山西证券股份有限公司
2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明
关于山西证券股份有限公司
2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明
毕马威华振专字第 2100700 号
山西证券股份有限公司董事会：
我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了山西证券股份有限公司 (以下简称“贵
公司”) 2020 年度的财务报表，包括 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2020 年
度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关
的财务报表附注，并于 2021 年 4 月 16 日签发了标准无保留意见审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关
联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2017 修订）》 (证监会公告[2017]16 号)
的要求，贵公司编制了本专项说明所附的贵公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况汇总表 (以下简称“汇总表”)。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任。我们对汇总
表所载项目金额与我们审计贵公司 2020 年度财务报表时贵公司提供的会计资料和经审计的财
务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。
为了更好地理解贵公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应
当与已审计的财务报表一并阅读。
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关于山西证券股份有限公司
2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明 (续)
毕马威华振专字第 2100700 号
本专项说明仅供贵公司为 2020 年年度报告披露之目的使用，未经本所书面同意，不得用
于其他任何目的。
毕马威华振会计师事务所 中国注册会计师
(特殊普通合伙)
史 剑
中国 北京 唐莹慧
2021 年 4 月 16 日
附件 山西证券股份有限公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
金额单位：人民币元
2020年度占
占用方与上 上市公司核 2020年期初 2020年度占 2020年度偿 2020年期末
非经营性 资金占用方 用累计发生 占用形成
市公司的关 算的会计 占用资金余 用资金的利 还累计发生 占用资金 占用性质
资金占用 名称 金额 (不含利 原因
联关系 科目 额 息 (如有) 金额 余额
息)
现 大股 东及 其
无 无 无 无 无 无 无 无 无 不适用
附属企业
小计 无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
前 大股 东及 其
无 无 无 无 无 无 无 无 无 不适用
附属企业
小计 无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
总计 无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
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2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
2020年度往
往来方与 上市公司 2020年期初 2020年度往 2020年度偿 2020年期末
其他关联资金 资金往来方 来累计发生 往来形成原
上市公司的 核算的 往来资金余 来资金的利 还累计发生 往来资金 往来性质
往来 名称 金额 (不含利 因
关联关系 会计科目 额 息 (如有) 金额 余额
息)
同受山西金融投
山西省国贸
资控股集团有限
预付租赁押
投资集团 公司 (以下简称 其他资产 132,382 - - - 132,382 经营性往来
金
“山西金控”)
有限公司
控制
山西省国贸
大股东及其 同受山西金控控
投资集团 其他资产 461,580 - - - 461,580 房租保证金 经营性往来
附属企业 制
有限公司
山西省产权
同受山西金控控 应收财务顾
交易中心股 应收款项 537,468 - - 537,468 - 经营性往来
制 问款项
份有限公司
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2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
其他关联 资金往来方 往来方与上市 上市公司 2020 年期初 2020 年度往 2020 度往 2020 年度偿还 2020 年期末往 往来形成 往来性质
资金往来 名称 公司的关联关 核算的会 往来资金余 来累计发生 来资金的利 累计发生金额 来资金余额 原因
系 计科目 额 金额 (不含 息 (如有)
利息)
格林大华
资本管理 控股子公司 其他资产 462,451,376 502,000,000 - 1,014,868 963,436,508 借款及利息 经营性往来
有限公司
山证投资
有限责任 控股子公司 其他资产 218,500,758 - 6,916,500 85,417,258 140,000,000 借款及利息 经营性往来
上市公司的
公司
子公司及其
山证投资
附属企业 代扣代缴五
有限责任 控股子公司 其他资产 300,875 907,291 - - 1,208,166 非经营性往来
险一金
公司
山证基金
代扣代缴五
管理有限 控股子公司 其他资产 913,459 - - 913,459 - 非经营性往来
险一金
公司
关联自然人
及其控制 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无
的法人
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2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
其他关联 资金往来方名称 往来方与上 上市公司核 2020 年期初 2020 年度往来 2020 度往 2020 年度偿 2020 年期末 往来形成原
资金往来 市公司的关 算的会计科 往来资金余 累计发生金额 来资金的利 还累计发生 往来资金余 因 往来性质
联关系 目 额 (不含利息) 息(如有) 金额 额
受山西国际
山西地方电力有限 经营性
电力集团有限 其他资产 2,000 30,000 - 2,000 30,000 押金
公司 往来
公司控制
本公司股东，
山西省杏花村汾酒 应收财务 经营性
并向本公司 应收款项 8,740,000 - - - 8,740,000
集团有限责任公司 顾问款项 往来
委派监事
山西国投创新绿色
其他关联人 经营性
能源股权投资合伙 联营企业 应收款项 498,000 4,248,000 - 3,750,000 996,000 应收管理费
及其附属 往来
企业（有限合伙）
企业
汾西启富扶贫引导
经营性
基金合伙企业 联营企业 应收款项 90,000 142,667 - - 232,667 应收管理费
往来
(有限合伙)
杭州龙华股融股权
经营性
投资基金合伙企业 联营企业 应收款项 10,000 - - - 10,000 应收借款
往来
(有限合伙)
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2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
其他关联 资金往来方名称 往来方与上 上市公司核 2020 年期初 2020 年度往来 2020 度往 2020 年度偿 2020 年期末 往来形成原
资金往来 市公司的关 算的会计科 往来资金余 累计发生金额 来资金的利 还累计发生 往来资金余 因 往来性质
联关系 目 额 (不含利息) 息(如有) 金额 额
山西信创引导私募
经营性
股权投资基金合伙 联营企业 应收款项 - 129,597 - - 129,597 应收管理费
往来
企业（有限合伙）
杭州龙华股融股权
经营性
投资基金合伙企业 联营企业 应收款项 - 2,552,500 - - 2,552,500 应收管理费
往来
(有限合伙)
山西交通产业基金
其他关联人 经营性
合伙企业（有限 联营企业 应收款项 79,532 102,386 - - 181,918 应收管理费
及其附属 往来
合伙）
企业
长治银行股份有限 经营性
联营企业 应收款项 - 579,124 - 554,898 24,226 应收管理费
公司 往来
晋商银行股份有限 经营性
联营企业 应收款项 442,370 152,501 - - 594,871 应收管理费
公司 往来
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2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (续)
金额单位：人民币元
其他关联 资金往来方名称 往来方与上 上市公司核 2020 年期初 2020 年度往来 2020 度往 2020 年度偿 2020 年期末往 往来形成原
往来性
资金往来 市公司的关 算的会计科 往来资金余 累计发生金额 来资金的利 还累计发生 来资金余额 因
质
联关系 目 额 (不含利息) 息(如有) 金额
吕梁国投集团有限 经营性
联营企业 应收款项 - 7,562 - - 7,562 应收管理费
其他关联人 公司 往来
及其附属
企业 深圳烨华资源集团 应收款项及 应收往来款 经营性
联营企业 83,939,004 - - - 83,939,004
有限公司 其他资产 项 往来
总计 777,098,804 510,851,628 6,916,500 92,189,951 1,202,676,981
王怡里 汤建雄 张立德
法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 公司盖章
日期：2021 年 4 月 16 日
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