股票简称：山西证券      股票代码：002500    编号：临2020-049


                   山西证券股份有限公司
           关于2019年度股东大会决议的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    ★特别提示：
    1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；
    2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；
    3、本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议；
    4、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投
资者的表决单独计票。


    一、会议召开情况
    1、会议时间：
    （1）现场会议召开时间：2020年5月19日14:30
    （2）网络投票时间：2020年5月19日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2020年5月19日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票的具体时间为2020年5月19日9:15至15:00期间
的任意时间。
    2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式
    3、现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸
易中心A座29层会议室
    4、会议召集人：公司董事会


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    5、会议主持人：侯巍董事长
    6、会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性
文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。
    二、会议出席情况
    出席本次会议的股东及股东授权委托代表共17人，代表股份
1,452,897,777股，占公司有表决权股份总数的51.3623%。其中：
    1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表9人，代表股份
1,394,403,692股，占公司有表决权股份总数的49.2944%；
    2、以网络投票方式参加本次会议的股东8人，代表股份
58,494,085股，占公司有表决权股份总数的2.0679%；
    3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计13人，拥有
及代表的股份为94,947,731股，占公司有表决权股份总数的3.3566%。
    公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理
人员、见证律师及媒体列席了本次会议。
    三、议案审议和表决情况
    本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式，具
体表决结果如下：
    1、审议通过《公司2019年度董事会工作报告》
    总表决情况：
    同 意 1,452,863,777 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9977%；反对 4,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0003%；
弃权 29,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0020%。
    中小股东总表决情况：
    同意 94,913,731 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9642%；
反对 4,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0045%；弃权 29,700
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0313%。


                                  2
    2、审议通过《公司2019年度监事会工作报告》
    总表决情况：
    同 意 1,452,863,777 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9977%；反对 4,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0003%；
弃权 29,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0020%。
    中小股东总表决情况：
    同意94,913,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9642%；
反对4,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0045%；弃权29,700
股，占出席会议中小股东所持股份的0.0313%。
    3、审议通过《公司2019年年度报告及其摘要》
    总表决情况：
    同 意 1,452,863,777 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9977%；反对 4,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0003%；
弃权 29,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0020%。
    中小股东总表决情况：
    同意94,913,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9642%；
反对4,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0045%；弃权29,700
股，占出席会议中小股东所持股份的0.0313%。
    4、审议通过《公司2019年度利润分配方案》
    总表决情况：
    同 意 1,452,893,477 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9997%；反对 4,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0003%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意94,943,431股，占出席会议中小股东所持股份的99.9955%；
反对4,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0045%；弃权0股，
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。


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     5、逐项审议通过《关于公司2019年日常关联交易执行情况及预
计2020年日常关联交易的议案》
     1）与山西金融投资控股集团有限公司及其控制的企业的关联交
易
     总表决情况：
     同 意 564,407,597 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
98.0407%；反对 4,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0007%；
弃权 11,274,925 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.9586%。
     中小股东总表决情况：
     同意83,668,506股，占出席会议中小股东所持股份的88.1206%；
反 对 4,300 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的 0.0045% ； 弃 权
11,274,925股，占出席会议中小股东所持股份的11.8749%。
     2）与公司5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电
力集团有限公司及其一致行动人的关联交易
     总表决情况：
     同 意 942,002,123 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9995%；反对 4,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0005%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
     中小股东总表决情况：
     同意64,791,168股，占出席会议中小股东所持股份的99.9934%；
反对4,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0066%；弃权0股，
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
     3）与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易
     总表决情况：
     同 意 1,452,893,477 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9997%；反对 4,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0003%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。


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    中小股东总表决情况：
    同意94,943,431股，占出席会议中小股东所持股份的99.9955%；
反对4,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0045%；弃权0股，
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    4）除上述关联交易外，与具有《深圳证券交易所股票上市规则》
10.1.5条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的，或
者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方
的关联交易
    总表决情况：
    同 意 1,441,620,852 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9999%；反对 2,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意83,670,806股，占出席会议中小股东所持股份的99.9976%；
反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0024%；弃权0股，
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    5）除上述关联交易外，与过去或未来十二个月内，具有《深圳
证券交易所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人
或自然人的关联交易
    总表决情况：
    同 意 1,452,895,777 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9999%；反对 2,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；
反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。


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    6、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
    总表决情况：
    同 意 1,452,805,977 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9937%；反对 62,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0043%；
弃权 29,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0020%。
    中小股东总表决情况：
    同意94,855,931股，占出席会议中小股东所持股份的99.9033%；
反对62,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.0654%；弃权29,700
股，占出席会议中小股东所持股份的0.0313%。
    7、审议通过《公司前次募集资金使用情况报告》
    总表决情况：
    同 意 1,452,866,077 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9978%；反对 2,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001%；
弃权 29,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0021%。
    中小股东总表决情况：
    同意94,916,031股，占出席会议中小股东所持股份的99.9666%；
反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权29,700
股，占出席会议中小股东所持股份的0.0313%。
    8、审议通过《公司董事2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬
发放方案》
    总表决情况：
    同 意 1,452,895,777 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9999%；反对 2,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；
反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，


                                  6
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    9、审议通过《公司监事2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬
发放方案》
    总表决情况：
    同 意 1,452,895,777 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9999%；反对 2,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；
反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    10、审议通过《公司高级管理人员2019年履职情况、绩效考核情
况及薪酬情况专项说明》
    总表决情况：
    同 意 1,452,895,777 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9999%；反对 2,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；
反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    11、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》
    本议案为特别决议事项，已经出席股东大会股东（包括股东代理
人）所持表决权的2/3以上审议通过。
    总表决情况：
    同 意 1,442,169,193 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.2616%；反对 10,728,584 股，占出席会议所有股东所持股份的


                                  7
0.7384%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意84,219,147股，占出席会议中小股东所持股份的88.7005%；
反对10,728,584股，占出席会议中小股东所持股份的11.2995%；弃权
0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    12、审议通过《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》
    本议案为特别决议事项，已经出席股东大会股东（包括股东代理
人）所持表决权的2/3以上审议通过。
    总表决情况：
    同 意 1,452,895,777 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9999%；反对 2,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；
反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    13、审议通过《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》
    本议案为特别决议事项，已经出席股东大会股东（包括股东代理
人）所持表决权的2/3以上审议通过。
    总表决情况：
    同 意 1,442,169,193 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.2616%；反对 10,728,584 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.7384%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意84,219,147股，占出席会议中小股东所持股份的88.7005%；
反对10,728,584股，占出席会议中小股东所持股份的11.2995%；弃权
0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。


                                  8
    14、审议通过《关于修改公司<监事会议事规则>的议案》
    本议案为特别决议事项，已经出席股东大会股东（包括股东代理
人）所持表决权的2/3以上审议通过。
    总表决情况：
    同 意 1,452,895,777 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9999%；反对 2,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；
反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    15、审议通过《关于修改公司<股东大会网络投票实施细则>的议
案》
    总表决情况：
    同 意 1,452,895,777 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9999%；反对 2,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0001%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；
反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    会议听取了《公司独立董事2019年度述职报告》。
    四、律师见证情况
    1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所
    2、见证律师姓名：曹江玮、徐雪桦
    3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会会


                                  9
议的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
本次股东大会通过的决议合法有效。
    五、备查文件
    1、经与会董事确认并加盖董事会印章的山西证券2019年度股东
大会决议；
    2、山西证券 2019 年度股东大会法律意见书。


    特此公告


                                   山西证券股份有限公司董事会
                                        2020 年 5 月 20 日




                             10