股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2020-037
山西证券股份有限公司
2019年度募集资金存放和实际使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和相关格式指引
的规定要求，现将 2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金情况
根据 2015 年 12 月中国证券监督管理委员会《关于核准山西证券
股份有限公司非公开发行股票的批复》， 2015 年 12 月 24 日公司完
成向特定投资者非公开发行股份，扣除保荐承销费、会计师、律师等
中 介 机 构费 用及其 他 直 接费 用等后 实 际 募集 资金净 额 为 人民 币
3,829,180,000.00 元，上述资金经过了毕马威华振会计师事务所有
限公司验证，并出具了对应《验资报告》。
根据 2017 年 12 月深交所《关于山西证券股份有限公司 2017 年
证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》，公司于
2017 年 12 月 18 日、2018 年 2 月 7 日和 5 月 11 日分别完成募集资金
10 亿元、20 亿元和 10 亿元，扣除相关费用后，实际募集资金
997,880,000.00 元、1,995,760,000.00 元和 997,880,000.00 元。
根据 2018 年 12 月深交所《关于山西证券股份有限公司 2018 年
证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》，公司分别于
2018 年 12 月 4 日和 2019 年 1 月 11 日募集资金 20 亿元、10 亿元，
扣除承销费用后，实际募集 1,995,760,000.00 元和 997,880,000.00
元。
2017 年 3 月 6 日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核
准山西证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》
（证监许可[2017]251 号），公司于 2019 年 1 月 22 日发行第二期公
司债募集资金 10 亿元，扣除承销费用后，实际募集 997,880,000.00
元。
二、报告期内募集资金使用情况
报告期内非公开发行股票的募集资金账户共收到银行利息
550,837.29 元，报告期内用于互联网证券业务 2,490,000.00 元，按
照 2019 年 12 月《山西证券股份有限公司 2019 年第一次临时股东大
会决议》审议通过的“关于变更剩余募集资金用途永久补充流动资金
的议案”，12 月 31 日募集资金账户中的 74,737,305.54 元全部转出
用于永久补充流动资金。
报告期内发行短期公司债的募集资金专户共收到银行利息
854,506.44 元，按照《2018 年证券公司短期公司债券》募集说明书
的用途，报告期内该专户用于收益凭证的兑付 854,506.5 元。
报告期内发行次级债券的募集资金专户共收到银行利息
1,286,322.64 元，该专户用于收益凭证兑付 221,633,135.98 元。
三、报告期末募集资金专户资金余额
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《山
西证券股份有限公司募集资金管理办法》。该办法对公司募集资金的
存放、使用及管理做出了具体规定，本公司按照该办法的要求对募集
资金实行专户存储。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账
户的余额合计为 22,635.08 元。尚未使用的募集资金余额如下：
金额单位：人民币元
募集资金专户开户行 专户用途 账号 存款方式 余额
0502122029027307549 活期存款 0
中国工商银行股份有限公司 0502122029027307425 活期存款 0
非公开发行股票专户
太原五一路支行 0502122029027307797 活期存款 0
0502122029027307673 活期存款 0
交通银行山西省分行营业部 发行 2017 年公司债专户 141000200012016018149 活期存款 0
141000200012018001188 活期存款 0
交通银行山西省分行营业部 发行短期公司债专户
141000200012018005582 活期存款 0.12
兴业银行太原分行营业部 证券公司次级债券（第一期） 485010100101588671 活期存款 22,634.47
中国工商银行股份有限公司
次级债（第二期） 0502122029027307824 活期存款 0.19
太原五一路支行
中国工商银行股份有限公司 公开发行 2019 年公司债（第
0502122029027307948 活期存款 0.3
太原五一路支行 一期）
小 计 22,635.08
四、公司实际使用募集资金情况（见附件）
五、变更募投项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 30 日，募集资金的使用与《山西证券股份有
限公司新增股份变动报告及上市公告书》中募集资金使用用途相符，
2019 年 12 月 30 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于变更剩余募集资金用途永久补充流动资金的议案》，因此
募集资金使用中不存在质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途
的投资，以及募集资金被非法占用或挪用的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息。
七、募集资金到期还本付息情况
正常还本付息。
特此公告。
山西证券股份有限公司董事会
2020 年 4 月 28 日
附件： 公司实际使用募集资金情况
金额单位：人民币万元
募集资金总额 1,081,434.00 本年度投入募集资金总额 229,637.40
变更用途的募集资金总额 7,078.82
已累计投入募集资金总额 1,083,212.39
变更用途的募集资金总额比例 0.65%
截至期末累
截至期末
计投入金额 项目达到 是否 项目可行
是否已变更 截至期末承 投入进度 本年度
募集资金承 调 整 后 投 本年度投入 截至期末累计投 与承诺投入 预定可使 达到 性是否发
承诺投资项目 项目（含部 诺投入金额 （%）(4) 实现的
诺投资总额 资总额 金额 入金额(2) 金额的差额 用状态日 预计 生重大变
分变更） (1) ＝ 效益
(3)＝ 期 效益 化
(2)/(1)
(2)-(1)
非公开发行股票方式募集：
无法单 不适
1、自有资金投资类业务 否 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00 0 100.00% 不适用 否
独核算 用
2、扩大信用交易业务规 163,219.9（其中利息 无法单 不适
否 163,010.00 163,010.00 163,010.00 209.9 100.13% 不适用 否
模 209.9） 独核算 用
10,006.21（其中利息 无法单 不适
3、信息系统与经营网点 否 9,908.00 9,908.00 9,908.00 98.21 100.99% 不适用 否
为 98.21） 独核算 用
无法单 不适
4、互联网证券 是 10,000.00 2,921.18 2,921.18 249 2,921.18 0 100.00% 不适用 否
独核算 用
无法单 不适
5、补充流动资金 7,078.82 7,078.82 7,473.74 7,473.74 394.92 105.58% 不适用
独核算 用
发行短期公司债方式募集：
收益凭证兑付（山证 99,910.85（其中利息 不适用 无法单 不适 否
99,788.00 50.46 122.85 100.12%
1802 债券） 为 122.85） 独核算 用
收益凭证、转融通及两融 不适用 无法单 不适 否
200,139.3（其中利息
收益权转让兑付（山证 199,576.00 34.99 563.3 100.28% 独核算 用
为 563.3）
1801 债券）
发行次级债方式募集：
收益凭证兑付、归还转融 199,798.92（其中利 不适用 无法单 不适
199,576.00 22,086.92 222.92 100.11% 否
通借款 息为 225.18） 独核算 用
99,864.39（其中利息 不适用 无法单 不适
还短期债 99,788.00 99,864.39 76.39 100.08% 否
为 76.39 万元 独核算 用
发行公司债（2019 年第一期）：
收益凭证兑付、归还转融 99,877.90（其中利息 不适用 无法单 不适
99,788.00 99,877.90 89.9 100.09% 否
通借款 为 89.90 万元） 独核算 用
合计 382,918.00 382,918.00 1,081,434.00 229,637.40 1,083,212.39 1778.39
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 无
体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
募集资金投资项目先期
无
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
专户产生的资金利息 2.26 万元，尚未使用完
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
无
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
备注