第三届董事会第五十八次会议相关事项的独立董事意见


                   山西证券股份有限公司
       关于第三届董事会第五十八次会议相关事项的
                         独立董事意见
    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，
作为山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们
本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，对公司第三
届董事会第五十八次会议审议的相关事项事前进行了认真细致的核
查，现发表独立意见如下：
     一、关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的独立意见：
    1、本次非独立董事候选人侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生、
李小萍女士、周金晓先生、夏贵所先生的提名符合《公司法》、《上市
公司治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》的要求，提名程序
合法有效，没有损害中小股东利益。
    2、公司非独立董事候选人侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生、
李小萍女士、周金晓先生、夏贵所先生均符合《公司法》、《证券公司
董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定
的非独立董事任职条件。
    3、前述提名的非独立董事候选人具备履行董事职责所必需的工
作经验，教育背景、工作经历和身体状况能够胜任董事的职责要求，
符合《公司章程》的规定，上述聘任有利于公司的发展。
    4、同意将上述人员作为公司第四届董事会非独立董事提交股东
大会选举。
    二、关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的独立意见：
    1、本次独立董事候选人邢会强先生、朱祁先生、李海涛先生、
郭洁女士的提名符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章
程》、《董事会议事规则》的要求，提名程序合法有效，没有损害中


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小股东利益。
    2、公司独立董事候选人邢会强先生、朱祁先生、李海涛先生、
郭洁女士均符合《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员
任职资格监管办法》等相关法律法规规定的独立董事任职条件，并已
取得独立董事资格证书。
    3、前述提名的独立董事候选人具备履行独立董事职责所必需的
工作经验，教育背景、工作经历和身体状况能够胜任独立董事的职责
要求，符合《公司章程》的规定，上述聘任有利于公司的发展。
    4、同意将上述人员作为公司第四届董事会独立董事候选人，在
其任职资格和独立性经深圳证券交易所备案审核无异议后，提交公司
股东大会审议。




                           独立董事：朱海武、容和平、蒋岳祥
                                     2020 年 11 月 24 日




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