股票简称：山西证券     股票代码：002500     编号：临2020-007


                 山西证券股份有限公司
    关于召开公司2020年第一次临时股东大会的通知


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十八
次会议审议通过，决定召集召开公司2020年第一次临时股东大会，现
将会议相关事项通知如下：
    一、召开会议的基本情况
    （一）股东大会届次：山西证券股份有限公司2020年第一次临时
股东大会
    （二）股东大会召集人：山西证券股份有限公司董事会
    2020年1月22日，公司第三届董事会第四十八次会议审议通过了
《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》。
    （三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会
会议符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等
有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
    （四）会议召开的日期、时间
    1、现场会议召开时间：2020年2月14日（周五）14时30分
    2、网络投票时间：2020年2月14日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2020年2月14日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为2020年2月14日9:15至15:00期间


                             1
的任意时间。
    （五）会议投票方式：现场表决与网络投票相结合的方式。公司
将 同 时 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序
    涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2019年修
订）》等有关规定执行。
    （七）深股通投资者的投票程序
    由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司
股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央
结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员
应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则（2019年修订）》及《香港中央结算有限公司参与深股通上
市公司网络投票实施指引》的规定执行。
    （八）股权登记日：2020年2月6日
    （九）会议出席对象：
    1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
    于2020年2月6日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并
可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
公司的股东。
    2、公司董事、监事和高级管理人员；
    3、公司聘请的律师；
    4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    （十）现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际
贸易中心A座29层会议室

    二、会议审议事项



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     《公司关于拟调整业务范围暨修改公司章程的议案》
     本次股东大会所提议案对中小投资者的表决单独计票。中小投资
者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有
上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
     本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、
法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

     三、本次会议提案编码
                                                              备注
提案编码                         提案名称               该列打勾的栏目可
                                                            以投票
 1.00      公司关于拟调整业务范围暨修改公司章程的议案         √


     四、现场会议登记方法

     （一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不
接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传
真或信函时间为准。
     （二）登记时间：2020年2月13日（星期四）9:00-11:30,13:00-17：
00。
     （三）登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A
座29层山西证券董事会办公室
     邮政编码：030002
     传真：0351-8686667
     （四）登记手续
     自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡
或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，受
托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托
书、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续。
     法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人
股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加



                                        3
盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加
盖公章的授权委托书和持股凭证。
     （五）会期预计半天、费用自理。
     （六）联系人：谭晓文
     电话：0351-8686647
     传真：0351-8686667
     （七）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在
参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

     五、参加网络投票的具体操作流程

     在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投
票的具体操作流程详见附件。

     六、备查文件

     （一）公司第三届董事会第四十八次会议决议；
     （二）深交所要求的其他文件。


     附件：
     1、山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程
     2、山西证券股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会授权委托
书




                                    山西证券股份有限公司董事会
                                          2020 年 1 月 23 日




                               4
附件 1：

           山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程


    一、网络投票的程序

    （一）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为

“山证投票”。

    （二）填报表决意见：同意、反对、弃权。

    二、通过深交所交易系统投票的程序

    （一）投票时间：2020 年 2 月 14 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00

—15:00。

    （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

    （一）互联网投票系统开始投票的时间为 2020 年 2 月 14 日（现场股东大会

召开当日）上午 9：15，结束时间为 2020 年 2 月 14 日（现场股东大会结束当日）

下午 3：00。

    （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投

资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深

交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联

网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

    （三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。




                                     5
     附件 2：

             山西证券股份有限公司二〇二〇年第一次临时股东大会
                                         授权委托书
           委托人/股东单位：

           委托人身份证号/股东单位营业执照号：

           委托人股东账号：

           委托人持股数：



           代理人姓名：

           代理人身份证号：



           兹委托上述代理人代为出席于 2020 年 2 月 14 日召开的山西证券股份有限公

     司 2020 年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限

     公司 2020 年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，

     并签署会议记录等与山西证券股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会有关的

     所有法律文件。

           此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司 2020 年

     第一次临时股东大会结束时止。

                                                         备注
                                                        该列打勾
提案编码                      提案名称                             同意   反对     弃权
                                                        的栏目可
                                                        以投票

  1.00     公司关于拟调整业务范围暨修改公司章程的议案     √


           附注：

           1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、

     “弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

           2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可

     酌情行使表决权。




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3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。




              委托人签名/委托单位盖章：

          委托单位法定代表人（签名或盖章）：


                                                  年   月   日




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