山西证券股份有限公司
2020 年配股募集资金
2020 年度存放与实际使用情况专项报告
对山西证券股份有限公司
2020 年配股募集资金
2020 年度存放与实际使用情况
专项报告的鉴证报告
毕马威华振专字第 2100703 号
山西证券股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的山西证券股份有限公司 (以下简称“贵公司”) 2020 年配股募集
资金 2020 年度存放与实际使用情况的专项报告 (以下简称“专项报告”) 执行了合理保证的鉴
证业务，就专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会 (以下简称“证监会”)
发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 (证监会公
告 [2012] 44 号) 和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年
修订）》及相关格式指引的要求编制，以及是否在所有重大方面如实反映了贵公司 2020 年配
股募集资金 2020 年度的用途和实际使用情况发表鉴证意见。
一、企业对专项报告的责任
按照证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及
相关格式指引的要求编制专项报告是贵公司管理层的责任，这种责任包括设计、执行和维护与
专项报告编制相关的内部控制，以及保证专项报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
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2020 年度存放与实际使用情况
专项报告的鉴证报告 (续)
毕马威华振专字第 2100703 号
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会
计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行
了鉴证工作。该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对专
项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证工作涉及实施有关程序，以获取与专项报告是否在所有重大方面按照证监会发布的
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所
发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及相关格式指引的要求编
制，以及是否在所有重大方面如实反映了贵公司 2020 年配股募集资金 2020 年度的存放和实
际使用情况相关的鉴证证据。选择的程序取决于我们的判断，包括对由于舞弊或错报导致的专
项报告重大错报风险的评估。在执行鉴证工作过程中，我们实施了询问、选取样本检查支持专
项报告金额和披露的证据以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证意见
我们认为，贵公司上述专项报告在所有重大方面按照证监会发布的《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面
如实反映了贵公司 2020 年配股募集资金 2020 年度的用途和实际使用情况。
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2020 年度存放与实际使用情况
专项报告的鉴证报告 (续)
毕马威华振专字第 2100703 号
四、使用目的
本报告仅供贵公司为 2020 年年度报告披露之目的使用，未经本所书面同意，不得用于其
他任何目的。
毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国注册会计师
唐莹慧
中国 北京 马 新
2021 年 4 月 16 日
附件：山西证券股份有限公司 2020 年配股募集资金 2020 年度存放与实际使用情况的专
项报告
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山西证券股份有限公司
2020 年配股募集资金
2020 年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会 (以下简称“证监会”) 发布的《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 (证监会公告 [2012] 44 号) 和深圳证券交易所
发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定的要求，山西
证券股份有限公司 (以下简称“本公司”) 将 2020 年配股募集资金于 2020 年度的存放与实际
使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 募集资金金额及到账时间
经 2020 年 4 月 17 日收到证监会印发的证监许可 [2020] 722 号《关于核准山西证
券股份有限公司配股的批复》的核准，本公司本次可向原股东配售 848,617,545
股新股。截至 2020 年 6 月 29 日止，本公司配售股票募集资金总额人民币
3,805,231,970 元，扣除承销费用和登记费用人民币 48,526,105 元，募集资金账
户实际收到货币资金人民币 3,756,705,865 元。该募集资金全部存入经本公司批准
开立的募集资金专用账户，由毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 验证，并
出具了毕马威华振验字第 2000524 号验资报告。
(二) 募集资金使用金额及期末余额
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司已累计使用募集资金人民币 3,758,197,783 元
(含账户结余利息)，募集资金专户余额为零。
二、 募集资金的存放和管理情况
为了规范本公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，维护全体上市股东的合法权
益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
股票上市规则 (2020 年修订) 》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及
《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《山西证券股
份有限公司募集资金管理办法》 (以下简称“《募集资金管理办法》”)，对本公司募集
资金存储、使用以及管理和监督等作了明确规定。
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根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理办法》的要求，本公司在晋商银行股份有
限公司太原南中环支行设立了募集资金专项存储账户（账号：35117580300000037、
35117580300000050、35117580300000013），并于 2020 年 7 月 3 日和中信证券股
份有限公司 (以下简称“中信证券”) 及上述银行签订了《募集资金三方监管协议》。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放余额 截止日余额 存储方式
35117580300000037 2,000,000,000 - 活期存款
晋商银行股份有限公司太
35117580300000050 1,256,705,865 - 活期存款
原南中环支行
35117580300000013 500,000,000 - 活期存款
合计 3,756,705,865 -
三、 2020 年度募集资金的实际使用情况
本公司承诺 2020 年配股募集资金全部用于债券自营业务、资本中介业务以及向子公司
增资。截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司累计使用募集资金人民币 3,758,197,783
元。具体情况详见本专项报告附表 — “2020 年配股募集资金使用情况对照表”。
四、 募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，本公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则 (2020 年修订) 》、《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引（2020 年修订）》等规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露相
关信息，不存在违规使用募集资金的情形。
山西证券股份有限公司董事会
2021 年 4 月 16 日
附表： 2020 年配股募集资金使用情况对照表
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附表：
2020 年配股募集资金使用情况对照表
截止时间：2020 年 12 月 31 日 单位：人民币元
本年度投入
募集资金总额 3,756,705,865 3,758,197,783
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 - 3,758,197,783
募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末 项目达到 项目可行性
承诺投资项目 是否已变更项目 募集资金 调整后投资 本年度 截至期末 投资进度 (%) 预定可使用 本年度实现 是否达到 是否发生
(含部分变更) 承诺投资总额 总额 (1) 投入金额 累计投入金额 (2) (3)＝(2) / (1) 状态日期 的效益 预计效益 重大变化
配股方式募集
1. 用于债券自营业务 否 2,000,000,000 2,000,000,000 2,000,000,000 2,000,000,000 100.00% 不适用 无法单独核算 不适用 否
2. 用于资本中介业务 否 1,256,705,865 1,256,705,865 1,258,197,783 1,258,197,783 100.12% 不适用 无法单独核算 不适用 否
3. 用于向子公司增资 否 500,000,000 500,000,000 500,000,000 500,000,000 100.00% 不适用 无法单独核算 不适用 否
合计 3,756,705,865 3,756,705,865 3,758,197,783 3,758,197,783 100.04% 不适用 无法单独核算 不适用 否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户累计收到的结息为人民币 1,491,918 元，募集资金投资项目累计投入人民币 3,758,197,783 元，2020 年 12 月 31 日募
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
集资金专户无结余。
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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