2017 年第三季度报告正文
证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：定 2017—三季报
山西证券股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
2017 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人樊廷让先生及会计机构负责人
张立德先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过。会议应参加董事
10 名，实际参加董事 10 名（其中，侯巍董事长、樊廷让董事、赵树林董事现场
出席会议；周宜洲董事、傅志明董事、王卫国独立董事、蒋岳祥独立董事、容
和平独立董事电话参会；因工作原因，柴宏杰董事书面委托侯巍董事、朱海武
独立董事书面委托蒋岳祥独立董事代为出席会议并行使表决权）。
公司 2017 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是√ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 52,677,855,833 48,057,678,145 9.61%
归属于上市公司股东的净资产（元） 12,439,912,177 12,278,084,456 1.32%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,301,539,055 97.91% 3,400,544,538 113.72%
归属于上市公司股东的净利润（元） 141,837,472 -0.62% 379,221,463 17.02%
归属于上市公司股东的扣除非经常
141,621,114 -2.11% 378,434,507 18.51%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -59,701,658 不适用
基本每股收益（元/股） 0.0501 -1.96% 0.1341 15.60%
稀释每股收益（元/股） 0.0501 -1.96% 0.1341 15.60%
加权平均净资产收益率 1.15% 减少 0.04 个百分点 3.06% 增长 0.47 个百分点
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,828,725,153
本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0501 0.1341
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 707,028 -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,032,538 -
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,687,057 -
小计 1,052,509 -
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减：所得税影响额 -265,553 -
少数股东权益影响额（税后） - -
合计 786,956 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说
明：
项目 涉及金额（元） 原因
交易性金融工具、衍生金融 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置交易
工具、可供出售金融资产的 765,443,046 性金融工具、衍生金融工具及处置可供出售金融资产取得的投资
投资收益 收益不界定为非经常性损益。
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融工
交易性金融工具及衍生金融
12,603,471 具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损
工具公允价值变动损益
益。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 166,019 户 0户
股股东总数
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
山西金融投资控
国有法人 30.42% 860,395,355 - - -
股集团有限公司
太原钢铁（集团）
国有法人 9.99% 282,605,635 - - -
有限公司
山西国际电力集
国有法人 7.04% 199,268,856 - - -
团有限公司
北京中吉金投资
产管理有限公司 基金、理财产品
1.81% 51,145,000 - - -
－中吉金投－稳 等
赢 2 号投资基金
河南省安融房地
境内一般法人 1.64% 46,522,351 - 质押 41,670,000
产开发有限公司
中央汇金资产管
国有法人 1.44% 40,619,400 - - -
理有限责任公司
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中国人寿保险股
份有限公司－分 基金、理财产品
1.23% 34,822,464 - - -
红－个人分红 等
-005L-FH002 深
长安国际信托股
份有限公司－长
安信托－长安投 基金、理财产品
0.95% 26,977,618 - - -
资 826 号证券投 等
资集合资金信托
计划
郑州市热力总公
国有法人 0.93% 26,401,342 - -
司
中欧盛世资产－
民生银行－中欧 基金、理财产品
0.88% 24,780,251 - - -
盛世博恩晋源 1 等
号资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西金融投资控股集团有限公司 860,395,355 人民币普通股 860,395,355
太原钢铁（集团）有限公司 282,605,635 人民币普通股 282,605,635
山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856
北京中吉金投资产管理有限公司
51,145,000 人民币普通股 51,145,000
－中吉金投－稳赢 2 号投资基金
河南省安融房地产开发有限公司 46,522,351 人民币普通股 46,522,351
中央汇金资产管理有限责任公司 40,619,400 人民币普通股 40,619,400
中国人寿保险股份有限公司－分
34,822,464 人民币普通股 34,822,464
红－个人分红-005L-FH002 深
长安国际信托股份有限公司－长
安信托－长安投资 826 号证券投资 26,977,618 人民币普通股 26,977,618
集合资金信托计划
郑州市热力总公司 26,401,342 人民币普通股 26,401,342
中欧盛世资产－民生银行－中欧
24,780,251 人民币普通股 24,780,251
盛世博恩晋源 1 号资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的
无
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券
公司前 10 名股东不存在将所持股份用于融资融券业务中的冲抵保证金证券的情形。
业务情况说明（如有）
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □ 不适用
报告期主要会计报表项目、财务指标与上年度期末或上年同期相比增减变动幅度超过 30%的项目情况
单位：元
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 增减 变动原因
客户备付金 1,248,857,739 1,918,929,941 -34.92% 在登记公司存款减少
以公允价值计量且其变动计入
16,583,544,916 10,852,322,071 52.81% 库存证券规模增加
当期损益的金融资产
应收款项 213,641,050 329,026,734 -35.07% 应收交易款项减少
存出保证金 3,744,350,515 2,067,581,176 81.10% 期货交易保证金增加
可供出售金融资产 1,646,868,201 4,006,442,592 -58.89% 库存证券规模减少
递延所得税资产 49,701,817 71,444,364 -30.43% 金融工具公允价值变动影响
其他资产 1,039,769,338 795,460,524 30.71% 开放式基金过渡户影响
应付短期融资款 3,164,900,000 4,806,760,000 -34.16% 收益凭证规模减少
报告期向证金公司拆入资金
拆入资金 4,395,000,000 3,000,000,000 46.50%
增加
以公允价值计量且其变动计入
120,998,660 219,821,850 -44.96% 卖空交易性债券减少
当期损益的金融负债
应付职工薪酬 127,822,780 251,760,152 -49.23% 报告期发放上年度奖金
报告期内所得税汇算清缴及
应交税费 47,125,436 92,050,900 -48.81% 子公司购买仓单业务增值税
进项税额增加影响
应付款项 53,362,363 35,055,849 52.22% 应付交易款项增加
报告期偿还次级债、公司债
应付债券 3,199,764,151 1,697,801,993 88.47% 及新发行公司债券和一年期
以上收益凭证影响
递延所得税负债 10,986,354 6,791,977 61.75% 金融工具公允价值变动影响
可供出售金融资产公允价值
其他综合收益 -2,850,149 -42,477,191 不适用
变动影响
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减 变动原因
利息净收入 48,339,809 207,726,249 -76.73% 债券回购业务利息支出增加
投资收益 765,443,046 264,845,025 189.02% 固定收益业务收益增加
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交易性金融工具公允价值变
公允价值变动收益 12,603,471 -82,510,804 不适用
动影响
汇兑收益 -819,292 604,194 -235.60% 汇率变动影响
其他业务收入 1,693,189,313 168,656,284 903.93% 报告期仓单业务收入增加
根据新发布政府补助准则确
其他收益 2,032,538 - 不适用
认收到税费返还的影响
税金及附加 17,635,606 50,685,440 -65.21% 营改增科目内容变更影响
报告期融出资金和可供出售
资产减值损失 128,169,039 12,070,196 961.86%
金融资产减值准备增加
其他业务成本 1,677,754,062 162,792,186 930.61% 报告期仓单业务成本增加
报告期捐赠支出和固定资产
营业外支出 2,307,026 6,147,743 -62.47%
处置损失减少
可供出售金融资产公允价值变 可供出售金融资产公允价值
54,793,132 -242,011,917 不适用
动损益 变动影响
外币财务报表折算差额 -15,166,090 6,431,621 -335.81% 汇率变动影响
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减 变动原因
融出资金净增加、代理买卖
证券款净增加、回购业务资
经营活动产生的现金流量净额 -59,701,658 -2,800,725,795 不适用 金净增加、卖出可供出售金
融资产及买入交易性金融资
产影响
本年三个月及以上定期存款
投资活动产生的现金流量净额 -142,809,792 -1,967,001,988 不适用
变动影响
本年偿还次级债、公司债及
筹资活动产生的现金流量净额 -563,359,843 -4,610,505,324 不适用
发行收益凭证与公司债影响
汇率变动对现金的影响 -15,343,092 604,194 -2639.43% 汇率变动影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
序号 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司债券事项
2017 年 8 月 4 日,公司于 2014 年 8 月 4 日发行的“14 山证 01”已
1 期满 3 年。根据公司“14 山证 01”《公开发行公司债券募集说明书》 2017.07.27 巨潮资讯网
和《公司债券上市公告书》有关条款的规定，“14 山证 01”已于 2017 （http://www.cninfo.com.cn）
年 8 月 2 日摘牌，并于 8 月 4 日兑付（详见公告：临 2017-041）。
2 公司获准设立 11 家分支机构事项 2017.08.11
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2017 年 8 月，公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局《关
于核准山西证券股份有限公司设立 11 家分支机构的批复》（晋证监许
可字[2017]8 号）。
根据该批复，公司获准设立 11 家证券营业部。
公司将依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务
设施和信息系统。
公司将自批复下发之日起 6 个月内完成分支机构设立及工商登记
事宜，并按照要求到山西证监局申领《经营证券期货业务许可证》（详
见公告：临 2017-045）。
截止本报告披露日，有 7 家分支机构已领取《营业执照》和《经
营证券期货业务许可证》。
公司上海资产管理分公司获得经营证券期货业务许可证事项
根据中国证券监督管理委员会山西监管局《关于核准山西证券股
3 份有限公司设立上海资产管理分公司的批复》（晋证监许可字[2017]5 2017.08.31
号）要求，公司上海资产管理分公司已完成设立工作，并领取了《营
业执照》和《经营证券期货业务许可证》（详见公告：临 2017-049）。
公司控股子公司山证国际资产管理有限公司取得合格境外机构投
资者资格事项
报告期内，公司控股子公司山证国际资产管理有限公司收到中国
证券监督管理委员会《关于核准山证国际资产管理有限公司合格境外
机构投资者资格的批复》（证监许可[2017]1501 号，以下简称“批复”），
4 2017.09.07
核准公司控股子公司山证国际资产管理有限公司合格境外机构投资者
资格。
根据批复，山证国际资产管理有限公司在开展合格境外机构投资
者业务的过程中，将严格遵守有关规定，依法履行职责、承担责任（详
见公告：临 2017-051）。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
报告期内，太原钢铁
太原钢铁（集团）有限公司及其附属公司、参股公 （集团）有限公司及其
太原钢铁 关于规范
司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的 附属公司、参股公司按
（集团）有 关联交易 2012.10.18 长期
收购报告书或 市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联 照《关于规范关联交易
限公司 的承诺
权益变动报告 交易决策程序，履行信息披露义务。 的承诺函》中的规定履
书中所作承诺 行义务。
山西国际电 关于规范 山西国际电力集团有限公司及其附属公司、参股公 报告期内，山西国际电
力集团有限 关联交易 司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的 2012.10.18 长期 力集团有限公司及其
公司 的承诺 市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联 附属公司、参股公司按
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交易决策程序，履行信息披露义务。 照《关于规范关联交易
的承诺函》中的规定履
行义务。
山西金融投资控股集团有限公司及其直接、间接控
制的任何公司、企业及其他单位将充分尊重山西证
券的独立法人地位，严格遵守山西证券的公司章
1、关于上
程，保证山西证券独立经营、自主决策，保证山西
市公司独
证券资产完整，人员、财务、机构和业务独立。本
立性的承
公司及本公司直接、间接控制的任何公司、企业及
诺
其他单位将严格按照《公司法》、《证券法》、中国
证监会及证券交易所相关规定及山西证券公司章
程的要求，依法履行应尽的诚信勤勉职责；
报告期内，山西金融投
山西金融投资控股集团有限公司及其直接、间接控 资控股集团有限公司
2、关于规 制的任何公司、企业及其他单位将尽力避免及规范 及其直接、间接控制的
范关联交 与山西证券及其子公司的关联交易；对于无法避免 任何公司、企业及其他
山西金融投
易的承诺 或必要的关联交易，将本着公平、公开、公正的原 单位履行了《关于保持
资控股集团 2016.02.02 长期
则确定关联交易价格，保证关联交易的公允性； 上市公司独立性承诺
有限公司
函》、《关于规范关联交
山西金融投资控股集团有限公司及其直接、间接控
易的承诺函》、《关于避
制的任何公司、企业及其他单位不会在中国境内以
免同业竞争的承诺函》
任何形式从事与山西证券及其子公司构成竞争或
中规定的义务。
可能构成竞争的业务和经营；不会在中国境内以任
何形式支持山西证券以外的他人从事与山西证券
3、关于避
开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务及以
免同业竞
其他方式参与 (不论直接或间接) 任何与山西证券
争的承诺
开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活
动；山西金融投资控股集团有限公司保证，不利用
对山西证券的控制关系，从事或参与从事有损山西
证券、山西证券子公司以及山西证券其他股东利益
的行为。
格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具《格林期
货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土
地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房
关于格林
产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地
河南省安融 期货自有
使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内
房地产开发 物业和租 2012.09.28. 长期 正在履行
资产重组时所 的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
有限公司 赁物业的
作承诺 任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连
承诺
带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使
抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格
林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等
损失承担连带赔偿责任。
郑州市热力 关于格林 格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具《格林期
2012.09.28. 长期 正在履行
总公司 期货自有 货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
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物业和租 与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土
赁物业的 地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房
承诺 产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地
使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内
的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连
带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使
抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格
林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等
损失承担连带赔偿责任。
格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具《格林期
货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土
地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房
关于格林
产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地
上海捷胜环 期货自有
使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内
保科技有限 物业和租 2012.09.28. 长期 正在履行
的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
公司 赁物业的
任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连
承诺
带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使
抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格
林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等
损失承担连带赔偿责任。
格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具《格林期
货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土
地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房
关于格林
产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地
玺萌融投资 期货自有
使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内
控股有限公 物业和租 2012.09.28. 长期 正在履行
的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
司 赁物业的
任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连
承诺
带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使
抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格
林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等
损失承担连带赔偿责任。
2014 年公司债券（第一期）在出现预计不能按期
偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时， 2014 年公司
公司将至少采取如下措施：1、不向股东分配利润； 债券（第一 公司已于 2017 年 8 月 4
2014.07.31
2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项 期）存续期限 日按期偿还债券本息。
对债券持 目的实施；3、调减或停发董事和高级管理人员的 内
对债券持有人 山西证券股
有人所作 工资和奖金；4、主要责任人不得调离。
所作承诺 份有限公司
承诺 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一 2017 年面向
期）在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未 合格投资者 报告期内，公司未发生
能按期偿付债券本息的情况时，公司将至少采取如 2017.03.13 公开发行公 不能按期偿还债券本
下保障措施：1、不向股东分配利润；2、暂缓重大 司债券（第一 息的情况。
对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；3、 期）存续期限
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调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；4、 内
与公司债券相关的公司主要责任人不得调离。
承诺是否按时
是
履行
四、对 2017 年度经营业绩的预计
公司主营业务收入受证券市场影响较大，无法做出准确业绩预测。
五、以公允价值计量的金融资产
√适用 □ 不适用
单位：元
资产 本期公允价 计入权益的累计 报告期内购入金 累计投资收 资金
初始投资成本 报告期内售出金额 期末金额
类别 值变动损益 公允价值变动 额 益 来源
股票 1,234,746,349 -35,176,849 95,214,318 6,250,259,529 6,528,891,034 41,726,701 1,110,656,691 自有
基金 854,226,930 2,752,144 1,857,893 849,712,036 1,014,910,966 11,444,990 703,104,758 自有
债券 15,005,040,060 20,581,493 3,381,935 410,470,302,693 405,563,604,530 623,432,962 15,001,808,695 自有
信托
67,373,600 - - - 7,500,000 3,803,737 59,873,600 自有
产品
期货 - 26,519,046 - - - 10,576,843 - 自有
金融
衍生 - -2,190,440 - - - -7,219,729 - 自有
工具
其他 1,260,167,427 118,077 -2,865,407 1,583,702,700 3,120,810,000 72,581,177 1,354,969,373 自有
合计 18,421,554,366 12,603,471 97,588,739 419,153,976,958 416,235,716,530 756,346,681 18,230,413,117 -
六、违规对外担保情况
□适用 √ 不适用
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
公司经营情况、行业状况及公司公告内
2017.07.01-2017.09.30 电话沟通 个人
容
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2017 年第三季度报告正文
有关本次调研详细情况公司已按照相
关规定，于 2017 年 7 月 18 日披露在深
交所互动易公司专网
2017.7.14 现场调研 特定对象调研 （http://irm.cninfo.com.cn/ssessg
s/S002500/），详见“投资者关系”栏
目《2017 年 7 月 14 日投资者关系活动
记录表》
山西证券股份有限公司
法定代表人：侯巍
二零一七年十月二十三日
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