董事、监事 2019 年度薪酬执行情况及 2020 年度薪酬方案



                         山西证券股份有限公司
 董事、监事 2019 年度薪酬执行情况及 2020 年度薪酬方案

      根据《公司章程》、《证券公司治理准则》、《公司董事、监事
薪酬管理制度》等相关规定，结合2019年度公司董事、监事实际履职
情况、公司2019年度经营业绩及2020年度经营目标，参照行业薪酬水
平，公司董事会、监事会审议通过了公司董事、监事2019年度薪酬执
行情况，并提出2020年度薪酬方案，具体如下：

                 第一部分 2019年度董事、监事薪酬执行情况

      一、2019 年度，公司董事薪酬发放情况

                                                                         从公司获得的报
                                                    性
 姓    名                   职   务                        任职状态            酬总额
                                                    别
                                                                             （万元）
 侯 巍                董事长、总经理                男        现任            370.82
 杨增军                       董事                  男        现任               0
  李华                        董事                  男        现任               0
 夏贵所                       董事                  男        现任               0
 朱海武                  独立董事                   男        现任              15
 容和平                  独立董事                   男        现任              15
 王卫国                  独立董事                   男        现任              15
 蒋岳祥                  独立董事                   男        现任              15
 王怡里                  职工董事                   男        现任            304.81

      注：因高管人员奖金递延政策，公司内部董事2019年从公司获得
的报酬总额中包含以前年度递延奖金293.62万。
      二、2019 年度，公司监事薪酬发放情况如下表所示：
                                                                        从公司获得的报
      姓    名      职   务             性 别            任职状态
                                                                        酬总额（万元）
      焦    杨     监事会主席             男               现任               8.00
      郭志宏         监事                 男               现任               0.00
      关    峰       监事                 男               现任               5.00
      高    明       监事                 男               现任               0.00
      李国林         监事                 男               现任               0.00
      王国峰         监事                 男               现任               5.00

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    罗爱民             监事                 男               现任               0.00
    刘奇旺             监事                 男               现任               0.00
    胡朝晖     监事会副主席、职工监事       男               现任              70.46
    翟太煌          职工监事                男               现任              86.67
    闫晓华          职工监事                女               现任              72.17
    尤济敏          职工监事                女               现任             148.24

   备注：焦杨先生于 2019 年 12 月任公司党委委员，胡朝晖先生、闫晓华女士、尤济敏女

士、翟太煌先生为公司在职员工，薪酬标准按照《公司薪酬管理制度》相关规定执行。

     三、2019年度董事履职及考核情况
     （一）董事履职情况
     2019年度，公司共召开董事会9次，公司各位董事认真审阅议案，
积极出席会议，因工作原因未能出席会议的的董事在会前及时将表决
意见书面授权其他参会董事代为表决。
     2019年公司共召开股东大会2次，公司各位董事均积极参会，按
照法律、法规及《公司章程》的规定，积极行使职权。
     （二）董事考核情况
     2019年度，公司各位董事均严格遵守其公开做出的承诺，认真、
勤勉、诚信的行使公司赋予的权利，及时了解公司经营及合规风险管
理情况，切实、有力的支持了公司业务转型及创新发展，有效保证了
公司经营的合规、高效，保证了公司信息披露的真实、准确、完整、
及时，针对公司利润分配、内部控制自我评价报告等事项发表了针对
性的独立意见。同时，各位董事还通过董事会下设的各专门委员会，
为董事会决策的科学性、专业性发挥了重要作用。
     2019 年度，各位董事未发生违法违规行为，未发生《公司法》、
《证券法》、《证券公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等相关
规定中的禁止行为。
     四、2019 年度监事考核情况
     （一）监事履职情况
     2019 年度，公司共召开监事会 4 次，公司各位监事积极参会，
对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议。
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     2018 年度公司监事列席董事会议 9 次，列席股东大会 2 次。公
司监事对董事会议案进行了审查，对董事会、股东大会的召集、表决
程序及表决结果进行了监督。
     （二）监事考核情况
     2019 年度，公司监事严格遵守《公司法》、《证券法》、《证券公
司治理准则》等法律法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》
的规定，本着切实维护公司及广大中小投资者权益的精神，依法行使
监事职权，审查公司财务情况，监督检查公司合规运作情况、重大决
策和重大经营情况，并提出书面审核意见。同时，对报告期内公司董
事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督。
     2019 年度，公司监事履职过程中勤勉尽责，未发生《公司法》、
《证券法》、《证券公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等相关
规定中的禁止行为。

            第二部分   2020 年度董事、监事薪酬方案

     一、本方案适用对象：任期内公司董事、监事
     二、本方案适用期限：2020年1月1日至2020年12月31日
     三、2020年度董事、监事薪酬标准及发放办法
     （一）独立董事采用津贴制
     独立董事2020年度津贴标准为15万元整（含税）/年；
     （二）外部董事、非职工代表监事采用津贴制
     外部董事2020年度津贴标准为5万元整（含税）/年；股东单位推
荐委任的董事，如其单位对所外派的董事领取报酬有相关规定的，按
照其规定执行。
     非职工监事 2020 年监事津贴标准为 5 万元整（含税）/年；股东
单位推荐委任的监事，如果其单位对所外派的监事领取报酬有相关规
定的，按照其规定执行。
     （三）内部董事、职工代表监事采用公司薪酬与绩效考核管理制
度
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    内部董事、职工代表监事根据其在公司担任的具体管理职务，依
据公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取报酬，不再另行发放津贴等
其他薪酬。
    四、发放办法
    独立董事薪酬、外部董事及非职工监事薪酬均为按月平均发放；
在公司担任具体职务的董事及职工监事薪酬按公司薪酬发放制度按
月发放。
    五、其他规定
    1、上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司
代扣代缴；
    2、董事参加公司董事会会议、董事会专门委员会会议、股东大
会以及与履行董事职责发生的相关费用由公司承担。
    监事参加公司董事会会议、监事会会议、股东大会及履行监事职
责发生的相关费用由公司承担。

    本方案经公司股东大会审议通过后生效。

                                              山西证券股份有限公司
                                                   2020 年 4 月 28 日




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