股票简称：山西证券      股票代码：002500    编号：临2020-027


                   山西证券股份有限公司
      关于2020年第二次临时股东大会决议的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    ★特别提示：
    1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；
    2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；
    3、本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议；
    4、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投
资者的表决单独计票。


    一、会议召开情况
    1、会议时间：
    （1）现场会议召开时间：2020年3月30日14:30
    （2）网络投票时间：2020年3月30日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2020年3月30日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为2020年3月30日9:15至15:00期间
的任意时间。
    2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式
    3、现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸
易中心A座29层会议室
    4、会议召集人：公司董事会
    5、会议主持人：侯巍董事长
                                1
    6、会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性
文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。
    二、会议出席情况
    出席本次会议的股东及股东授权委托代表共19人，代表有效表决
权股份1,448,313,827股，占公司有效表决权股份总数的51.2002%。
其中：
    1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表2人，代表有效表决
权股份1,853,646股，占公司有效表决权股份总数的0.0655%；
    2、以网络投票方式参加本次会议的股东17人，代表有效表决权
股份1,446,460,181股，占公司有效表决权股份总数的51.1347%；
    3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计16人，拥有
及 代 表的 股份 为 101,134,881股 ， 占公 司有 效表 决权 股份 总数 的
3.5753%。
    公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理
人员、见证律师列席了本次会议。
    三、议案审议和表决情况
    本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式，具
体表决结果如下：
    逐项审议通过《关于对公司发行境内外债务融资工具进行一般性
授权的议案》
    1、发行主体、发行规模及发行方式
    总表决情况：
    同 意 1,437,030,702 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.2209％；反对8,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0006％；
弃权11,274,925股（其中，因未投票默认弃权11,274,925股），占出
席会议所有股东所持股份的0.7785％。


                                  2
    中小股东总表决情况：
    同意89,851,756股，占出席会议中小股东所持股份的88.8435％；
反 对 8,200股 ， 占出席 会议 中小 股东 所持股 份的 0.0081％ ；弃 权
11,274,925股（其中，因未投票默认弃权11,274,925股），占出席会
议中小股东所持股份的11.1484％。
    2、债务融资工具的品种
    总表决情况：
    同 意 1,448,305,627 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9994％；反对8,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0006％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同 意 101,126,681 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9919％；反对8,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0081％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。
    3、债务融资工具的期限
    总表决情况：
    同 意 1,448,305,627 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9994％；反对8,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0006％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同 意 101,126,681 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9919％；反对8,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0081％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。


                                  3
    4、债务融资工具的利率
    总表决情况：
    同 意 1,448,305,627 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9994％；反对8,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0006％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同 意 101,126,681 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9919％；反对8,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0081％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。
    5、担保及其他安排
    总表决情况：
    同 意 1,448,305,627 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9994％；反对8,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0006％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同 意 101,126,681 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9919％；反对8,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0081％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。
    6、募集资金用途
    总表决情况：
    同 意 1,448,305,627 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9994％；反对8,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0006％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持


                                  4
股份的0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同 意 101,126,681 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9919％；反对8,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0081％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。
    7、发行价格
    总表决情况：
    同 意 1,448,305,627 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9994％；反对8,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0006％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同 意 101,126,681 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9919％；反对8,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0081％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。
    8、发行对象及债务融资工具发行向公司股东配售的安排
    总表决情况：
    同 意 1,448,305,627 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9994％；反对8,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0006％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同 意 101,126,681 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9919％；反对8,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0081％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持


                                  5
股份的0.0000％。
    9、债务融资工具的上市及挂牌转让安排
    总表决情况：
    同 意 1,448,305,627 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9994％；反对8,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0006％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同 意 101,126,681 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9919％；反对8,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0081％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。
    10、债务融资工具的偿债保障措施
    总表决情况：
    同 意 1,448,305,627 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9994％；反对8,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0006％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同 意 101,126,681 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9919％；反对8,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0081％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。
    11、决议有效期
    总表决情况：
    同 意 1,448,305,627 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9994％；反对8,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0006％；


                                  6
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同 意 101,126,681 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9919％；反对8,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0081％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。
    12、发行境内外债务融资工具的授权事项
    总表决情况：
    同 意 1,448,305,627 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9994％；反对8,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0006％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同 意 101,126,681 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9919％；反对8,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0081％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。
    四、律师见证情况
    1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所
    2、见证律师姓名：方祥勇、曹江玮
    3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会会
议的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
本次股东大会通过的决议合法有效。
    五、备查文件


                                  7
   1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的山西证券股份有限
公司2020年第二次临时股东大会决议；
   2、山西证券股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会法律意见
书。


   特此公告


                                 山西证券股份有限公司董事会
                                      2020 年 3 月 31 日




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