股票简称：山西证券      股票代码：002500      编号：临2018-071


                 山西证券股份有限公司
  关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保险的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 11 月 28
日召开第三届董事会第三十六次会议审议通过了《关于为公司董事、
监事及高级管理人员投保责任保险的议案》。根据《上市公司治理准
则》的有关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员投保责任
保险。具体内容如下：
    一、本次投保情况概述
    责任保险的具体方案如下：
    1、险种：董监事及高级管理人员责任保险
    2、投保人：山西证券股份有限公司
    3、被保险人：公司全体董事、监事及高级管理人员
    4、责任限额：每年 6,000 万元-12,000 万元（人民币）
    5、保险费总额：每年不超过 50 万元（人民币）
    6、保险期限：1 年
    7、保障范围：山西证券股份有限公司及子公司
    公司提请股东大会在上述权限内授权董事会，并同意董事会授权
经营管理层办理董事、监事及高级管理人员责任保险购买的相关事宜
（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金
额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机
构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在董
事、监事及高级管理人员责任保险合同期满时或之前办理续保或者重
新投保等相关事宜。
    根据《公司章程》及相关法律法规的规定，该事项尚需提交公司
2018 年第三次临时股东大会审议。
    二、独立董事的独立意见
    公司独立董事就本次审议的公司为董事、监事及高级管理人员投
保责任保险发表独立意见如下：
    1、公司的董事、监事、高级管理人员在履职过程中可能因经营
决策、信息披露等原因而面临经营管理风险和法律风险，为其购买董
事、监事及高级管理人员责任保险，有利于保障董事、监事及高级管
理人员权益，促进责任人员履行职责，促进公司发展。
    2、相关审议程序合法，未损害公司及其他股东，特别是中小股
东的利益。基于独立判断，我们同意为公司董事、监事及高级管理人
员投保责任保险，并同意将该事项提交股东大会审议。
    三、监事会的审核意见
    2018 年 11 月 28 日，公司第三届监事会第十六次会议审议通过
了《关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保险的议案》，
全体监事一致同意为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保险。
为完善公司风险管理体系，促使公司董事、监事及高级管理人员独立
有效地行使管理和监督职责，保障公司董事、监事及高级管理人员的
权益，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司为全体董事、监
事及高级管理人员投保责任保险的审批程序合法，不存在损害中小股
东利益的情况。
    四、备查文件
    1、第三届董事会第三十六次会议决议；
    2、第三届监事会第十六次会议决议；
    3、关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保险的独立
董事意见。


    特此公告




               山西证券股份有限公司董事会
                    2018 年 11 月 30 日