股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2018-077
山西证券股份有限公司
关于2018年第三次临时股东大会决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；
2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；
3、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投
资者的表决单独计票。
一、会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2018年12月18日14:30
（2）网络投票时间：2018年12月17日-2018年12月18日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2018年12月18日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统进行投票的具体时间为2018年12月17日15:00至2018年
12月18日15:00期间的任意时间。
2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式
3、现场会议召开地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心A
座29层会议室
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：侯巍董事长
6、会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、
1
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法
规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。
二、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表共17人，代表有效表决
权股份1,413,468,480股，占公司有效表决权股份总数的49.9684%。
其中：
1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表11人，代表有效表
决权股份1,401,627,517股，占公司有效表决权股份总数的49.5498%；
2、以网络投票方式参加本次会议的股东6人，代表有效表决权股
份11,840,963股，占公司有效表决权股份总数的0.4186%；
3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计13人，拥有
及 代 表 的 股 份 为 54,383,034 股 ， 占 公 司 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
1.9225%。
公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理
人员、见证律师列席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式，具
体表决结果如下：
1、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》
本议案为特别决议事项，需经出席股东大会股东（包括股东代理
人）所持表决权的2/3以上审议通过。
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
2
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
修订后的《公司章程》与本决议同日刊登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
2、审议通过《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
修订后的公司《关联交易管理制度》与本决议同日刊登于巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3、审议通过《关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责任
保险的议案》
总表决结果：同意1,413,217,980股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9823%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权157,500股，占出席本次
会议股东所持有效表决权股份总数的0.0111%。
其中中小股东表决情况：同意54,132,534股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.5394%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权157,500股，占出
席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.2896%。
4、审议通过《关于发行公司两融资产证券化的议案》
1）发行规模
3
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
2）发行方式
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
3）发行期限
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
4）债券利率及确定方式
4
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
5）发行对象
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
6) 募集资金用途
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
7) 上市安排
5
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
8) 担保安排
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
9）偿债保障措施
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
10）决议有效期
6
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
11）本次发行的授权事项
总表决结果：同意1,413,375,480股，占出席本次会议股东所持
有效表决权股份总数的99.9934%;反对93,000股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0066%；弃权0股，占出席本次会议股
东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意54,290,034股，占出席会议中小股
东所持表决权股份总数的99.8290%；反对93,000股，占出席本次会议
中小股东所持有效表决权股份总数的0.1710%；弃权0股，占出席本次
会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
四、律师见证情况
1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所
2、见证律师姓名：曹江玮、王双婷
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会会
议的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
本次股东大会通过的决议合法有效。
五、备查文件
1、经与会董事确认并加盖董事会印章的山西证券2018年第三次
7
临时股东大会决议；
2、山西证券 2018 年第三次临时股东大会法律意见书。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2018 年 12 月 19 日
8
