债券代码：112504                         债券简称：17 山证 02

债券代码：112851                         债券简称：19 山证 01



                   财达证券股份有限公司
                           关于




     （住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼）



2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
                       （品种二）、
 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)
                   受托管理事务临时报告


                       债券受托管理人




               （住所：石家庄市自强路 35 号）




                      二〇二〇年十二月
                                  声明

    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行
为准则》、 山西证券股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第
一期）（品种二）募集说明书》、《山西证券股份有限公司 2019 年面向合格投资者
公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《山西证券股份有限公司公开发行
2016 年公司债券债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规
定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及山西证券股份有限
公司（以下简称“公司”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资
料等，由本期公司债券受托管理人财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”）
编制。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为财达证券所做的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，财达证
券不承担任何责任。
一、本期债券的基本情况

                     山西证券股份有限公司 2017 年   山西证券股份有限公司 2019 年

     债券名称        面向合格投资者公开发行公司     面向合格投资者公开发行公司

                       债券（第一期）（品种二）           债券（第一期）

     债券简称                   17 山证 02                   19 山证 01

     债券代码                    112504                       112851

     发行规模                    5 亿元                       10 亿元

     发行期限            5 年期固定利率债券             3 年期固定利率债券

      起息日              2017 年 3 月 15 日             2019 年 1 月 22 日

     债券利率                     5.10%                        4.10%

  最新跟踪信用级别   经中诚信国际信用评级有限责任公司跟踪评级，发行人最新的主

     及评级机构      体信用等级为 AAA，本期债券的信用等级为 AAA。

                     本期债券所募集资金用于调整     本期债券所募集资金将用于偿
    募集资金用途
                     债务结构                       还公司有息债务




二、本期公司债券的重大事项

    财达证券作为“17 山证 02”、“19 山证 01”的受托管理人，持续关注发行人
经营情况和资信情况，积极履行受托管理人职责，全力维护债券持有人的合法权
益。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》
和《受托管理协议》等的规定和约定，现将本次债券重大事项报告如下：
    （一）人员变动相关程序
    根据发行人 2020 年 12 月 11 日召开的 2020 年第四次临时股东大会决议，审
议通过《关于董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于董事会换届选举独立董
事的议案》和《关于监事会换届选举的议案》。其中，选举侯巍先生、刘鹏飞先
生、王怡里先生、李小萍女士、周金晓先生、夏贵所先生为公司第四届董事会非
独立董事；选举邢会强先生、朱祁先生、李海涛先生、郭洁女士为公司第四届董
事会独立董事；选举焦杨先生、郭志宏先生、刘奇旺先生、王玉岗先生、李国林
先生、武爱东先生、白景波先生、崔秋生先生为公司第四届监事会监事。
    根据发行人 2020 年 12 月 11 日召开的第四届监事会第一次会议，审议通过
选举焦杨监事为公司第四届监事会主席，任期与公司第四届监事会任期一致。
    根据发行人 2020 年 12 月 11 日召开的第四届董事会第一次会议，审议通过
选举侯巍董事为第四届董事会董事长；选举王怡里董事为第四届董事会副董事长；
聘任王怡里先生担任公司总经理及公司董事会秘书；聘任乔俊峰先生担任公司副
总经理；聘任汤建雄先生担任公司副总经理、首席风险官；聘任高晓峰先生担任
公司副总经理、合规总监，上述高级管理人员任期与公司第四届董事会任期一致。
审议通过聘任侯巍先生、王怡里先生、乔俊峰先生、汤建雄先生、高晓峰先生、
闫晓华女士、谢卫先生、韩丽萍女士、刘润照先生、王学斌先生担任公司执行委
员会委员。其中，侯巍先生担任公司执行委员会主任委员。上述执行委员会委员
任期与公司第四届董事会任期一致。
    根据 2020 年 11 月 25 日发行人董事会公告，经公司职工民主投票，选举乔
俊峰先生为公司第四届董事会职工董事。
    根据 2020 年 11 月 25 日发行人监事会公告，经公司职工民主投票，选举胡
朝晖先生、刘文康先生、司海红女士、张红兵先生为公司第四届监事会职工监事。
    （二）新任人员的情况
    侯巍先生，1972 年 8 月出生，中共党员，硕士学位。1994 年 7 月至 2001
年 12 月历任山西省信托投资公司南宫证券营业部职员、经理助理、监理、经理；
期间兼任证券业务部投资银行部经理；2001 年 12 月至 2008 年 1 月历任山西证
券有限责任公司党委委员、副总经理、董事、总经理；2008 年 1 月至 2015 年 2
月任山西证券股份有限公司董事、总经理；2008 年 2 月至 2014 年 12 月历任山
西证券股份有限公司党委委员、党委副书记；2009 年 4 月至今任中德证券有限
责任公司董事长；2014 年 12 月至今任山西证券股份有限公司党委书记；2015
年 2 月至 2020 年 12 月任山西证券股份有限公司总经理；2015 年 2 月至今任山
西证券股份有限公司董事长；2016 年 12 月至今任山西股权交易中心有限公司董
事长；2020 年 6 月至今任山西金融投资控股集团有限公司党委委员；2020 年 12
月起任山西证券股份有限公司执行委员会主任委员。截至本报告日，侯巍先生未
持有公司股份，除在山西金融投资控股集团有限公司担任上述职务外，与持有公
司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存
在关联关系。侯巍先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查
询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处
罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公
司和证券公司董事、高级管理人员的情形。
    王怡里先生，1973 年 6 月出生，中共党员，本科学历。2002 年 4 月至 2008
年 1 月历任山西证券有限责任公司资产管理部副总经理、资产管理太原部副总经
理、总监、综合管理部（董事会办公室）副总经理、总经理；2008 年 2 月至 2013
年 3 月任山西证券股份有限公司董事会办公室总经理；2008 年 2 月至 2016 年 5
月任山西证券股份有限公司综合管理部总经理；2010 年 2 月至 2020 年 8 月任山
西证券股份有限公司党委委员；2010 年 4 月至今任山西证券股份有限公司董事
会秘书；2011 年 8 月至今任山西证券股份有限公司副总经理；2013 年 6 月至今
任山证基金管理有限公司董事长；2014 年 6 月至今任山证资本管理（北京）有
限公司董事长；2015 年 2 月至今任山证投资有限责任公司董事长；2016 年 11 月
至今任中德证券有限责任公司董事；2018 年 12 月至今任山证创新投资有限公司
执行董事、总经理；2020 年 3 月至今任山证科技（深圳）有限公司执行董事；
2018 年 3 月至 2020 年 12 月任山西证券股份有限公司职工董事；2020 年 8 月至
今任山西证券股份有限公司党委副书记；2020 年 12 月起任山西证券股份有限公
司副董事长、总经理、执行委员会委员。截至目前，兼任山西中小企业创业投资
基金（有限合伙）、北京山证并购资本投资合伙企业（有限合伙）、汾西启富扶贫
引导基金合伙企业（有限合伙）、山西交通产业基金合伙企业（有限合伙）、山西
国投创新绿色能源股权投资合伙企业（有限合伙）、山西太行煤成气产业投资基
金合伙企业（有限合伙）、山西信创引导私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人委派代表。截至本报告日，王怡里先生未持有公司股份，与持有
公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不
存在关联关系。王怡里先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，
其任职条件符合《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定。王怡
里先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的
情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易
所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司
董事、高级管理人员的情形。
    刘鹏飞先生，1981 年 6 月出生，中共党员，硕士学位。2016 年 8 月至 2017
年 2 月任山西国信投资集团有限公司投资管理部副总经理；2017 年 2 月至 2018
年 2 月任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理；2018 年 2 月至
2019 年 11 月任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理（主持工作）；
2019 年 12 月至今任山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总经理、职工董
事；2017 年 3 月至今任山西省融资再担保集团有限公司董事；2018 年 2 月至 2020
年 8 月任中煤财产保险股份有限公司董事；2020 年 3 月至今任山西金控资本管
理有限公司执行董事、总经理；2020 年 5 月至今任华融晋商资产管理股份有限
公司董事。截至本报告日，刘鹏飞先生未持有公司股份，除在山西金融投资控股
集团有限公司担任上述职务外，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、
公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。刘鹏飞先生不存在被中国
证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行
人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、
法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
    李小萍女士，1971 年 12 月出生，中共党员，中央党校研究生。1997 年 4
月至 2003 年 3 月任山西省信托投资公司人事处主任科员；2003 年 3 月至 2014
年 12 月历任山西省国信投资（集团）公司专职纪检员、人力资源部经理、纪检
委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪委副书记；2014 年 12 月至 2016 年 6
月任山西国信投资集团有限公司纪检委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪
委副书记、人力资源总监兼人力资源部经理；2016 年 6 月至 2018 年 2 月历任山
西金融投资控股集团有限公司人力资源总监兼党委组织部部长、人力资源部总经
理、机关党委书记、机关党委统战委员、工会主席；2017 年 2 月至 2018 年 2 月
任山西省投资集团有限公司监事、监事会会主席；2018 年 2 月至今任山西证券
股份有限公司专职党委副书记；2018 年 9 月至今任公司工会主席。截至本报告
日，李小萍女士未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、
公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。李小萍女士不存在被中国
证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行
人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、
法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
    周金晓先生，1973 年 11 月出生，中共党员，本科学历。2007 年 7 月至 2008
年 5 月任太原钢铁（集团）有限公司计财部投资管理室主任；2008 年 5 月至 2009
年 2 月任太钢铁（集团）有限公司计财部资产管理室主任；2009 年 2 月至 2018
年 11 月任太钢集团土耳其 KROM 公司财务总监；2018 年 12 月至今任太钢集团
资本运营部副部长（主持工作）和山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关
系管理部副部长（主持工作）；2020 年 3 月至今任太钢不锈证券事务代表；2020
年 4 月至今兼任太钢集团财务有限公司、石太铁路客运专线有限责任公司和山西
晋祠国宾馆有限公司董事。截至本报告日，周金晓先生未持有公司股份，除在太
原钢铁（集团）有限公司担任上述职务外，与持有公司 5%以上股份的股东、实
际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。周金晓先生不
存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是
失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不
存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
    夏贵所，1963 年 2 月出生，中共党员，本科学历。2001 年 11 月至 2004 年
3 月任山西通宝能源股份有限公司总会计师；2004 年 3 月至 2008 年 2 月任山西
通宝能源股份有限公司副总经理兼会计师；2008 年 2 月至 2010 年 7 月任山西国
际电力配电管理公司总会计师、党委委员；2010 年 7 月至 2020 年 2 月任山西国
际电力集团有限公司财务部经理（期间：2014 年 2 月至 2017 年 3 月任晋能电力
集团有限公司总会计师、党委委员职务）；2017 年 11 月至 2020 年 2 月任晋能集
团有限公司财务管理部副部长；2017 年 5 月至 2020 年 8 月任山西国际电力集团
有限公司董事；2010 年 6 月至今任山西国电置业有限公司董事；2010 年 8 月至
今任山西地方电力有限公司董事；2011 年 2 月至今任山西国际电力资产管理有
限公司董事；2014 年 3 月至今任晋能环保工程有限公司董事；2015 年 4 月至今
任山西国际电力投资有限公司董事；2016 年 5 月至今任山西通宝能源股份有限
公司董事；2018 年 5 月至今任晋商银行股份有限公司、山西灏鼎能源投资有限
公司监事；2018 年 8 月至今任山西证券股份有限公司董事。截至本报告日，夏
贵所先生未持有公司股份，除上述职务外，与持有公司 5%以上股份的股东、实
际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。夏贵所先生不
存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是
失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不
存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
    李海涛先生，1969 年 2 月出生，博士学位，教授。1997 年 6 月至 2005 年 5
月任康纳尔大学 Johnson 管理学院金融学助理教授；2005 年 6 月至 2013 年 2 月
任密西根大学 Ross 商学院金融学教授；2011 年 6 月至 2013 年 2 月任长江商学
院金融学访问教授；2013 年 3 月至今任长江商学院金融学教授；2012 年 12 月至
今任中国白银集团有限公司独立董事；2016 年 4 月至今任汇安基金管理有限责
任公司独立董事；2017 年 12 月至今任德邦证券股份有限公司独立董事。截至本
报告日，李海涛先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控
制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。李海涛先生不存在
被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信
被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在
法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
    邢会强先生，1976 年 9 月出生，中共党员，博士学位，教授。2005 年 7 月
至 2007 年 6 月在中国工商银行博士后工作站、北京大学博士后流动站工作；2007
年 7 月至今任教于中央财经大学；2008 年 8 月至 2013 年 7 月于北京市国浩律师
事务所任兼职律师；2013 年 12 月至 2016 年 10 月任安徽鑫科材料股份有限公司
独立董事；2013 年 8 月至 2019 年 12 月于北京市君致律师事务所任兼职律师；
2016 年 1 月至今任北京市金融服务法学研究会副会长兼秘书长；2015 年 8 月至
2019 年 12 月任武汉远景航天科技股份公司独立董事；2016 年 12 月至 2020 年 9
月任北京恒泰万博石油技术股份有限公司独立董事；2017 年 10 月至今任先锋基
金投资管理有限公司独立董事；2017 年 4 月至今任中国法学会证券法学研究会
副会长兼秘书长；2020 年 1 月至今于北京市策略律师事务所任兼职律师、资本
市场部高级顾问；2020 年 11 月至今任利安人寿股份有限公司独立董事。截至本
报告日，邢会强先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控
制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。邢会强先生不存在
被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信
被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在
法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
    朱祁先生，1975 年 11 月出生，博士学位，副教授。2007 年 9 月至 2012 年
6 月任上海交通大学安泰经济与管理学院金融系讲师；2012 年 7 月至今任复旦大
学管理学院财务金融系副教授；2019 年 8 月至今任宁波人健药业集团股份有限
公司独立董事。截至本报告日，朱祁先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上
股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
朱祁先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示
的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交
易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公
司独立董事的情形。
    郭洁女士，1975 年 8 月出生，学士学位，高级会计师。1997 年 12 月至 2005
年 6 月任大连中连资产评估有限公司总经理；2004 年 7 月至 2005 年 7 月任北京
中兆国际会计师事务所有限公司总经理；2005 年 7 月至 2008 年 7 月任民政部紧
急救援促进中心及其子公司欣诺紧急救援投资管理有限公司理事会秘书、办公室
副主任、副总经理；2008 年 7 月至 2011 年 3 月任北京中长石基信息技术股份有
限公司董事、董事会秘书；2011 年 5 月至 2019 年 12 月任山西国元资产评估有
限公司法定代表人；2016 年 12 月至今任山西锦波生物医药股份有限公司独立董
事；2018 年 8 月至今任新时空天基物联（集团）有限公司副总经理；2020 年 3
月至今任山西中绿环保股份有限公司独立董事；2020 年 7 月至今任山西锦绣大
象农牧股份有限公司独立董事。截至本报告日，郭洁女士未持有公司股份，与持
有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员
不存在关联关系。郭洁女士不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公
开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上
市公司和证券公司独立董事的情形。
    焦杨先生，1966 年 11 月出生，中共党员，本科学历，硕士学位。1997 年 3
月至 2010 年 1 月历任山西信托计划处副处长、资金管理部副经理、公司副总经
理兼资金管理部经理；2010 年 2 月至 2014 年 12 月任山西信托股份有限公司常
务副总经理；2014 年 12 月至 2016 年 6 月任山西国信投资集团有限公司风控总
监兼审计风控部总经理；2016 年 6 月至 2019 年 12 月任山西金融投资控股集团
有限公司运营总监；2016 年 6 月至 2018 年 2 月任山西金融投资控股集团有限公
司资本运营部总经理；2018 年 2 月至 2019 年 12 月任山西金融投资控股集团有
限公司投资管理部总经理；2015 年 1 月至今任汇丰晋信基金管理有限公司监事
会主席；2015 年 1 月至 2020 年 7 月历任山西股权交易中心有限公司监事、监事
会主席；2010 年 10 月至今任山西证券股份有限公司监事；2011 年 5 月至今任山
西证券监事会主席；2019 年 12 月至今任山西证券党委委员。截至本报告日，焦
杨先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。焦杨先生不存在被中国证监会在
证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受
过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规
范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
    郭志宏先生，1966 年 5 月出生，中共党员，硕士学位。1983 年 6 月至 1996
年 5 月历任中国人民银行沁源支行干事、晋东南地区中心支行干事、长治分行干
事、长子县支行副行长、长治分行政教科副科长；1996 年 5 月至 2002 年 8 月任
长治市城市信用中心社副主任；2002 年 9 月至 2005 年 12 月任长治市城市信用
社总经理；2005 年 12 月至 2012 年 4 月历任长治市商业银行副行长、行长；2012
年 5 月至 2015 年 3 月，任山西信托股份有限公司监事、监事会主席；2015 年 3
月至 2017 年 1 月任山西信托股份有限公司党委委员、副总裁；2017 年 1 月至 2019
年 1 月任山西省融资再担保有限公司党委书记、董事长；2019 年 1 月至今任山
西省融资再担保集团有限公司党委书记、董事长；2015 年 5 月至今任山西证券
股份有限公司监事。截至本报告日，郭志宏先生未持有公司股份，与持有公司
5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在
关联关系。郭志宏先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查
询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处
罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公
司和证券公司监事的情形。
    李国林先生，1972 年 8 月出生，中共党员，本科学历。2004 年 4 月至 2017
年 12 月历任山西省科技基金发展总公司部门副经理、部门经理、总经理助理、
总法律顾问、副总经理、总经理、党支部书记；2017 年 12 月至 2020 年 9 月任
山西省科技基金发展有限公司(原山西省科技基金发展总公司)党支部书记、执行
董事、总经理；2014 年 9 月至今任山西久晖股权投资管理有限公司执行董事；
2014 年 6 月至今任山西澳坤生物农业股份有限公司董事；2014 年 4 月至今任太
原风华信息装备股份有限公司董事；2012 年 3 月至今任晋城市富基新材料股份
有限公司董事；2014 年 12 月至今任山西诺亚信创业投资有限公司董事；2012
年 12 月至今任运城市奥新纳米新技术有限公司董事；2015 年 1 月至今任山西青
山化工有限公司董事；2018 年 3 月至今任山西康宝生物制品股份有限公司董事；
2020 年 9 月至今任山西省投资集团专职党委副书记、副董事长、副总经理；2015
年 5 月至今任山西证券股份有限公司监事。截至本报告日，李国林先生未持有公
司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、
高级管理人员不存在关联关系。李国林先生不存在被中国证监会在证券期货市场
违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规
定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
    刘奇旺先生，1963 年 3 月出生，中共党员，本科学历。1992 年 10 月至 2007
年 4 月任吕梁地区信托投资公司办公室副主任，主任；2007 年 5 月至今任吕梁
市投资管理公司总会计师；2017 年 12 月至今任吕梁国投集团有限公司副董事长，
副总经理；2015 年 5 月至今任山西证券股份有限公司监事。截至本报告日，刘
奇旺先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司
其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。刘奇旺先生不存在被中国证监
会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规
和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
    王玉岗先生，1962 年 10 月出生，中共党员，大学专科学历。2002 年 11 月
至 2014 年 12 月历任长治市行政事业单位国有资产管理中心回收科副科长、办公
室主任；2014 年 12 月至 2019 年 12 月任长治市行政事业单位国有资产管理中心
副主任；2017 年 10 月起主持全面工作；2019 年 12 月至今任长治市行政事业单
位国有资产管理中心主任。截至本报告日，王玉岗先生未持有公司股份，与持有
公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不
存在关联关系。王玉岗先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公
开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上
市公司和证券公司监事的情形。
    武爱东先生，1967 年 6 月出生，中共党员，中央党校研究生。1998 年 6 月
至 2015 年 12 月历任汾酒大厦工会主席、党委书记、总经理、执行董事；2016
年 1 月至 2017 年 9 月任竹叶青酒营销有限公司董事长；2016 年 1 月至 2019 年
12 月任山西杏花村汾酒厂股份有限公司总经理助理；2017 年 9 月至 2019 年 11
月任四川天玖投资有限责任公司党支部书记、董事长；2019 年 11 月至今任山西
杏花村国际贸易有限责任公司党支部书记、董事、总经理。截至本报告日，武爱
东先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。武爱东先生不存在被中国证监会
在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未
受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和
规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
    崔秋生先生，1973 年 9 月出生，中共党员，硕士学位。2005 年 3 月至 2009
年 3 月任山西焦化焦化三厂精酚车间主任；2009 年 3 月至 2009 年 9 月任山西焦
化焦化三厂总工艺师；2009 年 9 月 2011 年 1 月任山西焦化焦化五厂总工程师；
2011 年 2 月至 2011 年 6 月任山西焦化生产技术部副部长、总调度长；2011 年 6
月至 2013 年 3 月任山西焦化焦化厂副厂长；2013 年 3 月至 2017 年 9 月任山西
焦化焦油加工厂党委书记、厂长；2017 年 10 月至 2018 年 7 月任山西焦化设计
研究院（有限公司）党委书记、副董事长；2018 年 7 月至今任山西焦化集团有
限公司企业管理处、政策研究室党支部书记、处长、主任。截至本报告日，崔秋
生先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。崔秋生先生不存在被中国证监会
在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未
受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和
规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
    白景波先生，1974 年 3 月出生，中共党员，中央党校研究生。2010 年 4 月
至 2013 年 3 月任山西省经贸投资控股集团有限公司业务运行处处长；2013 年 3
月至 2013 年 12 月任山西国瑞投资有限公司董事、总经理；2013 年 3 月至 2013
年 12 任山西国瑞房地产开发有限公司副董事长、党支部书记；2013 年 12 月至
2018 年 8 月任山西国瑞房地产开发有限公司党支部书记、董事长；2018 年 8 月
至今任山西省旅游投资控股集团有限公司党委委员、董事、总会计师；2019 年 4
月至今任太原重工股份有限公司监事；2019 年 9 月至今任太原狮头水泥股份有
限公司董事。截至本报告日，白景波先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上
股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
白景波先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公
示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券
交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券
公司监事的情形。
    乔俊峰先生，1965 年 12 月出生，中共党员，硕士学位。1993 年 5 月至 1997
年 2 月历任山西省信托投资公司迎泽大街证券营业部部门经理、大营盘证券营业
部经理；1997 年 3 月至 2001 年 8 月历任山西省信托投资公司证券业务总部副总
经理、副总监；上海双阳路证券营业部总监、总经理；2001 年 9 月至 2007 年 8
月，历任山西证券有限责任公司网络交易部总经理、经纪业务总部总经理；兼任
太原府西街证券营业部总经理、智信网络董事长兼总经理；2007 年 4 月至 2015
年 5 月历任山西证券有限责任公司、山西证券股份有限公司职工董事；2007 年
11 月至 2010 年 9 月任大华期货有限公司董事；2008 年 2 月至 2008 年 9 月任期
货筹备组负责人；2008 年 10 月至 2010 年 9 月任大华期货有限公司总经理；2010
年 9 月至 2013 年 9 月任大华期货有限公司董事长；2013 年 9 月至 2017 年 1 月
任格林大华期货有限公司董事长；2010 年 2 月至今任山西证券股份有限公司党
委委员；2010 年 12 月至今任山西证券股份有限公司副总经理；2016 年 1 月至今
任山证国际金融控股有限公司董事长；2017 年 6 月至今兼任山西证券股份有限
公司上海资产管理分公司总经理；2020 年 12 月起任山西证券股份有限公司职工
董事、执行委员会委员。截至本报告日，乔俊峰先生未持有公司股份，与持有公
司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存
在关联关系。乔俊峰先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开
查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市
公司和证券公司董事、高级管理人员的情形。
    汤建雄先生，1968 年 12 月出生，中国民主同盟盟员，本科学历。1996 年 1
月至 2001 年 9 月历任山西信托投资公司计划财务处职员、上海证券部财务经理、
证券总部清算部副总经理；2001 年 9 月至 2013 年 3 月历任山西证券有限责任公
司、山西证券股份有限公司资产管理业务部副总经理兼总监理、计划财务部副总
经理总经理；2007 年 11 月至 2013 年 10 月任大华期货有限公司董事；2009 年 4
月至今担任中德证券有限责任公司董事；2010 年 4 月至 2015 年 12 月任山西证
券股份有限公司财务总监；2011 年 8 月至今任山西证券股份有限公司副总经理；
2011 年 7 月至今任山证投资有限责任公司董事；2013 年 10 月至今任格林大华期
货有限公司董事；2015 年 2 月至 2016 年 1 月代为履行合规总监职责；2016 年 1
月至 2017 年 6 月任山西证券股份有限公司合规总监；2017 年 7 月至今任山西证
券股份有限公司首席风险官；2018 年 1 月至今任山西证券股份有限公司财务负
责人；2020 年 12 月起任山西证券股份有限公司执行委员会委员。截至本报告日，
汤建雄先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公
司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。汤建雄先生不存在被中国证
监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规
和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。
    高晓峰先生，1975 年 1 月出生，中共党员，本科学历。1996 年 8 月至 1999
年 8 月任职于山西省证券管理办公室证信证券培训中心；1999 年 8 月至 2010 年
3 月先后任职于中国证监会山西监管局机构处、期货处和上市处；2010 年 3 月至
2014 年 8 月历任中国证监会山西监管局办公室副主任（主持工作）、主任；2014
年 8 月至 2015 年 11 月任中国证监会山西监管局期货处处长；2015 年 11 月至 2017
年 3 月任中国证监会山西监管局法制处处长；2016 年 8 月至 2017 年 1 月挂职于
山西省金融投资控股集团有限公司任投资管理部副总经理；2017 年 6 月至今任
山西证券股份有限公司副总经理、合规总监；2020 年 12 月起任山西证券股份有
限公司执行委员会委员。截至本报告日，高晓峰先生未持有公司股份，与持有公
司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存
在关联关系。高晓峰先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开
查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市
公司和证券公司高级管理人员的情形。
    闫晓华女士，1971 年 10 月出生，中共党员，本科学历。1997 年 4 月至 2001
年 2 月先后在山西省证券公司综合部、五一路营业部、山西证券有限责任公司综
合管理部工作；2001 年 2 月至 2008 年 1 月历任山西证券有限责任公司综合管理
部总经理、人力资源部总监、稽核考核部总经理、期间兼任西安证券营业部总经
理；2007 年 4 月至 2020 年 12 月任山西证券有限责任公司、山西证券股份有限
公司职工监事；2008 年 2 月至 2016 年 5 月任山西证券股份有限公司稽核考核部
总经理；2016 年 5 月至 2017 年 7 月任山西证券股份有限公司合规管理部总经理；
2017 年 2 月至今任山西证券股份有限公司总经理助理；2020 年 12 月起任山西证
券股份有限公司执行委员会委员。截至本报告日，闫晓华女士未持有公司股份，
与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理
人员不存在关联关系。闫晓华女士不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信
信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得
担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。
    谢卫先生，1972 年 2 月出生，中共党员，硕士学位。1993 年 7 月至 2002
年 3 月历任山西信托有限责任公司计财处、委托处科员、大营盘证券营业部网点
负责人；2002 年 3 月至 2004 年 4 月任山西证券有限责任公司永济服务部经理；
2004 年 4 月至 2013 年 8 月历任山西证券运城证券营业部副总经理兼总监、总经
理、太原迎泽大街证券营业部总经理、太原迎泽分公司总经理；2015 年 5 月至
今任山西证券股份有限公司机构业务部总经理；2017 年 2 月至今任山西证券股
份有限公司总经理助理；2020 年 12 月起任山西证券股份有限公司执行委员会委
员。截至本报告日，谢卫先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、
实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。谢卫先生不
存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是
失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不
存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人
员的情形。
    韩丽萍女士，1974 年 6 月出生，中共党员，研究生学历。1996 年 9 月至 2002
年 6 月先后在山西省信托投资公司证券营业部从事柜台交易、客户服务工作；
2002 年 7 月至 2008 年 1 月历任山西证券有限责任公司太原迎泽大街证券营业部
柜台交易部经理、太原迎泽大街证券营业部监理；2008 年 2 月至 2014 年 4 月历
任山西证券股份有限公司太原迎泽大街证券营业部监理、太原解放北路证券营业
部总经理、太原解北分公司总经理； 2014 年 5 月至 2018 年 2 月任山西证券股
份有限公司太原北城分公司总经理，其间兼任太原府西街证券营业部总经理；
2017 年 3 月至 2019 年 7 月任山西证券股份有限公司财富管理部总经理；2019
年 7 月任财富管理运营部、零售及互金部总经理；2017 年 3 月至今任山西证券
股份有限公司总经理助理；2020 年 12 月起任山西证券股份有限公司执行委员会
委员。截至本报告日，韩丽萍女士未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的
股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。韩丽
萍女士不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的
情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易
所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司
高级管理人员的情形。
    刘润照先生，1974 年 4 月出生，中共党员，本科学历。1996 年 7 月至 2000
年 8 月在山西四建集团从事财务工作； 2000 年 8 月至 2009 年 10 月先后在山西
证券五一路证券营业部、投资银行部、综合管理部工作；2009 年 10 月至 2015
年 7 月历任山西证券股份有限公司董事会办公室总经理助理、证券事务代表、吕
梁分公司总经理；2015 年 7 月至今任山西证券股份有限公司中小企业金融业务
部总经理；2017 年 2 月至今任山西证券股份有限公司总经理助理；2020 年 12
月起任山西证券股份有限公司执行委员会委员。截至本报告日，刘润照先生未持
有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监
事、高级管理人员不存在关联关系。刘润照先生不存在被中国证监会在证券期货
市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证
监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件
所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。
    王学斌先生，1977 年 6 月出生，中共党员，硕士学位。2003 年 7 月至 2004
年 2 月在环球律师事务所担任律师助理；2004 年 3 月至 2006 年 5 月在中诚信国
际评级有限公司担任结构融资部副总经理；2006 年 6 月至 2007 年 10 月在中信
证券股份有限公司担任部门副总裁；2007 年 10 月至 2008 年 10 月在瑞银证券有
限责任公司任副总监；2008 年 12 月至 2013 年 2 月在中信信托有限责任公司任
高级经理；2013 年 2 月至 2017 年 5 月在第一创业摩根大通证券有限公司任投资
银行部执行总经理，金融机构业务主管；2017 年 11 月至今担任中国资产证券化
论坛执委会副主席；2017 年 5 月至今任山西证券股份有限公司总经理助理、上
海资产管理分公司副总经理、资产管理（北京）部总经理；2020 年 12 月起任山
西证券股份有限公司执行委员会委员。截至本报告日，王学斌先生未持有公司股
份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级
管理人员不存在关联关系。王学斌先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法
失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的
不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。
    胡朝晖先生，1969 年 6 月出生，中共党员，本科学历。1992 年 12 月至 2002
年 1 月历任山西省信托投资公司证券部部门经理、经营部经理、汾酒厂营业部经
理、西矿街营业部经理；2002 年 2 月至 2008 年 1 月历任山西证券有限责任公司
坞城路营业部总经理、西安高新二路营业部总经理、风险控制部总经理、职工监
事；2008 年 2 月至 2016 年 5 月任山西证券股份有限公司风险控制部总经理；2016
年 5 月至今任山西证券股份有限公司稽核审计部总经理；2009 年 1 月至今任山
西证券股份有限公司监事会副主席；2011 年 7 月至今任山证投资有限责任公司
监事；2014 年 6 月至今任山证资本管理（北京）有限公司监事。截至本报告日，
胡朝晖先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公
司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。胡朝晖先生不存在被中国证
监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规
和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
    刘文康先生，1971 年 2 月出生，中共党员，本科学历。1998 年 9 月至 2008
年 7 月历任山西证券有限责任公司投资研究部研究员、太原解放北路证券营业部
经理助理、经纪管理部副总经理、大同新建南路证券营业部总经理；2008 年 7
月至 2016 年 5 月任山西证券股份有限公司合规管理部总经理；2016 年 5 月至今
任山西证券股份有限公司风险管理部总经理。截至本报告日，刘文康先生未持有
公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、
高级管理人员不存在关联关系。刘文康先生不存在被中国证监会在证券期货市场
违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规
定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
    司海红女士，1978 年 7 月出生，中共党员，硕士学位。2000 年 8 月至 2002
年 5 月在山西证券有限责任公司投资银行部工作；2002 年 6 月至 2012 年 9 月在
山西证券有限责任公司、山西证券股份有限公司计划财务部工作；2012 年 10 月
至 2016 年 9 月在山西证券股份有限公司董事会办公室工作；2016 年 10 月至 2019
年 7 月任山西证券股份有限公司人力资源部总经理助理；2019 年 7 月至今任山
西证券股份有限公司人力资源部副总经理（主持工作）。截至本报告日，司海红
女士未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他
董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。司海红女士不存在被中国证监会在
证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被执行人，未受
过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规
范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
    张红兵先生，1981 年 8 月出生，中共党员，硕士学位。2007 年 7 月至 2011
年 6 月在山西证券股份有限公司研究所从事研究工作；2011 年 6 月至今任山西
证券股份有限公司研究所所长助理，2019 年 3 月起主持研究所工作。截至本报
告日，张红兵先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制
人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。张红兵先生不存在被
中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不是失信被
执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法
律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
    （三）事项对偿债能力的影响分析
    上述董事、监事和高级管理人员变动属于发行人正常经营管理需要，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的相关规定召开
了董事会会议，监事会会议和股东大会，程序合法合规，对公司日常管理、生产
经营及偿债能力无重大影响。发行人已对上述董监高变动相关信息进行了披露。
截至本临时报告出具日，发行人各项业务经营情况正常。
    财达证券作为本期债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，根据
《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本受托管理事务临时报告，
财达证券将持续关注相关事项进展并及时向投资者披露。
    （以下无正文）