股票简称：山西证券        股票代码：002500      编号：临2020-020

债券简称：17山证01        债券代码：112503


                    山西证券股份有限公司
2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品
            种一）2020年兑付兑息暨摘牌公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年面向合格投
资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称：17 山证 01，
债券代码：112503，以下简称“本期债券”）到期日为 2020 年 3 月
15 日（实际兑付日为 2020 年 3 月 16 日），本次兑付的债权登记日及
最后交易日：2020 年 3 月 13 日，债券摘牌日：2020 年 3 月 16 日，
凡在 2020 年 3 月 13 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本
次派发的利息及本金。
    公司将于 2020 年 3 月 16 日支付 2019 年 3 月 15 日至 2020 年 3
月 14 日期间的利息及本期债券的本金，本期债券发行价格 100 元/
张，票面利率 4.76%，每手（面值 1,000 元）派息金额 47.60 元，派
发本金 1,000 元。
    根据公司《2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
募集说明书》和《2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一
期）上市公告书》有关条款的规定，在本期债券的计息期限内，每年
付息一次，现将有关事项公告如下：
    一、本期债券基本情况
    1、债券名称：山西证券股份有限公司 2017 年面向合格投资者公
开发行公司债券（第一期）（品种一）。
    2、债券简称：17 山证 01。
    3、债券代码：112503。
    4、债券期限：本期债券期限为 3 年期。
    5、发行规模：人民币 15 亿元。
    6、发行价格：人民币 100 元/张。
    7、债券利率：本期债券票面利率 4.76%。
    8、债券起息日、付息日、付息方式、本金兑付日：
    （1）起息日：2017 年 3 月 15 日；
    （2）付息日：本期债券的付息日为 2018 年至 2020 年每年的 3
月 15 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，
顺延期间不另计息；
    （3）付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期
不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑
付一起支付。还本付息将按照债券登记机构的有关规定来统计债券持
有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规
定办理。
    （4）本金兑付日：本期债券兑付日为 2020 年 3 月 15 日（实际
兑付日为 2020 年 3 月 16 日）。如遇法定节假日或休息日，则顺延至
其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息。
    9、信用级别：经中诚信证券评估有限公司综合评定，发行人的
主体信用等级为 AA+，本期债券的信用等级为 AA+。
    10、担保情况：本期债券无担保。
    11、上市时间和地点：本期债券于 2017 年 4 月 12 日在深圳证券
交易所上市交易。
    12、主承销商：中德证券有限责任公司。
    13、受托管理人：财达证券股份有限公司。
    14、本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
    二、本次债券兑付兑息方案
    本期债券票面利率为 4.76%。每张面值 100 元的本期债券本次兑
付兑息金额为人民币 104.76 元（含税），其中包含本金 100 元，利
息 4.76 元。每手面值 1,000 元的本期债券本次兑付兑息金额为人民
币 1,047.60 元（含税），其中包含本金 1,000 元，利息 47.60 元。
扣税后个人、证券投资基金债券投资者每手实际取得的兑付兑息额为
人民币 1,038.08 元；扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券
投资者每手实际取得的兑付兑息金额为人民币 1,047.60 元。
    关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明如下：
    1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和
文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳
企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税
务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国
税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息
网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
    2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《关于境
外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税
〔2018〕108 号）等规定，2018 年 11 月 7 日至 2021 年 11 月 6 日期
间，本期债券非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券持有者取得的本
期债券利息暂免征收企业所得税。上述暂免征收企业所得税的范围不
包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际
联系的债券利息。
    3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
    对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
    三、债权登记日、最后交易日、兑付兑息日及摘牌日
    1、债权登记日及最后交易日：2020 年 3 月 13 日。
    2、兑付兑息日：2020 年 3 月 16 日。
    3、摘牌日：2020 年 3 月 16 日。
    四、债券兑付兑息对象
    本次兑付兑息对象为截至 2020 年 3 月 13 日深交所收市后，在中
国结算深圳分公司登记在册的全体本期债券持有人。
    五、债券兑付兑息方法
    公司将委托中国结算深圳分公司进行本期债券的兑付兑息。
    根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券兑付兑
息申请，本公司将在本次兑付日 2 个交易日前将本期债券本次兑付兑
息资金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深
圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次兑付兑息资
金划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中
国结算深圳分公司认可的其他机构）。
    如本公司未按时足额将本期债券兑付兑息资金划入中国结算深
圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代
理债券兑付兑息服务，后续本期债券的兑付兑息工作由本公司自行负
责办理。
    如本公司自行办理本期债券的兑付兑息工作，本公司将在完成网
下兑付后，向中国结算深圳分公司提供债券退出登记资料并办理退出
登记手续。
    六、摘牌安排
    本期债券将于 2020 年 3 月 16 日摘牌。根据公司《2017 年面向
合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》有关条款的规
定，本期债券至 2020 年 3 月 15 日到期。根据深圳证券交易所 2019
年 1 月 30 日公布的《关于做好债券兑付摘牌业务相关工作的通知》，
债券最后交易日为到期日前一交易日，本期债券将于 2020 年 3 月 13
日收盘后在深圳证券交易所交易系统终止交易。
    七、本次付息相关机构
    1、发行人：山西证券股份有限公司
    住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
    联系人：梁颖新
    联系电话：0351-8686668
    传真：0351-8686667
    2、主承销商：中德证券有限责任公司
    住所：北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层
    联系人：高飞
    联系电话：010-59026666
    传真：010-59026602
    3、受托管理人：财达证券股份有限公司
    住所：河北省石家庄市自强路 35 号
    联系人：付渊源
    联系电话：021-60609056
    传真：021-60609007
    4、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    联系地址：广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易
所广场 22-28 楼
    联系部门：发行人业务部
    联系电话：0755-21899306
    八、备查文件
    中国结算深圳分公司确认有关兑付时间安排的相关文件。
特此公告




           山西证券股份有限公司董事会
                2020 年 3 月 12 日