股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2020-036
山西证券股份有限公司
关于2019年日常关联交易执行情况及
预计2020年日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制
度》的规定，结合公司近年来关联交易开展情况及业务发展状况，公
司对 2020 年发生的日常关联交易予以预计。其中：（1）部分关联交
易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务
量难以估计，相关关联交易金额以实际发生数为准；（2）德意志银
行股份有限公司与公司共同出资设立中德证券，持有中德证券 33.3%
的股权。按照审慎性原则，德意志银行股份有限公司及其控制的企业
与中德证券的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。
2020年4月24日，公司第三届董事会第五十四次会议逐项审议通
过《关于公司2019年日常关联交易执行情况及预计2020年日常关联交
易的议案》，并提交股东大会进行逐项表决，具体如下：
1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其控制的企业
的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、杨增军先生回避表决。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、审议公司与公司 5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司、山
西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董
事李华先生、夏贵所先生回避表决。
1
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联
交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
4、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票
上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间
接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司
的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回避表决，直接提交股东
大会审议。
5、除上述关联交易外，审议公司与过去或未来十二个月内，具
有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 条或 10.1.5 条规定情形
之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事
进行表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
公司预计2020年日常关联交易尚需提交股东大会逐项审议，股东
大会对本议案进行逐项表决时，山西金融投资控股集团有限公司、太
原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司等关联股东需
相应的回避表决。
（二）2020 年预计日常关联交易类别和金额
1、日常关联交易关联方名单
序号 关联方名单 关联关系
山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接
1 控股股东及其直接或间接控制的法人
控制的法人或其他组织
太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人
2 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人
山西国际电力集团有限公司及其一致行动人
3 德意志银行股份有限公司及其控制的企业 与公司共同出资设立子公司中德证券有限责任公司
除上述关联方外，具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人及其直接或间接控制的，
4
或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方
除上述关联方外，过去或未来十二个月内，具有《深交所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之
5
一的法人或自然人
2
2、2020年日常关联交易类别、定价依据及金额预计
截至披露 上年发生
关联交易 合同签订金额或
序号 关联交易类别 关联交易内容 日已发生 金额（万
定价原则 预计金额
金额 元）
由于证券市场情况、证
券交易量无法预计，根
(1)公司为关联方提供证券经纪 据代理买卖证券款余
证 券 经 纪 业 务 佣 金 业务交易通道和相关服务； 市 场 佣 金 水 平 及 利 额情况，以实际发生数
1 收入及利息支出 (2)公司支付给关联方存放在公 率水平
- 53.06
计算
司代理买卖证券款余额的利息。
公司控股子公司格林大华期货为
期货经纪业务佣金 因期货交易量难以预
2 收入
关联方提供期货经纪业务交易通 市场佣金水平
计，以实际发生数计算
- -
道和相关服务。
(1)公司作为关联方发行的资产
证券化产品的管理人、推广机构
或主承销商；公司以其管理的资
产管理计划投资关联方作为原始
权益人发行的资产证券化产品，
或投资关联方所属资产为基础资
产的资产证券化产品；
(2)公司作为资产管理计划的管
理人，关联方或关联方管理的产 根据证券市场行情、公
根据市场、项目和委
品出资参与，实现关联方及其管 司业务发展规划和投
托方要求，参考行业
理的产品的投资需求。（公司可 资方需求，在符合相关
同类业务收费水平，
3 资产管理业务收入 根据实际情况确定自有资金是否
根据具体服务内容、
法律法规规定的前提 - -
参与，以及参与比例与金额）； 下开展业务，具体规模
风险水平，经协商决
(3)公司作为资产管理计划的管 无法预计，以实际发生
定收费标准
理人，关联方通过股权质押等方 数为准
式实现投融资需求；
(4)公司作为资产管理计划的管
理人，投资关联方公司发行的产
品或有价证券等；
(5)与关联方发生票据和标准化
票 据 的转 贴现 和回 购交 易等业
务、为关联方提供或接受关联方
投资顾问服务等。
(1)在法律允许的范围内，公司控
股子公司为关联方提供保荐与承 参考行业同类业务 鉴于证券市场情况、业
承 销 保 荐 及 财 务 顾 销、财务顾问咨询服务； 收费水平，根据具体 务规模、项目进度等无
4 问业务 (2)公司及控股子公司与关联方 服务内容、风险水平 法预计，以实际发生数
- 2086.08
互相提供财务顾问服务、介绍和 确定费率标准 计算
引荐项目、承办投融资业务等；
由于项目进度、业务规
公 司 为关 联方 提供 投资 咨询服 参 照 行 业 同 类 业 务
5 投资咨询收入
务。 收费水平定价
模等无法预计，以实际 - -
发生数计算
参考同一时期，银行
同期限理财产品的
市场收益率情况以
及同期限券商收益
公司支付给关联方其购买公司发 由于证券市场情况、证
收益凭证业务利息 凭证的收益水平，结
6 支出
行的收益凭证产品所产生的利息
合收益凭证产品的
券交易量无法预计，以 - 981.77
支出。 实际发生数计算
风险特征、认购起点
以及公司资金需求
等因素，按照“随行
就市”的原则，确定
3
最终收益率
参考同一时期银行
同期限理财产品的
由于需求情况并不明
公司关联方作为公司权益收益互 市 场 收 益 率 情 况 确
7 权益收益互换业务
换业务的交易对手。 定固定收益率；根据
确，业务规模无法预 - -
计，以实际发生数计算
互换结构和互换目
的确定浮动收益
公司将持有的未到期的有确定收 参 考 同 一 时 期 银 行
由于证券市场情况、资
益的资产（包括但不限于融资融 同 期 限 理 财 产 品 的
金供求状况以及公司
券、股权质押融资、信托产品、 市场收益，结合资产
持有的未到期的有确
8 收益权转让业务 资管计划等），按照不高于资产 包的实际到期收益、
定受益的资产规模无
- -
实 际 收益 率的 价格 转让 给关联 风 险 属 性 等 确 定 转
法预计，以实际发生数
方，获得资金，并约定到期购回 让 价 格 （ 转 让 收 益
计算。
或者不购回。 率）
由于项目进度、业务规
股权质押等融资业 公司与关联方开展股权质押等投
9 务 融资业务。
参照市场水平定价 模等无法预计，以实际 - -
发生数计算
交易佣金收取标准
公司出租交易席位给关联方，按
依据为与基金公司 因证券交易量难以预
10 席位佣金收入 照股票基金交易量的一定比例收
签 署 的 证 券 交 易 单 计，以实际发生数计算
- 11.7
取的佣金收入。
元租用协议
按照基金公司发行 因代理销售的基金产
公司代理销售关联方发行的基金
产品
产 品 时 统 一 的 销 售 品规模难以预计，以实 - 8.98
政策收取 际发生数计算
代理销售金融产品 参考市场平均收费 因代理销售的金融产
11 收入 标准，结合产品风险 品规模难以预计，以实
公司代理销售关联方发行的金融
产品。
特征、购买起点等因 际发生数计算 - -
素，协商确定营销费
用的计提比例
按照《证券公司私募
(1)关联方或其发行、投资的产品
投资基金子公司管
投资于山证投资或下属子公司管
理规范》、《私募投
理、投资的产品（或前述基金投
资基金募集行为管
资的产品）的份额，或其收益权
理办法》等相关法律
及其他衍生品，实现投资需求。 根据私募投资项目情
法规规定，遵循公
(2)山证投资或下属子公司管理、 况、公司业务发展规划
平、公正的原则，同
私募基金 投资的产品（或前述基金投资的 和募资需求，在符合相
投资业务 产品）投资于关联方或其发行、
时参照行业同类业
关法律法规的前提下
- -
务收费水平确定私
投资的产品，或其收益权及其他 开展业务，具体规模以
募基金业务的各项
衍生品。 实际发生数为准。
费率及风险收益安
(3)山证投资或下属子公司管理、
排。相关的管理费和
投资的产品（或前述基金投资的
收益提成以关联交
产品）与关联方或其发行、投资
易发生时的市场标
股权投资 的产品共同投资。
12 业务
准收取。
(1)山证投资或下属子公司作为
管理人发起设立产品，具备资格
的关联方向产品提供资金募集或
根据私募基金募集情
其他服务，山证投资或下属子公 参 考 行 业 同 类 业 务
私募基金 况，在符合相关法律法
司向关联方支付募集、服务费用；收费水平，根据具体
募集、服
(2)关联方作为管理人发起设立 服务内容、风险水平
规的前提下开展业务， - 486.78
务业务 具体规模以实际发生
产品，山证投资或下属子公司向 确定费率标准。
数为准。
关联产品提供资金募集或其他服
务，关联方向山证投资或下属子
公司支付募集、服务费用。
由于项目进度、业务规
其他共同 公司或下属子公司与关联方进行 模等无法预计，在符合
股权投资 共同股权投资。
按照市场水平定价
相关法律法规规定的
- -
前提下开展投资，以投
4
资实际发生数计算。
公司与关联方作为交易对手方进
固定收益 由于证券市场情况、证
行银行间或交易所市场的债券买
二级市场
卖、回购拆借、利率衍生品等固
根据市场水平定价 券交易量无法预计，以 - -
交易收入 实际发生数计算。
定收益交易往来
根据证券市场行情、公
公司为关联方或关联方参与管理
固定收益 司业务发展规划和投
的资产管理产品提供投资顾问服 相 关 的 投 资 顾 问 费
投资顾问 资方需求，在符合相关
务，或关联方出资参与公司提供 或财务顾问费，以关
业务和财
投资顾问服务的资产管理产品； 联 交 易 发 生 时 的 市
法律法规规定的前提 - -
务顾问业 下开展业务，具体规模
以及公司为关联方提供财务顾问 场标准收取
务收入 无法预计，以实际发生
服务
数为准
固定收益 非 公 开 债 由于全年发行规模未
13 公司认购关联方发行的非公开债 根 据 一 级 市 场 发 行
业务 券票息收
券 水平
确定，无法预计具体认 - -
入 购金额
银 行 间 债 关联方作为投资方认购公司作为 由于全年发行规模未
券 承 销 收 承销团成员参与承销的非公开发 根据市场水平定价 确定，无法预计具体金 - -
入 行债券 额
根据证券市场行情、公
司业务发展规划和投
固定收益 资需求，在符合相关法
公司与关联方共同投资资产管理 与 关 联 方 无 资 金 往
部投资事
产品 来
律法规规定的前提下 - -
项 开展，由于投资情况无
法预计，以实际发生数
计算
公司控股子公司中德证券将自有
参照金融行业同业
14 存款利息收入 资金存放在德意志银行（中国）
存款利率
按实际存款金额计算 - 1.58
有限公司。
公司控股子公司中德证券在关联
参照金融行业同业
15 手续费支出 方开立的银行账户日常交易支付
中间业务收费标准
按实际交易量计算 - -
的手续费。
公司控股子公司中德证券租用德
意志银行股份有限公司子公司德 按 照 市 场 同 比 价 格 具体数字难以预计，按
意志银行（中国）有限公司发电 确定 实际发生额计算。
- 69.4
房屋、车位、机房及 机房，包含租金和维护等费用。
16 车辆租赁相关费用 公司及控股子公司承租山西省国 参 照 山 西 省 国 贸 投
贸投资集团有限公司部分房屋、 资 集 团 有 限 公 司 向
机房、车位及车辆，支付相关费 其 他 客 户 收 取 的 费
不超过2200万元 - 1313.16
用。 用标准
公司及控股子公司支付山西国贸
物业管理有限公司物业管理费用 参 照 山 西 国 贸 物 业
（包含：物业管理费、清洁耗材 管 理 有 限 公 司 向 其
物业管理、会务及招 费、文员输出费、保洁费、维修 他 客 户 收 取 的 费 用
17 待相关费用 费、水电费等），以及公司在山 标 准 以 及 山 西 国 贸
不超过700万元 - 487.22
西国贸大饭店召开会议、举办活 大 饭 店 收 费 标 准 的
动及租赁公寓所涉及的招待费等 最低折扣
相关费用。
(1)通过各种金融工具的综合运
用为关联方提供边际价值与成长
的重要金融服务，包括为关联方
商品货币业务和风险
提供风险管理服务。包括不限于
管理业务具体项目、规
18 贸易金融业务 仓单服务、合作套保、基差贸易、 按市场水平定价
模无法预计，以实际发
- -
衍生品服务、票据业务等。
生额计算。
(2)子公司与关联方之间，衍生品
业务、票据业务、基差贸易业务
等贸易金融业务。
公司控股子公司山证国际为关联 因项目类型、业务规模
19 国际业务
方提供海外证券及期货经纪业务
按市场水平定价
等无法预计，以实际发
- -
5
交易通道和相关服务，开展股权 生数计算。
质押等投融资业务，提供海外资
产管理通道和相关服务、海外投
资银行服务等。
上述关联交易中，“关联交易项目”1-13、18、19项所涉及关联
方为“日常关联交易关联方名单”1-5项；14、15项所涉及关联方为
德意志银行股份有限公司及其控制的企业；16项所涉及关联方为德意
志银行股份有限公司控制的企业和公司控股股东控制的山西省国贸
投资集团有限公司；17项所涉及关联方为公司控股股东控制的山西国
贸物业管理有限公司和山西国贸大饭店。
3、商标使用许可事项
根据公司与关联公司山西国信投资集团有限公司签署的《商标许
可使用协议》，山西国信投资集团有限公司许可公司无偿使用其图形
商标。
根据公司控股子公司中德证券与德意志银行股份有限公司签订
的商标许可协议，德意志银行股份有限公司同意中德证券无偿使用其
图形商标。
（三）2019年日常关联交易实际执行情况
2019年，公司董事会及股东大会对2019年日常关联交易进行了预
计，公司日常关联交易实际执行情况均在预计范围内。具体如下表：
实际发 实际发
实际发
生额占 生额与
序 关联交 生金额
关联方 关联交易内容 预计金额 同类业 预计金
号 易类别 （万
务比例 额差异
元）
（%） （%）
27.29 0.06 -
山西信托股份有限公司
3.76 0.01 -
山西太钢投资有限公司 由于证券市场情况、证
经纪业 券交易量无法预计，根
公司为关联方提供证券经纪
1 务佣金
业务交易通道和相关服务
2.12 据代理买卖证券款余 0.01 -
收入 山西卓融投资有限公司 额情况，以实际发生数
计算
山西省科技基金发展有 1.59 0.01 -
限公司
长治市经济建设投资服 1.34 0.01 -
务中心
6
北京卓融投资管理有限 1.21 0.01 -
公司
深圳市义信利资产管理 0.38 0.01 -
有限公司
山西国信投资集团有限 0.14 0.01 -
公司
中合盛资本管理有限公 0.08 0.01 -
司
山西省旅游投资控股集 0.07 0.01 -
团有限公司
6.75 0.01 -
山西信托股份有限公司
山西国信文旅房地产开 2.15 0.01 -
发有限公司
1.31 0.01 -
太钢集团财务有限公司
1.15 0.01 -
吕梁国投集团有限公司
由于证券市场情况、证
经纪业 公司支付给关联方存放在公 0.96 券交易量无法预计，根 0.01 -
山西太钢投资有限公司
2 务利息 司代理买卖证券款余额的利 据代理买卖证券款余
支出 山西国信投资集团有限 息 0.64 额情况，以实际发生数 0.01 -
公司 计算
0.56 0.01 -
山西卓融投资有限公司
北京卓融投资管理有限 0.48 0.01 -
公司
山西省科技基金发展有 0.32 0.01 -
限公司
山西国际电力集团有限 0.20 0.01 -
公司
山西环境能源交易中心
0.69 0.01 -
有限公司
山西股权交易中心有限
19.81 0.06 -
公司
山西国信投资集团有限
收益凭 关联方购买公司发行的收益 47.87 由于证券市场情况、证 0.14 -
公司
3 证利息 凭证产品,公司为其支付的 券交易量无法预计，以
支出 太钢集团财务有限公司 利息 604.93 实际发生数计算 1.74 -
吕梁国投集团有限公司 15.46 0.04 -
山西国信文旅房地产开
293.01 0.84 -
发有限公司
席位佣 汇丰晋信基金管理有限 公司出租交易席位给关联 11.70 因证券交易量难以预 0.02 -
4 金收入 公司 方，按照股票基金交易量的 计，以实际发生数计算
一定比例收取的佣金收入
7
代理销 汇丰晋信基金管理有限 公司代理销售关联方发行的 8.98 因代理销售的基金产 0.02 -
售金融 公司 金融产品 品规模难以预计，以实
5 产品收 际发生数计算
入
3.77 0.01 -
山西省财政厅
山西省杏花村汾酒集团 1730.30 3.02 -
有限责任公司
中合盛资本管理有限公 在法律允许的范围内，公司 113.21 鉴于证券市场情况、业 0.20 -
承销保
司 控股子公司为关联方提供保 务规模、项目进度等无
6 荐及财
荐与承销、财务顾问咨询服 法预计，以实际发生数
务顾问 山西国信投资集团有限 66.04 0.12 -
务 计算
收入 公司
山西省产权交易中心股 66.45 0.12 -
份有限公司
太原钢铁（集团）有限公 106.32 0.19 -
司
公司及控股子公司支付山西
物业管 山西国贸物业管理有限
国贸物业管理有限公司物业 466.73 0.30
理、会务 公司
管理费用
7 及招待
公司在山西国贸大饭店召开
500万元至700万元 12.78
相关费 山西国贸大饭店管理有
会议、举办活动及租赁公寓 20.49 0.01
用 限公司
所涉及的招待费等相关费用
公司控股子公司中德证券租
用德意志银行股份有限公司
德意志银行（中国）有限 按照市场同比价格确
房屋、车 子公司德意志银行（中国） 69.4 0.04 -
公司 定
位、机房 有限公司发电机房，包含租
8 及车辆 金和维护等费用。
租赁相 公司及控股子公司承租山西
关费用 山西省国贸投资集团有 省国贸投资集团有限公司部
1313.16 不超过2200万元 0.84 -
限公司 分房屋、机房、车位及车辆，
支付相关费用
公司控股子公司中德证券将
存款利 德意志银行（中国）有限
9 息收入 公司
自有资金存放在德意志银行 1.58 按实际存款金额计算 0.01 -
（中国）有限公司
杭州龙华股融股权投资
基金合伙企业 (有限合 100.00 -
伙) 1.59
山西国投创新绿色能源 根据私募基金募集情
私募基
股权投资合伙企业 (有 366.83 况，在符合相关法律法 -
金募集、 关联方向山证投资及属子公
10 服务业
限合伙)
司支付的基金管理
规的前提下开展业务， 5.83
具体规模以实际发生
务 汾西启富扶贫引导基金 12.00 -
数为准
合伙企业 (有限合伙) 0.19
山西交通产业基金合伙 7.95 -
企业（有限合伙） 0.13
公司董事会对日常关联交易实际发生情
不适用
况与预计存在交易差异的说明
公司独立董事对日常关联交易实际发生
不适用
情况与预计存在较大差异的说明
公司独立董事对2019年度日常关联交易执行情况进行了核查，详
8
见本公告“五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见”。
二、关联人介绍和关联关系
（一）山西金融投资控股集团有限公司于2015年12月16日成立，
注 册 资 本 人 民 币 1,064,670 万 元 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
91140000MAOGRMHM7C，现任法定代表人为张炯威先生，经营范围：投
资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁；
资产管理；投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。截至2018年12月31日，山西金融投资
控股集团有限公司持有公司股份865,314,455股，占公司总股本的
30.59%。
山西信托股份有限公司为山西金融投资控股集团有限公司的控
股子公司，截至2018年12月31日，持有公司股份数量为11,896,500
股，占公司总股本的 0.42%。
2019年，山西金融投资控股集团有限公司实现营业收入86.95亿
元，实现净利润10.61亿元。截至2019年末，山西金融投资控股集团
有限公司总资产915.08亿元，净资产301.94亿元（未经审计数据）。
（二）太原钢铁（集团）有限公司于1997年12月5日成立，现任
法定代表人为高祥明先生，注册资本人民币667,468万元，统一社会
信用代码为91140000110114391W，经营范围：冶炼、加工、制造、销
售钢材、钢坯、钢锭、生铁、轧辊、铁合金、焦化产品、耐火材料、
矿产品、金属制品、钢铁生产所需原材料、建筑材料、电子产品、冶
金机电设备、备品备件；技术服务；道路货物运输；建筑工程、建设
工程，工程设计、施工；食品经营、住宿服务，餐饮宾馆等服务业；
承包本行业境外工程和境内国际招标工程及所需的设备、材料和零配
件的进出口；对外派遣本行业工程生产及服务的劳务人员；（国家实
行专项审批的项目除外）对采矿业、制造业、建筑业、房地产、技术
服务和地质勘查业、交通运输仓储业、电力、燃气及水的生产和供应
业、信息传输计算机软件的投资。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动） 。截至2019年12月31日，太原钢铁（集
9
团）有限公司持有公司股份282,605,635股，占公司总股本的9.99%。
2019年，太原钢铁（集团）有限公司实现营业收入797.14亿元，
实现净利润31.93亿元。截至2019年末，太原钢铁（集团）有限公司
总资产1284.68亿元，净资产546.66亿元（未经审计数据）。
（三）山西国际电力集团有限公司于1990年7月19日成立，现任
法定代表人为李国彪先生，注册资本人民币600,000万元，统一社会
信用代码：91140000110011587H。经营范围：电、热的生产和销售；
发电、输变电工程的技术咨询；电力调度、生产管理及电力营销服务。
建筑材料、金属材料、电力设备及相关产品的采购、开发、生产和销
售。截至2018年12月31日，山西国际电力集团有限公司持有公司股份
数量为199,268,856股，占公司总股本的7.04%。
2019年，山西国际电力集团有限公司实现营业收入382.99亿元，
实现净利润14.15亿元。截至2019年末，山西国际电力集团有限公司
总资产984.20亿元，净资产270.33亿元（未经审计数据）。
（四）德意志银行股份有限公司于1870年在德国成立，是一家全
球领先的投资银行。2009年与公司共同出资设立中德证券，持有33.3%
的股权。德意志银行（中国）有限公司是德意志银行股份有限公司的
全资子公司，总部在北京。
（五）其他关联方
具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联
自然人及关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事、高级管理人
员的，除公司及其控股子公司的其它关联方；以及过去或未来十二个
月内，具有《深交所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之
一的法人或自然人为公司关联方。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易定价原则和依据
公司与各关联方之间发生的业务均严格遵循市场化的定价原则。
（二）关联交易协议签署情况
在年度日常关联交易预计范围内，关联交易实际发生时，公司将
10
另行签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《上
市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。
四、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，
并将为公司带来一定的收益；
（二）上述关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，无任何
高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益及
公司利益的情形；
（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因
上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司独立董事对公司2019年度实际发生的日常关联交易及2020
年度预计情况事前进行了认真细致的核查，发表独立意见如下：（一）
2019年度发生的关联交易均在预计范围内，均属公司正常的经营需要
而发生的，交易价格公允合理，符合有关法规和《公司章程》的规定,
符合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权
益的情形；公司关联交易的审议程序严格履行相关法律法规、规范性
文件的规定；（二）公司对2020年将发生的日常关联交易的预计合理，
同意提交董事会和股东大会审批。
六、备查文件
（一）第三届董事会第五十四次会议决议；
（二）关于日常关联交易的独立董事意见。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2020 年 4 月 28 日
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