融资渠道、优化公司融资结构，2016 年 2016.05.31
5 月 12 日，公司第三届董事会第十三次会议、2016 年第一次临时股东大会审 2017.03.07
7
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
议通过《关于公司公开发行公司债券方案的议案》、《关于公司发行短期公司 2017.03.13
债券方案的议案》，《关于公司发行短期融资券方案的议案》等议案，同意公 2017.03.14
司通过发行公司债券、短期公司债券和短期融资券等方式开展融资（详见公 2017.03.20
告：临 2016-029、临 2016-034）。
2017 年 3 月 6 日，公司收到中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司向
合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2017]251 号）（详见公告：
临 2017-010）。公司严格依据相关法律法规、规范性文件的规定，及时履行信
息披露义务，发布了《2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
发行公告》（详见公告：临 2017-011）、《2017 年面向合格投资者公开发行公
司债券（第一期）票面利率公告》（详见公告：临 2017-012）、《2017 年面向
合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》（详见公告：临
2017-015）、《2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）上市公告
书》（详见公告：临 2017-016），方便投资者及时了解该事项进展情况。
公司为香港子公司融资提供担保事项
为满足山证国际业务需要，2016 年 12 月 28 日，公司第三届董事会第十七次
会议审议通过了《关于向公司控股子公司山证国际金融控股有限公司增资的
议案》、《关于向公司控股子公司山证国际金融控股有限公司提供内保外贷的
议案》。同意公司在取得中国证监会无异议函后，向山证国际增资 5 亿元港币，
将其注册资本增加至 10 亿元港币；同意公司在取得中国证监会无异议函后，
向境内银行申请内保外贷业务，为山证国际向境外银行申请贷款提供担保，
担保总额不超过 12 亿元人民币。同时，授权公司经营管理层，具体办理与上 2016.12.30
3
述事项相关事项（详见公告：临 2016-077、临 2016-078、临 2016-079）。 2017.01.26
2017 年 1 月，公司收到中国证监会《关于山西证券股份有限公司为香港子公
司融资提供担保无异议的函》（机构部函[2017]250 号），对公司为山证国际或
其全资附属公司融资不超过人民币 12 亿元提供担保无异议。公司将按照相关
规定，就融资担保事项扣减净资本，督促山证国际严格按照向中国证监会报
告的融资用途使用有关资金，不得变更融资用途，并按照相关规定，及时履
行相关信息披露义务（详见公告：临 2017-006）。
截至报告期末，公司未发生上述担保事项。
公司获准设立 19 家分支机构事项
2017 年 3 月，公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局《关于核准山西
证券股份有限公司设立 19 家分支机构的批复》（晋证监许可字[2017]1 号）。
公司获准设立 19 家证券营业部。
4 公司将依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息 2017.03.18
系统。
公司将自批复下发之日起 6 个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并按
照要求到山西监管局申领《经营证券期货业务许可证》。（详见公告：临
2017-014）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
8
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
报告期内，太原钢铁
太原钢铁（集团）有限公司及其附属公司、参股公 （集团）有限公司及其
关于规范
司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的 附属公司、参股公司按
太钢集团 关联交易 2012.10.18 长期
市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联 照《关于规范关联交易
的承诺
交易决策程序，履行信息披露义务。 的承诺函》中的规定履
行义务。
报告期内，山西国际电
山西国际电力集团有限公司及其附属公司、参股公 力集团有限公司及其
关于规范
司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的 附属公司、参股公司按
国际电力 关联交易 2012.10.18 长期
市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联 照《关于规范关联交易
的承诺
交易决策程序，履行信息披露义务。 的承诺函》中的规定履
行义务。
山西金控及其直接、间接控制的任何公司、企业及
其他单位将充分尊重山西证券的独立法人地位，严
格遵守山西证券的公司章程，保证山西证券独立经
1、关于上
营、自主决策，保证山西证券资产完整，人员、财
市公司独
务、机构和业务独立。本公司及本公司直接、间接
立性的承
控制的任何公司、企业及其他单位将严格按照《公
收购报告书或 诺
司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关
权益变动报告
规定及山西证券公司章程的要求，依法履行应尽的
书中所作承诺
诚信勤勉职责；
报告期内，山西金控及
山西金控及其直接、间接控制的任何公司、企业及 其直接、间接控制的任
2、关于规 其他单位将尽力避免及规范与山西证券及其子公 何公司、企业及其他单
范关联交 司的关联交易；对于无法避免或必要的关联交易， 位履行了《关于保持上
山西金控 易的承诺 将本着公平、公开、公正的原则确定关联交易价格，2016.02.02 长期 市公司独立性承诺
保证关联交易的公允性； 函》、《关于规范关联交
易的承诺函》、《关于避
山西金控及其直接、间接控制的任何公司、企业及
免同业竞争的承诺函》
其他单位不会在中国境内以任何形式从事与山西
中规定的义务。
证券及其子公司构成竞争或可能构成竞争的业务
和经营；不会在中国境内以任何形式支持山西证券
3、关于避 以外的他人从事与山西证券开展的业务构成竞争
免同业竞 或可能构成竞争的业务及以其他方式参与 (不论
争的承诺 直接或间接) 任何与山西证券开展的业务构成竞
争或可能构成竞争的业务或活动；山西金控保证，
不利用对山西证券的控制关系，从事或参与从事有
损山西证券、山西证券子公司以及山西证券其他股
东利益的行为。
格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具《格林期
关于格林 货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
河南省安融 期货自有 与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土
资产重组时所
房地产开发 物业和租 地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房 2012.09.28. 长期 正在履行
作承诺
有限公司 赁物业的 产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地
承诺 使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内
的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
9
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连
带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使
抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格
林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等
损失承担连带赔偿责任。
格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具《格林期
货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土
地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房
关于格林
产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地
期货自有
郑州市热力 使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内
物业和租 2012.09.28. 长期 正在履行
总公司 的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
赁物业的
任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连
承诺
带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使
抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格
林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等
损失承担连带赔偿责任。
格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具《格林期
货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土
地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房
关于格林
产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地
上海捷胜环 期货自有
使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内
保科技有限 物业和租 2012.09.28. 长期 正在履行
的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
公司 赁物业的
任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连
承诺
带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使
抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格
林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等
损失承担连带赔偿责任。
格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具《格林期
货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土
地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房
关于格林
产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地
玺萌融投资 期货自有
使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内
控股有限公 物业和租 2012.09.28. 长期 正在履行
的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
司 赁物业的
任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连
承诺
带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使
抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格
林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等
损失承担连带赔偿责任。
工银瑞信基
首次公开发行 金管理有限
均承诺通过此次发行认购的股份自新增股份上市 履行完毕，未发生违反
或再融资时所 公司 限售承诺 2016.01.20 2017.01.20
首日起 12 个月内不转让。 承诺事项
作承诺 北京中吉金
投资产管理
10
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
有限公司
鹏华资产管
理（深圳）
有限责任公
司
财通基金管
理有限公司
中欧盛世博
恩晋源 1
号资产管理
计划
申万菱信
（上海）资
产管理有限
公司
2014 年公司债券（第一期）在出现预计不能按期
偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时， 2014 年公司 报告期内，公司未发生
公司将至少采取如下措施：1、不向股东分配利润； 债券（第一 不能按期偿还债券本
2014.07.31
2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项 期）存续期限 息或者到期未能按期
目的实施；3、调减或停发董事和高级管理人员的 内 偿付债券本息的情况。
对债券持 工资和奖金；4、主要责任人不得调离。
对债券持有人 山西证券股
有人所作 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一
所作承诺 份有限公司 2017 年面向
承诺 期）在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未
合格投资者 报告期内，公司未发生
能按期偿付债券本息的情况时，公司将至少采取如
公开发行公 不能按期偿还债券本
下保障措施：1、不向股东分配利润；2、暂缓重大 2017.03.13
司债券（第一 息或者到期未能按期
对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；3、
期）存续期限 偿付债券本息的情况。
调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；4、
内
与公司债券相关的公司主要责任人不得调离。
承诺是否按时
是
履行
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
□适用 √不适用
五、证券投资情况
期初 期末
证券 最初投资成本 期初持股数量 持股 期末持股数量 持股 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份
证券代码 证券简称
品种 （元） （股） 比例 （股） 比例 （元） （元） 科目 来源
（%） （%）
日日添 交易性金融
基金 001176 600,000,000 614,612,252 - 619,202,546 25.53 619,202,546 - 购入
利B 资产那
11
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
15 国开 交易性金融
债券 150218 319,014,110 - - 600,000,000 6.67 319,838,640 2,171,367 购入
18 资产那
16 东丽 交易性金金
债券 135731 48,639,000 2,000,000 10 2,500,000 12.5 250,000,000 4,047,426 购入
01 资产
16 中城
债券 118882 248,672,492 2,500,000 7.12 2,500,000 7.12 247,580,000 5,700,750 交易性金金 购入
06
16 瀚控 交易性金金
债券 118897 210,000,000 2,100,000 14 2,100,000 14 206,851,890 -48,711 购入
02 产
交易性金金
债券 170403 17 农发 206,583,880 - - 2,100,000 0.37 206,724,840 162,156 购入
融资产
16 合景 交易性金金
债券 145017 191,003,000 2,000,000 8 2,000,000 8 200,000,000 2,818,600 购入
04 融资产
15 文山 交易性金金
债券 118436 41,140,547 1,600,000 - 2,000,000 13.33 198,858,600 4,272,681 购入
债 融资
交易性金金
债券 145054 16 黔西南 180,000,000 1,800,000 12 1,800,000 12 180,000,000 2,654,100 购入
融资产
16 津滨 交易性金金
债券 145089 179,931,600 1,800,000 13.85 1,800,000 13.85 180,000,000 2,041,560 购入
01 融资产
期末持有的其他证券投资 13,602,727,975 2,783,384,849 - 1,819,940,070 - 13,246,734,730 163,301,643 - -
94,508,395
报告期已出售其他证券投资收益 - - - - - - 5 - -
合计 15,827,712,604 3,397,997,101 - 3,055,942,616 - 15,855,791,246 281,629,967 - -
六、持有其他上市公司股权情况的说明
期初持 期末持 报告期所有
最初投资成本 期初持股数 期末持股数 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份
序 证券代码 证券简称 股比例 股比例 者权益变动
（元） 量（股） 量（股） （元） （元） 科目 来源
号 （%） （%） （元）
可供出售金
1 002156 通富微电 126,596,421 10,000,000 1.03 10,000,000 1.03 110,200,000 - -3,600,000 购入
融资产
可供出售金
2 002821 凯莱英 103,894 3,403 - 3,403 - 229,214 - 79,664 购入
融资产
可供出售金
3 002470 金正大 363,881,874 41,000,000 1.31 42,000,000 1.34 303,240,000 8,762,294 -38,553,179 购入
融资产
可供出售金
4 603823 百合花 107,908 10,180 - 10,180 - 164,926 - 49,246 购入
融资产
12
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
可供出售金
5 600135 乐凯胶片 156,484,538 9,000,000 2.41 9,000,000 2.41 129,600,000 185937 - 购入
融资产
可供出售金
6 600685 中船防务 340,020,000 9,500,000 0.67 9,000,000 0.64 300,870,000 343999 - 购入
融资产
可供出售金
7 002860 星帅尔 26,129 - - 1,319 - 26,129 - - 购入
融资产
可供出售金
8 603660 苏州科达 40,688 5,067 - 5,067 - 81,295 - 30,276 购入
融资产
合计 984,441,865 65,327,027 - 69,518,650 - 843,646,251 62,945,020 -315,869,449 - -
七、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的
初始投资成本 本期公允价 报告期内购入 报告期内售出 累计投资收 资金
资产类别 累计公允价 期末金额
(for 期末) 值变动损益 金额 金额 益 来源
值变动
股票 1,792,614,503 4,598,137 -2,054,273 1,039,134,536 722,963,286 20,207,357 1,624,049,122 购入
基金 872,080,429 425,941 -609,684 18,767,239 134,729,023 5,316,253 759,216,216 购入
债券 12,921,234,252 33,670,915 475,040 69,021,791,322 66,153,183,433 156,715,913 12,939,611,105 购入
信托产品 67,373,600 - - - - 1,793,545 67,373,600 购入
期货 - -1,474,505 - - - 8,947,398 - 购入
金融衍生
- 1,010,000 - - - 251,190 - 购入
工具
其他 1,108,252,573 -254,887 49,213 361,645,545 1,883,610,000 59,714,941 1,311,824,767 购入
合计 16,761,555,357 37,975,601 -2,139,704 70,441,338,642 68,894,485,742 252,946,597 16,702,074,810
八、违规对外担保情况
□适用 √不适用
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待对象
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 调研的基本情况索引
类型
13
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
2017.01.01-2017.04.24 公司 电话沟通 个人 投资者 公司经营情况、行业状况及公司公告内容
有关本次调研详细情况公司已按照相关规
国泰君安证券、财通证券研 定，于 2017 年 3 月 13 日披露在深交所互
特定对象 究员、中信证券研究员、开 动 易 公 司 专 网
2017.03.10 公司 现场调研
调研 源证券研究员、华融证券 （ http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002500/
研究员 ），详见“投资者关系”栏目《2017 年 3 月
10 日投资者关系活动记录表》
14