股东大会网络投票实施细则



                    山西证券股份有限公司

                 股东大会网络投票实施细则
               （经公司 2019 年度股东大会审议通过）

                          第一章 总    则

    第一条 为规范山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）股东
大会表决机制，保护投资者的合法权益，根据《山西证券股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他有关法律、法规的规定，
并结合公司实际情况，制定本细则。
    第二条 本细则所称公司股东大会网络投票系统（以下简称“网
络投票系统”）是指利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股
东大会表决权提供服务的信息技术系统。
    网络投票系统包括证券交易所交易系统、互联网投票系统。
    第三条 公司召开股东大会，除现场会议投票外，应当向股东提
供股东大会网络投票服务，方便股东行使表决权。
    公司股东大会现场会议应当在证券交易所交易日召开。
    第四条 股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过
网络投票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票
或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复
表决的以第一次投票结果为准。
    第五条 公司通过证券交易所网络投票系统为股东提供网络投票
服务的，应当与信息公司签订服务协议。



                 第二章     网络投票的准备工作

    第六条 公司在股东大会通知中，应当对网络投票和累积投票的
投票代码、投票简称、投票时间、投票议案、议案类型等有关事项做
出明确说明。
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    第七条 公司应当在股东大会通知发布日次一交易日在证券交易
所网络投票系统申请开通网络投票服务，并将股东大会基础资料、投
票议案、议案类型等投票信息录入系统。
    公司应当在股权登记日次一交易日完成对投票信息的复核，确认
投票信息的真实、准确和完整，并承担由此带来的一切可能的风险与
损失。
    第八条 公司应当在网络投票开始日的二个交易日之前提供股权
登记日登记在册的全部股东资料的电子数据，包括股东名称、股东账
号、股份数量等内容。
    公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔
二个交易日。



               第三章 采用证券交易所交易系统的投票

    第九条 公司股东大会决定采用证券交易所交易系统投票的，现
场股东大会应当在交易日召开。
    第十条 通过证券交易所交易系统进行网络投票的时间为股东大
会召开日的证券交易所交易时间（9:00-11:30；13:00-15:00）。
    第十一条 公司股东通过证券交易所交易系统投票的，可以登录
证券公司交易客户端，参加网络投票。证券交易所交易系统对公司股
东大会网络投票设置专门的投票代码及投票简称，由公司在召开股东
大会的通知中予以公告。



                第四章   采用互联网投票系统的投票

    第十二条 互联网投票系统开始投票的时间为股东大会召开当日
上午 9:15，结束时间为现场股东大会结束当日下午 3:00。
    第十三条 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照证券

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交易所相关规定办理身份认证，取得“证券交易所数字证书”或“证
券交易所投资者服务密码”。
    第十四条 股东登录互联网投票系统，经过身份认证后，方可通
过互联网投票系统投票。
    第十五条 根据相关规则的规定，需要在行使表决权前征求委托
人或者实际持有人投票意见的下列集合类账户持有人或者名义持有
人，应当在征求意见后通过互联网投票系统投票，不得通过交易系统
投票：
    （一）持有融资融券客户信用交易担保证券账户的证券公司；
    （二）持有约定购回式交易专用证券账户的证券公司；
    （三）持有转融通担保证券账户的中国证券金融股份有限公司；
    （四）合格境外机构投资者（QFII）；
    （五）持有深股通股票的香港中央结算有限公司；
    （六）中国证券监督管理委员会或者证券交易所认定的其他集合
类账户持有人或者名义持有人。



               第五章 股东大会表决结果及决议

    第十六条 股东应当通过其股东账户参加网络投票。股东通过多
个股东账户持有上市公司相同类别股份的，可以使用持有该上市公司
相同类别股份的任一股东账户参加网络投票，且投票后视为该股东拥
有的所有股东账户下的相同类别股份均已投出与上述投票相同意见
的表决票。股东通过多个股东账户分别投票的，以第一次有效投票结
果为准。
    确认多个股东账户为同一股东持有的原则为，注册资料的“账户
持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同，股东账户注册资料
以股权登记日为准。
    第十七条 股东通过网络投票系统对股东大会任一议案进行一次
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以上有效投票的，视为该股东出席股东大会，按该股东所持相同类别
股份数量纳入出席股东大会股东所持表决权总数。对于该股东未表决
或者未进行有效表决的议案，视为弃权。
   合格境外机构投资者（QFII）、证券公司融资融券客户信用交易
担保证券账户、中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户、约
定购回式交易专用证券账户、香港结算公司等集合类账户持有人或者
名义持有人，通过互联网投票系统填报的受托股份数量计入出席股东
大会股东所持表决权总数；通过交易系统的投票，不视为有效投票，
不计入出席股东大会股东所持表决权总数。
   第十八条 对于非累积投票议案，股东应当明确发表同意、反对
或者弃权意见。
   对于累积投票制议案，股东每持有一股即拥有与每个议案组下应
选董事或者监事人数相同的选举票数。股东拥有的选举票数，可以集
中投给一名候选人，也可以投给数名候选人。
   股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举
票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数
的，其对该议案组所投的选举票不视为有效投票。
   股东通过多个股东账户持有上市公司相同类别股份的，其所拥有
的选举票数，按照该股东拥有的所有股东账户下的相同类别股份数量
合并计算。股东使用持有该上市公司相同类别股份的任一股东账户投
票时，应当以其拥有的所有股东账户下全部相同类别股份对应的选举
票数为限进行投票。股东通过多个股东账户分别投票的，以第一次有
效投票结果记录的选举票数为准。
   第十九条 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的
其他所有议案表达相同意见。
   在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有
效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则

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以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案
的表决意见为准；如果先对总   议案投票表决，再对分议案投票表
决，则以总议案的表决意见为准。
   第二十条 公司同时通过证券交易所交易系统和互联网投票系统
为股东提供网络投票服务的，网络投票系统对以上两种方式的投票数
据予以合并计算；公司选择采用现场投票辅助系统的，信息公司对现
场投票和网络投票数据予以合并计算。
   同一股东通过本所交易系统、互联网投票系统和现场投票辅助系
统中任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
   第二十一条 需回避表决或者承诺放弃表决权的股东通过网络投
票系统参加投票的，网络投票系统向公司提供全部投票记录，由公司
在计算表决结果时剔除上述股东的投票。
   公司选择使用现场投票辅助系统的，应当在现场投票辅助系统中
针对议案进行回避设置，真实、准确、完整地录入回避股东信息。信
息公司在合并计算现场投票数据与网络投票数据时，依据公司提供的
回避股东信息剔除相应股东的投票。
   第二十二条 对同一事项有不同议案的，网络投票系统向公司提
供全部投票记录，由公司根据有关规定及《公司章程》统计股东大会
表决结果。
   第二十三条 公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项
时，对中小投资者的投票结果应当单独统计并披露。
   前款所称中小投资者，是指除公司董事、监事、高级管理人员以
及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
   第二十四条 公司在现场股东大会投票结束后，通过互联网系统
取得网络投票数据。
   公司选择使用现场投票辅助系统并委托信息公司进行现场投票
与网络投票合并计算的，信息公司在现场股东大会投票结束后向公司

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发送网络投票数据、现场投票数据、合并计票数据及其明细。
   第二十五条 公司及其律师应当对投票数据进行合规性确认，并
最终形成股东大会表决结果，对投票数据有异议的，应当及时向证券
交易所及信息公司提出。公司应当按照有关规定披露律师出具的法律
意见书以及股东大会表决结果。
   第二十六条 股东大会结束后次一交易日，通过交易系统投票的
股东可以通过证券公司交易客户端查询其投票结果。
   股东可以通过互联网投票系统网站查询最近一年内的网络投票
结果。
   对总议案的表决意见，网络投票查询结果回报显示为对各项提案
的表决结果。



                      第六章       附 则

   第二十七条 本细则未尽事宜依据国家有关法律、法规和公司章
程的规定执行。本细则与有关法律、法规、其他规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件
以及《公司章程》的规定为准。
   第二十八条 本细则的解释权归公司董事会。
   第二十九条 本细则由董事会制订，报股东大会批准后生效实施。




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