山西证券：关于召开2016年度股东大会的提示性公告2017-05-05
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2017-027
山西证券股份有限公司
关于召开2016年度股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一
次会议审议通过，决定召集召开2016年度股东大会，现将会议相关事
项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：山西证券股份有限公司2016年度股东大会
2、股东大会召集人：山西证券股份有限公司董事会
2017年4月21日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了
《关于召开公司2016年度股东大会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会
议符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有
关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间
（1）现场会议召开时间：2017年5月19日14:30
（2）网络投票时间：2017年5月18日-2017年5月19日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2017年5月19日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为2017年5月18日15:00至2017年5月
19日15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将
1
同 时 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、股权登记日：2017年5月12日
7、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于2017年5月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并
可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
公司的股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心三
层会议室
二、会议审议事项
（一）表决事项
1、《公司2016年度董事会工作报告》;
本议案经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，详见2017
年4月25日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016
年度董事会工作报告》。
2、《公司2016年度监事会工作报告》；
本议案经公司第三届监事会第七次会议审议通过，详见2017年4
月25日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016
年度监事会工作报告》。
3、《公司2016年年度报告及其摘要》；
本议案经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，详见2017
年4月29日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016
年年度报告及其摘要》。
2
4、《公司2016年度利润分配方案》；
本议案经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，详见2017
年4月25日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
第三届董事会第二十一次会议决议的公告》。
5、《公司董事、监事2016年度薪酬执行情况及2017年度薪酬发
放方案》；
本议案经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，详见2017
年4月25日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董
事、监事2016年度薪酬执行情况及2017年度薪酬方案》。
6、《公司高级管理人员2016年度薪酬及考核情况专项说明》；
本议案经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，详见2017
年4月25日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016
年度高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》。
7、《关于公司2016年日常关联交易执行情况及预计2017年日常
关联交易的议案》；
本议案经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，详见2017
年4月25日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
2016年日常关联交易执行情况及预计2017年日常关联交易的公告》。
8、《关于续聘会计师事务所的议案》；
本议案经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，详见2017
年4月25日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
第三届董事会第二十一次会议决议的公告》。
9、《关于修改<公司章程>的议案》；
本议案经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，详见2017
年4月25日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
第三届董事会第二十一次会议决议的公告》。
3
其中：
1、上述第9项提案(提案编码为9.00)为特别决议事项，须经出席
股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
2、上述第7项提案(提案编码为7.00)为逐项表决事项，且涉及关
联交易，股东大会进行逐项投票表决时，相关关联股东回避表决，也
不可以接受其他股东的委托进行投票。
3、本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中
小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合
并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
（二）非表决事项
本次会议将听取公司独立董事2016年度述职报告（非表决事项），
详见2017年4月25日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的《独立董事2016年度述职报告》。
本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法
律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。
三、本次会议提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：所有提案 √
1.00 公司 2016 年度董事会工作报告 √
2.00 公司 2016 年度监事会工作报告 √
3.00 公司 2016 年年度报告及其摘要 √
4.00 公司 2016 年度利润分配方案 √
公司董事、监事 2016 年度薪酬执行情况及 2017 年度薪酬发
5.00 √
放方案
6.00 公司高级管理人员 2016 年度薪酬及考核情况专项说明 √
√
关于公司 2016 年日常关联交易执行情况及预计 2017 年日常
7.00 作为投票对象的
关联交易的议案》（须逐项表决，相关关联方股东回避表决）
子议案数：5
7.01 与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易 √
7.02 与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易 √
7.03 与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易 √
与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员
7.04 √
的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织等
4
其它关联方发生的关联交易
与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司与具有《深
交所股票上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人、公司
7.05 √
与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3
条或 10.1.5 条规定情形之一的法人或自然人的关联交易
8.00 关于续聘会计师事务所的议案 √
9.00 关于修改《公司章程》的议案 √
备注：议案7.00中含5个子议案，对7.00进行投票视为对议案7全部子议案进行
相同意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。
四、现场会议登记方法
1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接
受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真
或信函时间为准。
2、登记时间：2017年5月17日（星期三）9:00至17：00。
3、登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心二层
山西证券董事会办公室
邮政编码：030002
传真：0351-8686667
4、登记手续
自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人
股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证
复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位
的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代
理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公
章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。
5、会期预计半天、费用自理。
6、联系人：谭晓文 张鑫
电话：0351-8686647、0351-8686784
传真：0351-8686667
7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参
会时携带授权书等原件，转交会务人员。
5
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投
票的具体操作流程详见附件。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第二十一次会议决议；
2、公司第三届监事会第七次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告
附件：
1、山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程
2、山西证券股份有限公司 2016 年度股东大会授权委托书
山西证券股份有限公司董事会
2017 年 5 月 5 日
6
附件1：
山西证券股份有限公司
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为“山
证投票”。
2、填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017 年 5 月 19 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—
15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 5 月 18 日（现场股东大会召
开前一日）下午 3：00，结束时间为 2017 年 5 月 19 日（现场股东大会结束当日）
下午 3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深
交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联
网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。
7
附件2：
山西证券股份有限公司二〇一六年度股东大会
授权委托书
委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号：
兹委托上述代理人代为出席于 2017 年 5 月 19 日召开的山西证券股份有限公
司 2016 年度股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司 2016
年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与
山西证券股份有限公司 2016 年度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书
的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司 2016 年度股东大会结束之
日止。
备注
该列打勾
提案编码 提案名称 同意 反对 弃权
的栏目可
以投票
100 总议案：所有提案 √
1.00 公司 2016 年度董事会工作报告 √
2.00 公司 2016 年度监事会工作报告 √
3.00 公司 2016 年年度报告及其摘要 √
4.00 公司 2016 年度利润分配方案 √
公司董事、监事 2016 年度薪酬执行情况及 2017 年度薪
5.00 √
酬发放方案
6.00 公司高级管理人员 2016 年度薪酬及考核情况专项说明 √
8
√
关于公司 2016 年日常关联交易执行情况及预计 2017
作为投票
7.00 年日常关联交易的议案（须逐项表决，相关关联方股东
对象的子
回避表决）
议案数：5
与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关
7.01 √
联交易
7.02 与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易 √
与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交
7.03 √
易
与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理
7.04 人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其 √
他组织等其它关联方发生的关联交易
与德意志银行股份有限公司及其关联公司、公司与具有
《深交所股票上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自
7.05 然人、公司与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上 √
市规则》10.1.3 条或 10.1.5 条规定情形之一的法人或
自然人的关联交易
8.00 关于续聘会计师事务所的议案 √
9.00 关于修改《公司章程》的议案 √
附注：
1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可
酌情行使表决权。
3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
委托人签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章）：
年 月 日
9
