董事、监事 2018 年度薪酬执行情况及 2019 年度薪酬方案



                            山西证券股份有限公司
 董事、监事 2018 年度薪酬执行情况及 2019 年度薪酬方案

      根据《公司章程》、《证券公司治理准则》、《公司董事、监事
薪酬管理制度》等相关规定，结合2018年度公司董事、监事实际履职
情况、公司2018年度经营业绩及2019年度经营目标，参照行业薪酬水
平，公司董事会、监事会审议通过了公司董事、监事2018年度薪酬执
行情况，并提出2019年度薪酬方案，具体如下：

                  第一部分 2018年度董事、监事薪酬执行情况

      一、2018 年度，公司董事薪酬发放情况

                                                                            从公司获得的报
                                                       性
 姓    名                    职     务                        任职状态          酬总额
                                                       别
                                                                              （万元）
 侯    巍                董事长、总经理                男        现任            286.42
 杨增军                          董事                  男        现任               0
  李华                           董事                  男        现任               0
 夏贵所                          董事                  男        现任               0
 朱海武                     独立董事                   男        现任               15
 容和平                     独立董事                   男        现任               15
 王卫国                     独立董事                   男        现任               15
 蒋岳祥                     独立董事                   男        现任               15
 王怡里                     职工董事                   男        现任             228.1
 柴宏杰                          董事                  男        离任               0
 樊廷让          董事、常务副总经理、财务负责人        男        离任            295.81
 赵树林                  董事、副总经理                男        离任            282.73
 周宜洲                          董事                  男        离任               0
 傅志明                          董事                  男        离任               0

      注：因高管人员奖金递延政策，公司内部董事2018年从公司获得
的报酬总额中包含以前年度递延奖金。其中，属于当年奖金304.28
万，以前年度奖金409.99万。
      二、2018 年度，公司监事薪酬发放情况如下表所示：
                                                                           从公司获得的报
      姓    名         职   务             性   别          任职状态
                                                                           酬总额（万元）

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    焦   杨         监事会主席               男               现任               0.00
    郭志宏              监事                 男               现任               0.00
    关   峰             监事                 男               现任               5.00
    高   明             监事                 男               现任               0.00
    李国林              监事                 男               现任               0.00
    王国峰              监事                 男               现任               5.00
    罗爱民              监事                 男               现任               0.00
    刘奇旺              监事                 男               现任               5.00
    胡朝晖      监事会副主席、职工监事       男               现任              77.36
    翟太煌           职工监事                男               现任              81.28
    闫晓华           职工监事                女               现任              79.09
    尤济敏           职工监事                女               现任             129.51

    备注：胡朝晖先生、闫晓华女士、尤济敏女士、翟太煌先生为公司在职员工，薪酬标准

按照《公司薪酬管理制度》执行。

     三、2018年度董事履职及考核情况
     （一）董事履职情况
     2018年度，公司共召开董事会11次，公司各位董事认真审阅议案，
积极出席会议，因工作原因未能出席会议的的董事在会前及时将表决
意见书面授权其他参会董事代为表决。
     2018年公司共召开股东大会4次，公司各位董事均积极参会，按
照法律、法规及《公司章程》的规定，积极行使职权。
     （二）董事考核情况
     2018年度，公司各位董事均严格遵守其公开做出的承诺，认真、
勤勉、诚信的行使公司赋予的权利，及时了解公司经营及合规风险管
理情况，切实、有力的支持了公司业务转型及创新发展，有效保证了
公司经营的合规、高效，保证了公司信息披露的真实、准确、完整、
及时，针对公司利润分配、内部控制评价报告等事项发表了针对性的
独立意见。同时，各位董事还通过董事会下设的各专门委员会，为董
事会决策的科学性、专业性发挥了重要作用。
     2018 年度，各位董事未发生违法违规行为，未发生《公司法》、
《证券法》、《证券公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等相关

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规定中的禁止行为。
    四、2018 年度监事考核情况
    （一）监事履职情况
    2018 年度，公司共召开监事会 6 次，公司各位监事积极参会，
对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议。
    2018 年度公司监事列席董事会议 11 次，列席股东大会 4 次。公
司监事对董事会议案进行了审查，对董事会、股东大会的召集、表决
程序及表决结果进行了监督。
    （二）监事考核情况
    2018 年度，公司监事严格遵守《公司法》、《证券法》、《证券公
司治理准则》等法律法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》
的规定，本着切实维护公司及广大中小投资者权益的精神，依法行使
监事职权，审查公司财务情况，监督检查公司合规运作情况、重大决
策和重大经营情况，并提出书面审核意见。同时，对报告期内公司董
事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督。
    2018 年度，公司监事履职过程中勤勉尽责，未发生未发生《公
司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》等法律法规及《公司章程》
等相关规定中的禁止行为。

            第二部分   2019 年度董事、监事薪酬方案

    一、本方案适用对象：任期内公司董事、监事
    二、本方案适用期限：2019年1月1日至2019年12月31日
    三、2019年度董事、监事薪酬标准及发放办法
    （一）独立董事采用津贴制
    独立董事2019年度津贴标准为15万元整（含税）/年；
    （二）外部董事、非职工代表监事采用津贴制
    外部董事2019年度津贴标准为5万元整（含税）/年；股东单位推
荐委任的董事，如其单位对所外派的董事领取报酬有相关规定的，按

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照其规定执行。
     非职工监事 2019 年监事津贴标准为 5 万元整（含税）/年；股东
单位推荐委任的监事，如果其单位对所外派的监事领取报酬有相关规
定的，按照其规定执行。
     （三）内部董事、职工代表监事采用公司薪酬与绩效考核管理制
度
     内部董事、职工代表监事根据其在公司担任的具体管理职务，依
据公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取报酬，不再另行发放津贴等
其他薪酬。
     四、发放办法
     独立董事薪酬、外部董事及非职工监事薪酬均为按月平均发放；
在公司担任具体职务的董事及职工监事薪酬按公司薪酬发放制度按
月发放。
     五、其他规定
     1、上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司
代扣代缴；
     2、董事参加公司董事会会议、董事会专门委员会会议、股东大
会以及与履行董事职责发生的相关费用由公司承担。
     监事参加公司董事会会议、监事会会议、股东大会及履行监事职
责发生的相关费用由公司承担。
     3、公司内部董事依据其在公司担任的具体职务和工作内容，按
照《公司薪酬管理制度》领取报酬。依据以上规定，公司内部董事领
取的报酬中包含2018年度基本年薪和2017年度及以前年度递延发放
的绩效奖金。

     本方案经公司股东大会审议通过后生效。

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                                                     2019 年 4 月 23 日




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