股票简称：山西证券        股票代码：002500    编号：临2018-070


                  山西证券股份有限公司
       关于第三届监事会第十六次会议决议的公告


     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2018 年 11 月 23 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召
开第三届监事会第十六次会议的通知及议案等资料。2018 年 11 月 28
日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 29 层以现场结
合电话会议的形式召开。
    会议由监事会主席焦杨先生主持，12 名监事全部出席。其中，
焦杨监事会主席、郭志宏监事、胡朝晖职工监事、翟太煌职工监事、
尤济敏职工监事、闫晓华职工监事现场出席会议；关峰监事、刘奇旺
监事、王国峰监事电话参会；因工作原因，高明监事书面委托郭志宏
监事、罗爱民监事书面委托胡朝晖职工监事、李国林监事书面委托闫
晓华职工监事代为出席会议并行使表决权。公司部分高级管理人员列
席本次会议。
    会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证
券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况
    本次会议审议并通过了以下事项：
    审议通过《关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保险
的议案》，并提交公司 2018 年第三次临时股东大会审议。
                               1
    同意为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保险。具体内容
详见公司同日披露的《关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责
任保险的公告》（公告编号：临 2018-071）。为完善公司风险管理体
系，促使公司董事、监事及高级管理人员独立有效地行使管理和监督
职责，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，监事会认为：根
据《上市公司治理准则》的有关规定，公司为全体董事、监事及高级
管理人员投保责任保险的审批程序合法，不存在损害中小股东利益的
情况。
    表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。




    特此公告




                                  山西证券股份有限公司监事会
                                       2018 年 11 月 30 日




                              2