股票简称：山西证券     股票代码：002500     编号：临2018-072


                 山西证券股份有限公司
         关于召开2018年第三次临时股东大会的通知

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十六
次会议审议通过，决定召集召开2018年第三次临时股东大会，现将会
议相关事项通知如下：
    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：山西证券股份有限公司2018年第三次临时股
东大会
    2、股东大会召集人：山西证券股份有限公司董事会
    2018年11月28日，公司第三届董事会第三十六次会议审议通过了
《关于召开公司2018年第三次临时股东大会的议案》。
    3、会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会
议符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有
关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
    4、会议召开的日期、时间
    （1）现场会议召开时间：2018年12月18日14:30
    （2）网络投票时间：2018年12月17日-2018年12月18日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2018年12月18日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统进行投票的具体时间为2018年12月17日15:00至2018年
12月18日15:00期间的任意时间。


                                1
    5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将
同 时 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    6、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序
    涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017年11
月修订）》等有关规定执行。
    7、深股通投资者的投票程序
    由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司
股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央
结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员
应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则（2017年11月修订）》及《香港中央结算有限公司参与深股
通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。
    8、股权登记日：2018年12月13日
    9、会议出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
    于2018年12月13日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，
并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必
是公司的股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
    （3）公司聘请的律师；
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    10、现场会议召开地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心A
座29层会议室
    二、会议审议事项
    1、关于修改《公司章程》的议案
    2、关于修订公司《关联交易管理制度》的议案


                                2
    3、关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保险的议案
    4、逐项审议《关于发行公司两融资产证券化的议案》
    其中：
    （1）上述第1项提案（提案编码为1.00）为特别决议事项，须经
出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过；
上述第4项提案（提案编码为4.00）为逐项表决事项。
    （2）本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。
中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
    （3）上述议案经公司第三届董事会第三十三次会议、第三届董
事会第三十六次会议审议通过，内容详见2018年8月7日、2018年11
月29日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    （4）上述议案属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、
法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

    三、本次会议提案编码
                                                                     备注
 提案编码                         提案名称                      该列打勾的栏目可
                                                                      以投票
   100       总议案：所有提案                                         √
   1.00      关于修改《公司章程》的议案                               √
   2.00      关于修订公司《关联交易管理制度》的议案                   √
             关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保险的
   3.00                                                               √
             议案
                                                                √作为投票对象
   4.00      关于发行公司两融资产证券化的议案
                                                                的子议案数：11
   4.01      发行规模                                                 √
   4.02      发行方式                                                 √
   4.03      发行期限                                                 √
   4.04      债券利率及确定方式                                       √
   4.05      发行对象                                                 √
   4.06      募集资金用途                                             √
   4.07      上市安排                                                 √




                                      3
   4.08       担保安排                                         √
   4.09       偿债保障措施                                     √
   4.10       决议有效期                                       √
   4.11       本次发行的授权事项                               √


    备注：股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。议案4

中含有11个子议案，对4.00进行投票视为对议案4全部子议案进行相同意见的表决。

    四、现场会议登记方法

    1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接
受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真
或信函时间为准。
    2、登记时间：2018年12月17日（星期一）9:00至17：00。
    3、登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座29
层山西证券董事会办公室
    邮政编码：030002
    传真：0351-8686667
    4、登记手续
    自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡
或证券账户卡开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，
受托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委
托书、持股凭证和证券账户卡或证券账户卡开户办理登记手续。
    法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人
股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加
盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加
盖公章的授权委托书和持股凭证。
    5、会期预计半天、费用自理。
    6、联系人：谭晓文
          电话：0351-8686647
          传真：0351-8686667



                                   4
     7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参
会时携带授权书等原件，转交会务人员。

     五、参加网络投票的具体操作流程

     在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投
票的具体操作流程详见附件。

     六、备查文件

     1、公司第三届董事会第三十三次会议决议；
     2、公司第三届董事会第三十六次会议决议；
     3、深交所要求的其他文件。


     特此公告


     附件：
     1、山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程
     2、山西证券股份有限公司 2018 年第三次临时股东大会授权委托
书




                                     山西证券股份有限公司董事会
                                         2018 年 11 月 30 日




                                 5
附件1：
                            山西证券股份有限公司
                       参加网络投票的具体操作流程


       一、网络投票的程序
       1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为“山
证投票”。
       2、填报表决意见：同意、反对、弃权。
    3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。


       二、通过深交所交易系统投票的程序
       1、投票时间：2018 年 12 月 18 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—
15:00。
       2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。


       三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
       1、互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 12 月 17 日（现场股东大会召
开前一日）下午 3：00，结束时间为 2018 年 12 月 18 日（现场股东大会结束当
日）下午 3：00。
       2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深
交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联
网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。




                                      6
  附件2：

             山西证券股份有限公司二〇一八年第二次临时股东大会
                                           授权委托书

           委托人/股东单位：

           委托人身份证号/股东单位营业执照号：

           委托人股东账号：

           委托人持股数：



           代理人姓名：

           代理人身份证号：

         兹委托上述代理人代为出席于 2018 年 12 月 18 日召开的山西证券股份有限

  公司 2018 年第三次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有

  限公司 2018 年第三次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，

  并签署会议记录等与山西证券股份有限公司 2018 年第三次临时股东大会有关的

  所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公

  2018 年第三次临时股东大会结束时止。

                                                                  备注
                                                                 该列打勾
提案编码                         提案名称                                    同意     反对        弃权
                                                                 的栏目可
                                                                  以投票

  100                        总议案：所有提案                       √

  1.00        关于修改《公司章程》的议案                            √

  2.00        关于修订公司《关联交易管理制度》的议案                √

              关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保险的
  3.00                                                              √
              议案

                                                                                 √
  4.00        关于发行公司两融资产证券化的议案
                                                                     作为投票对象的子议案数：11

  4.01        发行规模                                              √




                                                 7
4.02       发行方式                                   √

4.03       发行期限                                   √

4.04       债券利率及确定方式                         √

4.05       发行对象                                   √

4.06       募集资金用途                               √

4.07       上市安排                                   √

4.08       担保安排                                   √

4.09       偿债保障措施                               √

4.10       决议有效期                                 √

4.11       本次发行的授权事项                         √

附注：
       1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
       2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可
酌情行使表决权。
       3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。




                                委托人签名/委托单位盖章：

                                委托单位法定代表人（签名或盖章）：

                                           年   月    日




                                       8