2019 年第三季度报告正文
证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：定 2019—三季报
山西证券股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
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2019 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人
张立德先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第三届董事会第四十五次会议审议通过，会议应出席董事 9
名，实际出席董事 9 名（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里职工董事；
夏贵所董事、朱海武独立董事、蒋岳祥独立董事电话参会；因工作原因，杨增
军董事书面委托王怡里职工董事、李华董事书面委托夏贵所董事、容和平独立
董事书面委托朱海武独立董事、王卫国独立董事书面委托蒋岳祥独立董事出席
会议并行使表决权）。
公司 2019 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 57,950,739,506 57,244,614,023 1.23%
归属于上市公司股东的净资产
12,672,268,546 12,443,281,412 1.84%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比上年同期
本报告期 年初至报告期末
期增减 增减
营业收入（元） 1,215,157,400 -11.32% 4,351,429,393 0.01%
归属于上市公司股东的净利润
79,877,295 1283.50% 508,081,930 337.82%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
75,784,253 2895.67% 501,385,619 343.61%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-1,316,450,193 不适用 2,555,343,368 不适用
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0282 1310.00% 0.1796 338.05%
稀释每股收益（元/股） 0.0282 1310.00% 0.1796 338.05%
加权平均净资产收益率 0.63% 增长 0.58 个百分点 4.05% 增长 3.12 个百分点
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,828,725,153
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0282 0.1796
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
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项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 908,092 -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
9,233,430 -
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,160,226 -
其他符合非经常性损益定义的损益项目 - -
小计 8,981,296 -
减：所得税影响额 2,284,985 -
少数股东权益影响额（税后） - -
合计 6,696,311 -
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说
明：
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
金融工具、长期股权投资的 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融
932,748,496
投资收益 工具、长期股权投资取得的投资收益不界定为非经常性损益。
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融工
交易性金融工具及衍生金融
161,448,794 具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损
工具公允价值变动损益
益。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数（户） 144,632
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
山西金融投资控股集团有限公司 国有法人 30.59% 865,314,455 0 - 0
太原钢铁(集团)有限公司 国有法人 9.99% 282,605,635 0 - 0
山西国际电力集团有限公司 国有法人 7.04% 199,268,856 0 - 0
北京中吉金投资产管理有限公司－ 基金、理财产品
1.61% 45,446,000 0 - 0
中吉金投－稳赢 2 号投资基金 等
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.44% 40,619,400 0 - 0
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河南省安融房地产开发有限公司 国有法人 0.98% 27,585,951 0 - 0
郑州市热力总公司 国有法人 0.93% 26,401,342 0 - 0
中国农业银行股份有限公司－中证 基金、理财产品
500 交易型开放式指数证券投资基 等 0.64% 18,186,248 0 - 0
金
香港中央结算有限公司 境外法人 0.63% 17,787,905 0 - 0
山西省科技基金发展有限公司 国有法人 0.60% 17,000,000 0 - 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西金融投资控股集团有限公司 865,314,455 人民币普通股 865,314,455
太原钢铁(集团)有限公司 282,605,635 人民币普通股 282,605,635
山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856
北京中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢 2 号 人民币普通股
45,446,000 45,446,000
投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 40,619,400 人民币普通股 40,619,400
河南省安融房地产开发有限公司 27,585,951 人民币普通股 27,585,951
郑州市热力总公司 26,401,342 人民币普通股 26,401,342
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指 人民币普通股
18,186,248 18,186,248
数证券投资基金
香港中央结算有限公司 17,787,905 人民币普通股 17,787,905
山西省科技基金发展有限公司 17,000,000 人民币普通股 17,000,000
上述股东中，太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有
上述股东关联关系或一致行动的说明 限公司及山西省科技基金发展有限公司受同一主体控制，存在关
联关系；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
公司前 10 名普通股股东不存在因参与融资融券、转融通业务所导
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明
致所持的公司股份增减变动情况。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
注：2019 年 9 月 10 日，公司股东河南省安融房地产开发有限公司与银河证券股份有限公司进行约定购回交易，质
押其持有的山西证券 575.44 万股无限售流通股（占山西证券总股本 0.20%）。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 较上年末增减 变动原因
以公允价值计量且其变动计 实施新金融工具准
不适用 22,240,168,027 不适用
入当期损益的金融资产 则影响
衍生金融工具价值
衍生金融资产 81,156,971 50,153,341 61.82%
波动影响
子公司山证国际仓
应收款项 115,330,425 213,912,303 -46.09% 单业务回款及中德
证券投行业务回款
执行财政部
[2018]36 号通知财
应收利息 不适用 403,710,586 不适用
务报表列报项目调
整
实施新金融工具准
可供出售金融资产 不适用 6,159,863,661 不适用
则影响
子公司山证投资和
长期股权投资 271,884,670 61,616,403 341.25%
格林大华新增投资
实施新金融工具准
资 交易性金融资产 23,390,265,036 不适用 不适用
则影响
产
实施新金融工具准
负 债权投资 31,434,609 不适用 不适用
则影响
债 实施新金融工具准
表 其他债权投资 3,254,357,655 不适用 不适用
则影响
实施新金融工具准
其他权益工具投资 235,628,768 不适用 不适用
则影响
金融资产公允价值
递延所得税资产 129,237,544 90,589,967 42.66%
变动影响
子公司仓单预付款
其他资产 1,454,911,339 1,075,905,312 35.23%
及其他应收款增加
子公司山证国际新
短期借款 185,061,003 - 不适用
增银行借款
应付短期融资款 3,767,766,115 6,112,580,000 -38.36% 偿还短期债券影响
实施新金融工具准
交易性金融负债 1,007,885,970 不适用 不适用
则影响
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以公允价值计量且其变动计 实施新金融工具准
不适用 1,712,809,520 不适用
入当期损益的金融负债 则影响
衍生金融工具价值
衍生金融负债 32,419,976 84,039,710 -61.42%
波动影响
偿还到期信用证，
应付款项 37,367,957 451,201,456 -91.72% 应付信用证款项减
少所致
执行财政部
[2018]36 号通知财
应付利息 不适用 409,466,345 不适用
务报表列报项目调
整
报告期内发行公司
应付债券 6,269,187,059 4,075,084,151 53.84%
债和次级债
金融资产公允价值
递延所得税负债 27,812,105 4,723,337 488.82%
变动影响
应付结构化主体其
他受益人款项、仓
其他负债 1,460,588,115 1,119,678,364 30.45% 单业务及场外期权
业务应付款项增加
影响
实施新金融工具准
其他综合收益 -32,287,366 1,225,975 -2733.61%
则影响
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 同比增减 变动原因
经纪业务手续费净收入 408,054,267 293,867,358 38.86% 受市场行情影响
受投行业务行情影
投资银行业务手续费净收入 282,572,164 155,762,948 81.41%
响
投资咨询业务规模
投资咨询服务手续费净收入 18,409,077 1,995,375 822.59%
增加
证券市场波动导致
公允价值变动收益 161,448,794 -1,295,102 不适用 相关金融资产的公
允价值变动
汇兑收益 -12,207,815 375,553 -3350.62% 汇率变动影响
与日常经营相关的
其他收益 9,218,939 6,487,787 42.10%
政府奖励金增加
固定资产处置收益
资产处置 (损失) / 收益 1,226,716 -321,680 不适用
增加
利
报告期收入增加影
润 税金及附加 17,917,746 12,687,536 41.22%
响
表
实施新金融工具准
资产减值损失 不适用 57,447,692 不适用
则影响
实施新金融工具准
信用减值损失 20,706,567 不适用 不适用
则影响
其他资产减值损失 12,098,340 不适用 不适用 实施新金融工具准
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则影响
与日常经营无关的
营业外收入 1,568,584 248,588 531.00%
政府补助增加
营业外支出 3,032,943 2,311,813 31.19% 捐赠支出增加
报告期利润增加影
所得税费用 180,068,286 36,435,030 394.22%
响
其他权益工具投资公允价值 实施新金融工具准
-130,273,920 不适用 不适用
变动 则影响
实施新金融工具准
其他债权投资公允价值变动 -11,982,473 不适用 不适用
则影响
可供出售金融资产公允价值 实施新金融工具准
不适用 -17,368,509 不适用
变动损益 则影响
实施新金融工具准
其他债权投资信用损失准备 33,005,009 不适用 不适用
则影响
外币财务报表折算差额 26,031,433 39,287,042 -33.74% 汇率变动影响
归属于少数股东的其他综合 子公司金融资产公
-354,736 44,555 -896.18%
收益的税后净额 允价值变动影响
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 同比增减 变动原因
经营活动产生的现金流量净 报告期内，代理买
2,555,343,368 -2,135,485,431 不适用
额 卖证券款大幅增加
现
投资活动产生的现金流量净 报告期内，子公司
金 不适用
-198,544,801 -100,176,706
额 新增投资
流
筹资活动产生的现金流量净 报告期内，偿还短
量 不适用
-742,832,745 529,709,441
额 期债券影响
表
汇率变动对现金的影响 24,432,845 36,056,407 -32.24% 汇率变动影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
临时报告披露
序号 重要事项概述 披露日期
网站查询索引
公司分支机构相关事项
2019 年 7 月，公司收到山西证监局《关于核准山西证券股份有限公司设立 11 家分支机构的批复》（晋
证监许可[2019]8 号）（详见公告：临 2019-040）。
截止报告期末，9 家分支机构领取了《营业执照》和《经营证券期货业务许可证》。 2019.07.05
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2019 年 8 月，公司收到河北证监局《关于核准山西证券股份有限公司撤销石家庄南小街证券营业部 2019.08.14 巨潮资讯网
的批复》（冀证监许可【2019】5 号）（详见公告：临 2019-049）。公司将按照上述《批复》要求，认 （http://www.cn
info.com.cn）
真完成客户转移、业务了结、关闭分支机构营业场所等事宜，并在河北证监局核查通过后 30 个工作
日内，办理工商注销等相关手续。截止报告期末，按照相关要求，该事项正在推进中。
公司股东减持股份事项
2019.06.22
2 公司于 2019 年 6 月 21 日收到公司控股股东山西金融投资控股集团有限公司的一致行动人山西信托股
2019.10.16
份有限公司（以下简称“山西信托”）出具的《关于拟减持山西证券股份有限公司股份的告知函》，山
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西信托基于调整业务结构、聚焦主业发展的需要，计划自公告之日起 15 个交易日后 6 个月内以集中
竞价方式减持本公司股份 11,896,500 股（占本公司总股本比例 0.42% ）。本次减持计划不会对本公司
治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响（详见公告：临 2019-037）。
2019 年 10 月 15 日，公司收到山西信托出具的《关于股份减持计划时间过半的告知函》，截至 10 月
15 日，上述减持计划时间已过半，山西信托未减持其持有的本公司股份。山西信托仍持有本公司股
份 11,896,500 股，占公司总股本的 0.42%（详见公告：临 2019-063）。
计提资产减值准备事项
根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，为了更加真实公允地反映公司 2019 年 6 月 30 日的
财务状况以及 2019 年 1-6 月的经营成果，经公司及下属子公司对有关资产预期损失进行评估，2019
3 2019.07.15
年 1-6 月计提各项资产减值准备共计人民币 3,340.38 万元，已达到公司最近一个会计年度经审计净利
润的 10%以上。依据相关监管要求，公司披露《关于计提资产减值准备的公告》（详见公告：临
2019-044）。
高级管理人员辞职事项
公司董事会于 2019 年 7 月 29 日收到高级管理人员孟有军先生的辞职申请。孟有军先生因工作原因，
4 向公司董事会申请辞去公司副总经理职务。辞职后，孟有军先生将不在上市公司担任职务。 2019.07.30
根据相关法律、法规的有关规定，孟有军先生的辞职申请自 2019 年 7 月 29 日送达公司董事会时生效
（详见公告：临 2019-045）。
业务资格、业务牌照相关事项
2019 年 7 月，公司控股子公司山证国际资产管理有限公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准
山证国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复》（证监许可[2019]1066 号），核准
公司控股子公司山证国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格（详见公告：临
2019.07.02
2019-038）。
5 2019.09.06
2019 年 9 月，公司控股子公司山证国际资产管理有限公司收到香港证券及期货事务监察委员会（SFC）
2019.09.18
颁发的变更后的业务牌照。变更后的牌照涉及的受规管活动类型为：第 4 类、第 5 类、第 9 类（详见
公告：临 2019-054）。
2019 年 9 月，公司控股子公司山证国际融资有限公司收到香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁
发的变更后的业务牌照。变更后的牌照涉及的受规管活动类型为第 6 类（详见公告：临 2019-057）。
公司参与竞买办公场所事项
为提升公司综合金融服务能力，满足业务发展需求，公司拟在上海购置办公场所。因此公司拟参与竞
买上海市虹口区人民法院通过阿里巴巴司法拍卖网络平台司法拍卖的位于上海市虹口区东大名路
6 948 号的白金湾广场 1101 室、1102 室、1103 室、1104 室并于 9 月 27 日公司第三届董事会第四十三 2019.10.08
次会议审议通过了《关于公司参与竞买办公场所的议案》，同意公司参与本次司法拍卖竞买事项（详
见公告：临 2019-058、临 2019-059）。
10 月，根据公司发展实际需要，公司放弃参与本次竞买事项。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
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□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司本报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2019 年度经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
本期公允 计入权益的
报告期内购入金 报告期内售出金 累计投资收 资金
资产类别 初始投资成本 价值变动 累计公允价 期末金额
额 额 益 来源
损益 值变动
股票 825,224,310 118,862,235 -149,089,905 9,676,708,110 9,609,568,779 -18,852,340 763,889,755 自有
基金 1,716,967,779 -27,949,576 - 14,415,218,521 13,791,346,571 10,917,996 1,519,041,894 自有
债券 17,715,145,044 -67,213,855 -11,982,473 1,865,058,009,794 1,805,405,121,314 717,772,818 17,964,791,227 自有
信托产品 - - - -1,223,014 60,000,000 2,828,638 - 自有
金融衍生工具 107,358,098 84,757,283 - 205,401,904 289,578,573 -137,194,115 81,156,971 自有
其他 6,792,319,532 -3,202,262 18,815,985 90,388,106,490 93,911,453,896 399,851,290 6,632,528,583 自有
合计 27,157,014,763 105,253,825 -142,256,393 1,979,742,221,805 1,923,067,069,133 975,324,287 26,961,408,430 --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
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2019 年第三季度报告正文
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 调研的基本情况索引
2019.07.01-2019.09.30 公司 电话沟通 个人 投资者 公司经营情况、行业状况及公司公告内容
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