股票简称：山西证券      股票代码：002500       编号：临2019-065


                   山西证券股份有限公司
             关于公司董事会换届选举的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）第三届
董事会任期已届满。为了顺利完成董事会的换届选举（以下简称“本
次换届选举”），公司董事会根据《公司法》、《证券公司董事、监事和
高级管理人员任职资格监管办法》、《公司章程》等有关规定，将第四
届董事会的组成、董事候选人的提名、本次换届选举的程序、董事候
选人任职资格等事项公告如下：
    一、第四届董事会的组成
    根据现行《公司章程》规定，公司第四届董事会应由12名董事组
成，其中独立董事4名，职工董事1名，独立董事至少包括1名会计专
业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。
    董事在任职前需取得中国证监会核准的任职资格，任期自相关股
东大会选举通过之日起计算，任期3年。
    二、选举方式
    根据《公司章程》规定，本次董事（不包括职工董事）选举采用
累积投票制，即股东大会选举非独立董事或独立董事时，每一股份拥
有与拟选非独立董事或独立董事人数相同的表决权，股东拥有的表决
权可以集中使用，也可以分开使用。
    职工董事由职工代表大会或其他方式民主选举产生。
    三、董事候选人的提名（董事候选人提名书见附件）

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    （一）非独立董事候选人的提名
    公司董事会及本公告发布之日单独或者合并持有公司3%以上（含
3%）股份的股东有权提名第四届董事会非独立董事候选人。单个提名
人提名的人数不得超过7人（本次拟选举的除独立董事、职工董事以
外的董事人数）。
    （二）独立董事候选人的提名
    公司董事会、监事会及在本公告发布之日单独或合并持有公司1%
以上（含1%）股份的股东有权提名第四届董事会独立董事候选人。单
个提名人提名的人数不得超过4人（本次拟选举的独立董事人数）。
    （三）职工董事的产生
    职工董事由公司职工代表大会或其他方式民主选举产生。
    四、本次换届选举的程序
    （一）提名人应在本公告发布之日起至2019年11月14日止按本公
告约定的方式向公司第三届董事会提名董事候选人，并提供相关资料
（提名人和候选董事填写提名表,至少包含候选人教育背景、工作经
历、兼职等个人情况，与公司或控股股东及实际控制人是否有关联关
系，持有公司股份额数量，是否受过中国证监会或其他部门的处罚或
证券交易所惩戒；如候选董事已取得证券监管部门担任证券公司董事
资格的，需提供该项资格；如未取得相关资格的，需按公司要求提供
相关文件申报资格）。董事候选人应在提名时向公司作出书面承诺，
同意接受提名，承诺资料真实、完整，并保证当选后履行董事职责。
独立董事候选人亦应依法作出相关声明。
    （二）提名人应在提名期内按本公告约定的方式向公司董事会提
名董事候选人并提交相关文件，因公司董事会需对董事候选人进行资
格审查并召开董事会确定董事候选人名单，需要一定的时间，上述期
限届满后，公司董事会不再接收各方的董事候选人提名；董事会薪酬、
考核与提名委员会同时自行广泛搜寻董事人选。

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    （三）提名期满后，公司董事会薪酬、考核与提名委员会将对提
名的董事候选人及其自行搜寻的董事人选进行资格审查，并向证券监
管部门申报董事候选人资格。对于符合董事任职资格的被提名人，将
由董事会薪酬、考核与提名委员会提交公司董事会。
    （四）公司董事会根据董事会薪酬、考核与提名委员会提交的人
选召开董事会确定董事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大
会审议。
    （五）公司在发布召开股东大会的通知后，及时将独立董事候选
人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履
历表等）报送深圳证券交易所进行审核。
    （六）经股东大会选举产生的董事与经公司职工代表大会或其他
形式民主选举产生的职工董事共同组成公司第四届董事会。
    五、董事任职资格
    （一）非独立董事任职资格
    根据《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人
员任职资格监管办法》、《公司章程》等有关规定，公司董事候选人应
具备以下条件，并在任职前取得中国证监会核准的任职资格：
    1、正直诚实，品行良好；
    2、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备
履行职责所必需的经营管理能力；
    3、从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年
以上；
    4、具有大专以上学历。
    凡具有下述条款所述事实者不能担任公司董事：
    1、《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百
三十三条规定的情形；
    2、因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期

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满未逾3年；
    3、自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；
    4、自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；
    5、相关法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》及中国证
监会认定的其他情形。
    （二）独立董事任职资格
    公司独立董事候选人除需具备上述非独立董事任职资格之外，还
必须满足下述条件：
    1、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；
    2、具备金融企业运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规章
及规则；
    3、具备履行独立董事职责所必需的时间和精力；
    4、具有大学本科以上学历，并且具有学士学位；
    5、具有中国证监会有关规定所要求的独立性；
    6、符合《公司章程》其他关于董事任职的条件。
    独立董事不得与公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能
妨碍独立客观判断的情形。
    具备下列情形之一的，不得担任独立董事：
    1、有《证券法》第一百三十一条规定情形的人员；
    2、在公司或其关联方任职的人员及其近亲属、主要社会关系人
员（近亲属是指配偶、父母、子女；主要社会关系人员是指兄弟姐妹、
岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹以及经公司股
东大会认定的不适宜担任独立董事的其他人员）；
    3、在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持
有或控制公司5%以上股权的单位、公司前5名股东单位、与公司存在
业务联系或利益关系的机构；
    4、持有或控制公司1%以上股权的自然人，公司前10名股东中的

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自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员
的近亲属；
    5、为公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其
近亲属；
    6、最近一年曾经具有第1至4项列举情形的人员；
    7、在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；
    8、法律、行政法规及公司章程规定的其他人员；
    9、经中国证监会或公司股东大会认定不适宜担任公司独立董事
的其他人员。
    六、提名人应提供的相关文件
    （一）提名人提名董事候选人，必须向公司董事会提供下列文件：
    1、董事候选人提名书（原件）；
    2、被提名董事候选人的身份证明复印件（原件备查）；
    3、被提名董事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；如
提名独立董事候选人，则需提供独立董事资格证书复印件（原件备
查）；
    4、能证明符合本公告规定条件的其他文件。
    （二）若提名人为公司股东，则该提名人应同时提供下列文件：
    1、如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）；
    2、如是法人股东，则需提供其营业执照复印件加盖公章（原件
备查）；
    3、股票账户卡复印件（原件备查）；
    4、持有公司股份及数量的说明材料。
    （三）提名人向公司董事会提名董事候选人的方式如下：
    本次提名仅限于亲自送达或邮寄两种方式：
    1、如采取亲自送达的方式，则提名人应在提名期内将相关文件
送达至公司指定联系人处方为有效。

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   2、如采取邮寄的方式，则提名人应在提名期内先将相关文件传
真至0351-8686667，并经公司指定联系人确认收到；同时，董事候选
人提名书原件及其他相关文件应在提名期内（以邮戳时间为准）邮寄
至公司指定联系人处方为有效。
   七、联系方式
   地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座29层
   邮编：030002
   联系人：谭晓文、商若然
   联系电话：0351-8686647 18635104510
              0351-8686983 13734006600
   传真：0351-8686667


   附件：山西证券股份有限公司第四届董事会董事候选人提名书


   特此公告


                                   山西证券股份有限公司董事会
                                         2019 年 10 月 26 日




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                               山西证券股份有限公司
                         第四届董事会董事候选人提名书

提名人                                    提名人联系电话

被提名           □非独立董事        □独立董事

候选人类别       （请在提名的董事类别前打“√”）

                                 提名的候选人信息

姓名                               年龄                     性别

电话                               传真                     电子邮箱

任职资格是/否
符合公 告规定
的条件

简历（包括学
历、职称、工作
履历、兼职情
况）



其他说明

（如适用）       注：指与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；持有上市公司股份数量；是

                 否受过中国证监会及其他有关部门和交易所惩戒等



                                                        提名人：（签名/盖章）

                                                                        年      月      日

    本人作为山西证券股份有限公司第四届董事会非独立董事/独立董事候选人，本人同

意接受提名，承诺资料真实、完整，并保证当选后履行董事职责。

                                                       候选人：（签名）：

                                                                        年      月      日


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