2021 年第一季度报告全文
山西证券股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
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2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先
生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、
完整。
本报告已经公司第四届董事会第四次会议审议通过，会议应出席董事 11 名，
实际出席董事 11 名。
公司 2021 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 521,455,756 858,512,309 -39.26%
归属于上市公司股东的净利润（元） 134,982,177 219,406,353 -38.48%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
134,589,772 222,717,651 -39.57%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -134,996,236 -198,124,664 不适用
基本每股收益（元/股） 0.0376 0.0776 -51.55%
稀释每股收益（元/股） 0.0376 0.0776 -51.55%
加权平均净资产收益率 0.80% 1.72% 下降 0.92 个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 75,159,820,206 62,452,048,824 20.35%
归属于上市公司股东的净资产（元） 17,028,828,205 16,905,435,923 0.73%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,589,771,547
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0376
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -17,937 -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,234,216 -
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,043,318 -
小计 1,172,961 -
减：所得税影响额 487,554 -
少数股东权益影响额（税后） 293,002 -
合计 392,405 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的说
明：
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
金融工具、长期股权投资的
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融
投资收益，交易性金融工具
260,487,745 工具、长期股权投资取得的投资收益及持有交易性金融工具及衍
及衍生金融工具公允价值变
生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损益。
动损益
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数（户） 151,163
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
山西金融投资控股集团有限公司 国有法人 31.77 1,140,374,242
太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 9.25 332,045,416
山西国际电力集团有限公司 国有法人 5.55 199,268,856
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.47 52,805,220
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 基金、理财产品等 1.39 49,989,181
式指数证券投资基金
中吉金投资产管理有限公司－中
基金、理财产品等 1.25 44,788,100
吉金投－稳赢 2 号投资基金
香港中央结算有限公司 境外法人 1.01 36,353,908
郑州热力集团有限公司 国有法人 0.96 34,321,745
中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放 基金、理财产品等 0.89 32,040,020
式指数证券投资基金
山西省科技基金发展有限公司 国有法人 0.62 22,100,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份数 股份种类
股东名称
量 股份种类 数量
山西金融投资控股集团有限公司 1,140,374,242 人民币普通股 1,140,374,242
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太原钢铁（集团）有限公司 332,045,416 人民币普通股 332,045,416
山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856
中央汇金资产管理有限责任公司 52,805,220 人民币普通股 52,805,220
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型
49,989,181 人民币普通股 49,989,181
开放式指数证券投资基金
中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢 2 号投资基金 44,788,100 人民币普通股 44,788,100
香港中央结算有限公司 36,353,908 人民币普通股 36,353,908
郑州热力集团有限公司 34,321,745 人民币普通股 34,321,745
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型
32,040,020 人民币普通股 32,040,020
开放式指数证券投资基金
山西省科技基金发展有限公司 22,100,000 人民币普通股 22,100,000
上述股东中，山西国际电力集团有限公司及山西省科技基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 发展有限公司受同一主体控制，存在关联关系；未知其他股
东之间是否存在关联关系或一致行动。
截至 2021 年 3 月 31 日，公司股东太原钢铁（集团）有限公
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明
司进行转融通业务，出借持有的公司股份 35,223,200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 增减 变动原因
结算备付金 3,406,860,686 5,212,171,280 -34.64% 在登记公司存款减少
衍生金融资产 13,151,797 25,399,386 -48.22% 衍生金融工具价值波动影响
应收手续费及佣金收入和应收仓
应收款项 76,715,300 110,334,334 -30.47%
单销售款减少
交易性金融资产 34,599,094,984 22,521,225,349 53.63% 持有的证券规模增加
其他债权投资 550,957,103 1,693,438,010 -67.47% 持有的证券规模减少
子公司山证投资收回对联营企业
长期股权投资 146,102,915 295,210,881 -50.51%
资 的投资
产
负 使用权资产 271,916,660 - 不适用 实施新租赁准则
债
表 其他资产 967,806,408 501,476,023 92.99% 子公司定期存款增加
交易性金融负债 2,044,878,631 730,528,365 179.92% 交易性金融负债规模增加
衍生金融负债 5,046,544 20,883,097 -75.83% 衍生金融工具价值波动影响
卖出回购金融资产款 16,646,026,864 6,799,897,076 144.80% 正回购业务规模增加
代理承销证券款 15,000,000 - 不适用 应付客户融资款项
应付职工薪酬 128,471,371 220,586,623 -41.76% 发放奖金影响
应付款项 136,714,972 90,780,258 50.60% 应付手续费增加
租赁负债 254,805,885 - 不适用 实施新租赁准则
递延所得税负债 1,158,508 6,421,703 -81.96% 金融资产公允价值变动影响
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 增减 变动原因
利息净收入 30,674 -26,505,277 不适用 利息收入增加
投资收益 353,922,162 695,064,529 -49.08% 持有及处置金融工具收益增加
汇兑收益 -1,353,841 -5,727,209 -76.36% 汇率变动影响
其他业务收入 2,146,171 35,961,950 -94.03% 仓单业务规模减少
资产处置损益 -17,937 - 不适用 固定资产处置损失
收到与日常经营相关的政府补助
其他收益 2,082,334 26,810 7667.00%
利 及税收返还
润
表 税金及附加 3,712,030 6,846,704 -45.78% 报告期应交增值税减少
信用减值损失 5,335,737 18,715,359 -71.49% 报告期计提信用减值损失减少
其他资产减值损失 - 42,041,032 -100.00% 报告期内无存货
其他业务成本 - 34,528,850 -100.00% 仓单业务规模减少
营业外支出 1,401,117 5,088,187 -72.46% 上年度公益性捐赠支出增加
所得税费用 25,361,600 81,331,342 -68.82% 报告期利润减少
其他权益工具投资公允价值
17,083,693 2,954,550 478.22% 受证券市场行情影响
变动
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其他债权投资公允价值变动 -32,487,249 6,079,420 -634.38% 受证券市场行情影响
其他债权投资信用损失准备 488,207 4,560,276 -89.29% 报告期预期信用损失减少
外币财务报表折算差额 3,325,454 14,846,982 -77.60% 汇率变动影响
归属于少数股东的其他综合 受证券市场行情影响，其他权益
- 712,433 -100.00%
收益的税后净额 工具投资公允价值变动
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 增减 变动原因
报告期内卖出回购业务规模及为
经营活动产生的现金流量净
现 -134,996,236 -198,124,664 不适用 交易目的而持有的金融资产净增
额
金 加额大幅增加
流 投资活动产生的现金流量净 报告期内子公司山证投资收回对
123,737,286 -9,526,689 不适用
量 额 联营企业的投资
表 筹资活动产生的现金流量净 报告期内发行次级债以及上年同
1,419,825,832 -1,319,377,287 不适用
额 期偿还公司债的影响。
汇率变动对现金的影响 4,230,326 16,378,415 -74.17% 汇率变动影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
临时报告披露
序号 重要事项概述 披露日期
网站查询索引
完成法定代表人工商变更登记并换领营业执照
公司第四届董事会第一次会议聘任王怡里先生担任公司总经理。根据《公司章程》的规定，总经理为
1 2021.01.14
公司的法定代表人。2021 年 1 月，办理完成法定代表人工商变更登记并换领了新的《营业执照》（详
见公司公告：临 2021-001）。
债券相关事项
2021 年 1 月 11 日，公司按期完成“2019 年证券公司次级债券（第一期）”2021 年的付息工作。
2021 年 1 月 22 日，公司按期完成“2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”2021 年的
付息工作（详见公司公告：临 2021-002）。
巨潮资讯网
2021 年 3 月 15 日，公司按期完成“2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）品种二）” 2021
（http://www.cn
年的付息工作（详见公司公告：临 2021-007）。 2021.01.20
info.com.cn）
2021 年 2 月 9 日，公司“2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”完成发行，并于 2021 2021.03.11
2 年 2 月 22 日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易，并面向专业投资者 2021.02.04
中的机构投资者交易。 2021.03.05
截至 2021 年 1 月 31 日，公司 2021 年 1 月累计新增借款 49.94 亿元，占公司 2020 年末未经审计净资 2021.04.07
产 175.13 亿元的 28.52%（详见公司公告：临 2021-004）。
截至 2021 年 2 月 28 日，公司 2021 年 1 月至 2 月累计新增借款 86.20 亿元，占公司 2020 年末未经审
计净资产 175.13 亿元的 49.22%（详见公司公告：临 2021-006）。
截至 2021 年 3 月 31 日，公司 2021 年 1 月至 3 月累计新增借款 106.43 亿元，占公司 2020 年末未经审
计净资产 175.13 亿元的 60.77%（详见公司公告：临 2021-009）。
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分支机构处置
报告期内，公司新设银川宁安大街证券营业部，已取得《营业执照》和《经营证券期货业务许可证》。
3 2021.03.02
为进一步优化营业网点布局，公司决定撤销 9 家证券营业部（详见公司公告：临 2021-005）。目前，营
业部的撤销工作正在有序进行。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资
会计 计入权益的累
本期公允价 金
证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 计量 期初账面价值 计公允价值变 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 会计核算科目
值变动损益 来
模式 动
源
公允 交易性金融资 自
国开债 210203 21 国开 03 1,385,087,034 - -
价值 1,132,166 9,689,007,408 8,303,920,373 7,126,760 1,389,863,780 产 有
货币市场 山西证券日 公允 交易性金融资 自
1176 542,891,198 542,891,198 - - - -
基金 日添利 B 价值 3,419,393 546,310,591 产 有
货币市场 嘉实快线货 公允 交易性金融资 自
000917 500,000,000 - - - 800,335,892 300,127,874 208,018 500,208,018
基金 币A 价值 产 有
21 中信银 公允 交易性金融资 自
同业存单 112108051 484,731,000 - 318,500 - 1,745,031,600 1,260,300,600 1,471,766 485,970,000
行 CD051 价值 产 有
20 贴现国 公允 交易性金融资 自
国债 209957 443,236,950 445,835,700 -431,550 - 237,100,580 237,100,580 2,878,050 448,708,950
债 57 价值 产 有
地方政府 公允 交易性金融资 自
173554 21 辽宁 04 399,918,000 - 1,453,200 - 399,918,000 - 1,453,200 401,650,000
债 价值 产 有
公允 交易性金融资 自
国开债 210201 21 国开 01 389,147,213 - 155,857 - 3,900,869,224 3,511,722,010 1,556,848 391,004,640
价值 产 有
同业存单 112108050 21 中信银 387,784,800 公允 - 257,200 - 1,211,827,500 824,042,700 1,137,733 388,811,600 交易性金融资 自
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2021 年第一季度报告全文
行 CD050 价值 产 有
其他金融 17 农业银 公允 交易性金融资 自
1728018 292,900,000 - 1,537,000 - 597,501,400 304,601,400 2,350,088 300,306,020
债 行二级 价值 产 有
货币市场 公允 交易性金融资 自
210013 金鹰货币 B 300,000,000 - - 300,117,755 - 117,755 300,117,755
基金 价值 产 有
期末持有的其他证券投资 19,255,594,598 -- 23,469,440,765 -97,856,790 - 1,317,267,795,887 1,318,429,826,386 238,768,135 30,248,897,604 -- --
合计 24,381,290,793 -- 24,458,167,663 -93,434,417 - 1,336,149,505,246 1,333,171,641,923 260,487,746 35,401,848,958 -- --
证券投资审批董事会公告披露日
2021 年 4 月 20 日
期
证券投资审批股东会公告披露日
无
期
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
根据公司《2020 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》，债券发行的募集资金
将用于偿还公司债务。公司承诺将使用上述债券的募集资金全部用于偿还公司债务，不做其他用途。
根据公司《2020 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）募集说明书》，债券发行的募集资金
将用于偿还公司债务。公司承诺将使用上述债券的募集资金全部用于偿还公司债务，不做其他用途。
根据公司《2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）募集说明书》，债券发行的募集资金
将用于偿还公司债务。公司承诺将使用上述债券的募集资金全部用于偿还公司债务，不做其他用途。
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
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九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 调研的基本情况索引
2021.01.01-2021.03.31 公司 电话沟通 个人 投资者 公司经营情况、行业状况及公司公告内容
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
资产负债表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：元
2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目
合并 母公司 合并 母公司
资产：
货币资金 20,006,140,528 14,149,184,280 17,221,704,814 11,821,294,115
其中：客户资金存款 11,450,476,949 7,017,647,431 10,752,989,736 6,937,640,375
结算备付金 3,406,860,686 3,335,845,708 5,212,171,280 5,202,054,905
其中：客户备付金 1,269,681,929 1,054,740,848 1,377,001,845 1,251,334,259
融出资金 7,149,660,380 6,942,080,117 7,237,799,738 7,022,592,569
衍生金融资产 13,151,797 750,809 25,399,386 7,047,489
买入返售金融资产 2,885,917,826 2,885,917,826 2,909,890,823 2,510,436,285
应收款项 76,715,300 30,235,346 110,334,334 54,320,316
存出保证金 3,593,998,548 1,290,867,646 3,266,499,930 1,145,198,241
金融投资：
交易性金融资产 34,599,094,984 31,236,250,498 22,521,225,349 19,466,907,374
债权投资 50,309,963 34,314,029 50,144,943 34,314,029
其他债权投资 550,957,103 550,957,103 1,693,438,010 1,693,438,010
其他权益工具投资 238,645,075 202,887,699 218,104,918 180,109,442
长期股权投资 146,102,915 5,198,519,948 295,210,881 5,198,519,948
固定资产 374,382,523 329,440,816 376,978,614 334,978,570
使用权资产 271,916,660 114,419,294 - -
无形资产 144,494,199 134,402,223 143,246,203 136,110,295
商誉 476,939,901 49,096,844 476,939,901 49,096,844
递延所得税资产 206,725,410 94,386,068 191,483,677 82,399,293
其他资产 967,806,408 1,208,621,119 501,476,023 1,296,650,477
资产总计 75,159,820,206 67,788,177,373 62,452,048,824 56,235,468,202
负债：
11
2021 年第一季度报告全文
短期借款 229,807,734 - 224,453,083 -
应付短期融资款 6,210,679,205 6,030,627,346 5,520,485,844 5,344,091,022
拆入资金 9,210,975,300 9,210,975,300 10,022,257,097 10,022,257,097
交易性金融负债 2,044,878,631 2,044,878,631 730,528,365 730,528,365
衍生金融负债 5,046,544 433,945 20,883,097 -
卖出回购金融资产款 16,646,026,864 16,646,026,864 6,799,897,076 6,799,897,076
代理买卖证券款 13,358,933,635 7,583,026,231 12,817,075,071 8,079,837,113
代理承销证券款 15,000,000 - - -
应付职工薪酬 128,471,371 81,824,413 220,586,623 89,439,290
应交税费 128,735,060 82,508,164 142,252,957 109,971,858
应付款项 136,714,972 119,967,972 90,780,258 76,044,210
应付债券 8,617,597,620 8,609,740,901 7,654,291,213 7,646,442,689
租赁负债 254,805,885 105,689,142 - -
递延所得税负债 1,158,508 - 6,421,703 -
其他负债 614,322,810 151,164,116 750,692,966 320,250,340
负债合计 57,603,154,139 50,666,863,025 45,000,605,353 39,218,759,060
所有者权益：
股本 3,589,771,547 3,589,771,547 3,589,771,547 3,589,771,547
资本公积 9,723,419,390 9,688,853,085 9,723,419,390 9,688,853,085
其他综合收益 -53,420,544 -55,908,656 -41,830,649 -40,993,307
盈余公积 650,431,550 650,431,550 650,431,550 650,431,550
一般风险准备 730,222,510 659,896,752 730,222,510 659,896,752
交易风险准备 696,137,095 659,896,752 696,137,095 659,896,752
未分配利润 1,692,266,657 1,928,373,318 1,557,284,480 1,808,852,763
归属于母公司股东权益合计 17,028,828,205 17,121,314,348 16,905,435,923 17,016,709,142
少数股东权益 527,837,862 546,007,548
所有者权益合计 17,556,666,067 17,121,314,348 17,451,443,471 17,016,709,142
负债和所有者权益总计 75,159,820,206 67,788,177,373 62,452,048,824 56,235,468,202
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
2、利润表
利润表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：元
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月
12
2021 年第一季度报告全文
合并 母公司 合并 母公司
一、营业收入 521,455,756 374,899,768 858,512,309 722,186,506
手续费及佣金净收入 258,080,610 207,863,664 284,436,246 228,195,875
其中：经纪业务手续费净收入 155,138,434 125,256,185 188,208,927 171,636,439
投资银行业务手续费净收入 59,935,564 39,610,809 52,130,698 12,019,566
资产管理业务手续费净收入 22,244,127 22,339,611 21,398,377 21,756,000
基金管理业务手续费净收入 18,057,817 18,057,817 19,109,886 19,109,886
投资咨询手续费净收入 2,704,668 2,599,242 3,588,358 3,673,984
利息净收入 30,674 -55,907,729 -26,505,277 -57,675,194
其中：利息收入 283,773,924 238,353,032 244,345,370 208,690,894
利息支出 283,743,250 294,260,761 270,850,647 266,366,088
投资收益 353,922,162 253,974,292 695,064,529 611,830,792
公允价值变动损益 -93,434,417 -33,793,360 -124,744,740 -63,030,277
汇兑损益 -1,353,841 163,258 -5,727,209 422,467
其他业务收入 2,146,171 1,788,030 35,961,950 2,442,843
资产处置损益 -17,937 -17,937 - -
其他收益 2,082,334 829,550 26,810 -
二、营业支出 369,002,059 225,741,334 555,437,891 355,747,953
税金及附加 3,712,030 3,338,174 6,846,704 6,318,498
业务及管理费 359,954,292 227,167,722 453,305,946 330,088,425
信用减值损失 5,335,737 -4,764,562 18,715,359 18,679,690
其他资产减值损失 - - 42,041,032 -
其他业务成本 - - 34,528,850 661,340
三、营业利润 152,453,697 149,158,434 303,074,418 366,438,553
加：营业外收入 509,680 351,006 648,870 642,078
减：营业外支出 1,401,117 1,343,619 5,088,187 5,075,627
四、利润总额 151,562,260 148,165,821 298,635,101 362,005,004
减：所得税费用 25,361,600 28,645,266 81,331,342 90,501,678
五、净利润 126,200,660 119,520,555 217,303,759 271,503,326
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 126,200,660 119,520,555 217,303,759 271,503,326
2.终止经营净利润 - - - -
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 134,982,177 119,520,555 219,406,353 271,503,326
13
2021 年第一季度报告全文
2.少数股东损益 -8,781,517 - -2,102,594 -
六、其他综合收益的税后净额 -11,589,895 -14,915,349 29,153,661 13,584,301
归属母公司股东的其他综合收益的
-11,589,895 -14,915,349 28,441,228 13,584,301
税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
17,083,693 17,083,693 2,954,550 3,136,490
合收益
1.其他权益工具投资公允价值变
17,083,693 17,083,693 2,954,550 3,136,491
动
（二）将重分类进损益的其他综合
-28,673,588 -31,999,042 25,486,678 10,447,811
收益
1.其他债权投资公允价值变动 -32,487,249 -32,487,249 6,079,420 5,868,852
2.其他债权投资信用损失准备 488,207 488,207 4,560,276 4,578,958
3.外币财务报表折算差额 3,325,454 - 14,846,982 -
归属于少数股东的其他综合收益的
- 712,433
税后净额
七、综合收益总额 114,610,765 104,605,206 246,457,420 285,087,627
其中：归属于母公司股东的综合收益
123,392,282 104,605,206 247,847,581 285,087,627
总额
归属于少数股东的综合收益
-8,781,517 -1,390,161
总额
八、每股收益
（一）基本每股收益 0.0376 0.0776
（二）稀释每股收益 0.0376 0.0776
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
3、现金流量表
现金流量表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：元
2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
融出资金净减少额 87,011,195 79,384,289 - -
为交易目的而持有的金融负债净增
1,342,256,661 1,314,718,797 - -
加额
买卖衍生金融工具收到的现金净额 28,321,775 - 5,868,391 -
14
2021 年第一季度报告全文
代理买卖证券款收到的现金净额 541,858,564 - 902,320,749 668,738,093
收取利息、手续费及佣金的现金 911,542,243 744,744,246 786,511,368 639,553,412
拆入资金净增加额 - - 2,928,630,314 2,928,630,314
回购业务资金净增加额 9,876,611,452 9,477,156,914 3,409,353,989 3,417,820,018
收到其他与经营活动有关的现金 1,800,890,676 1,250,562,325 443,183,518 118,139,719
经营活动现金流入小计 14,588,492,566 12,866,566,571 8,475,868,329 7,772,881,556
融出资金净增加额 - - 349,746,170 339,206,607
为交易目的而持有的金融资产净增
12,141,773,811 11,786,871,281 6,433,680,091 5,982,344,440
加额
为交易目的而持有的金融负债净减
- - 463,801,277 457,254,340
少额
买卖衍生金融工具支付的现金净额 - 18,173,051 - 32,073,511
拆入资金净减少额 811,281,797 811,281,797 - -
代理买卖证券款支付的现金净额 - 496,810,882 - -
支付利息、手续费及佣金的现金 175,615,578 137,319,658 205,981,305 154,469,365
支付给职工及为职工支付的现金 337,070,315 157,083,517 211,705,590 113,856,436
支付的各项税费 152,022,724 82,924,733 118,723,581 15,423,305
支付其他与经营活动有关的现金 1,105,724,577 333,683,116 890,354,979 778,972,342
经营活动现金流出小计 14,723,488,802 13,824,148,035 8,673,992,993 7,873,600,346
经营活动产生的现金流量净额 -134,996,236 -957,581,464 -198,124,664 -100,718,790
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 150,000,000 - 45,090 -
处置固定资产、无形资产和其他长
9,942 3,781 408,595 -
期资产收到的现金净额
投资活动现金流入小计 150,009,942 3,781 453,685 -
购建固定资产、无形资产和其他长
26,272,656 18,095,296 9,980,374 8,763,980
期资产所支付的现金
投资活动现金流出小计 26,272,656 18,095,296 9,980,374 8,763,980
投资活动产生的现金流量净额 123,737,286 -18,091,515 -9,526,689 -8,763,980
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 4,225,900 - - -
发行债券收到的现金 1,000,000,000 998,000,000 - -
发行收益凭证收到的现金 3,134,330,000 3,134,330,000 3,533,390,000 3,533,390,000
筹资活动现金流入小计 4,138,555,900 4,132,330,000 3,533,390,000 3,533,390,000
偿还债务支付的现金 2,489,850,000 2,489,850,000 4,626,920,000 4,626,920,000
15
2021 年第一季度报告全文
分配股利、利润或偿付利息支付的
191,372,272 195,205,595 225,847,287 225,108,693
现金
支付的其他与筹资活动有关的现金 37,507,796 12,355,690 - -
筹资活动现金流出小计 2,718,730,068 2,697,411,285 4,852,767,287 4,852,028,693
筹资活动产生的现金流量净额 1,419,825,832 1,434,918,715 -1,319,377,287 -1,318,638,693
四、汇率变动对现金的影响 4,230,326 654,736 16,378,415 914,082
五、现金及现金等价物净增加额 1,412,797,208 459,900,472 -1,510,650,225 -1,427,207,381
加：期初现金及现金等价物余额 21,938,940,527 16,978,600,852 18,136,083,250 13,936,063,999
六、期末现金及现金等价物余额 23,351,737,735 17,438,501,324 16,625,433,025 12,508,856,618
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 17,221,704,814 17,221,704,814
其中：客户资金存款 10,752,989,736 10,752,989,736
结算备付金 5,212,171,280 5,212,171,280
其中：客户备付金 1,377,001,845 1,377,001,845
融出资金 7,237,799,738 7,237,799,738
衍生金融资产 25,399,386 25,399,386
买入返售金融资产 2,909,890,823 2,909,890,823
应收款项 110,334,334 110,334,334
存出保证金 3,266,499,930 3,266,499,930
金融投资：
交易性金融资产 22,521,225,349 22,521,225,349
债权投资 50,144,943 50,144,943
其他债权投资 1,693,438,010 1,693,438,010
其他权益工具投资 218,104,918 218,104,918
长期股权投资 295,210,881 295,210,881
16
2021 年第一季度报告全文
固定资产 376,978,614 376,978,614
使用权资产 - 293,360,768 293,360,768
无形资产 143,246,203 143,246,203
商誉 476,939,901 476,939,901
递延所得税资产 191,483,677 191,483,677
其他资产 501,476,023 488,049,033 -13,426,990
资产总计 62,452,048,824 62,731,982,602 279,933,778
负债：
短期借款 224,453,083 224,453,083
应付短期融资款 5,520,485,844 5,520,485,844
拆入资金 10,022,257,097 10,022,257,097
交易性金融负债 730,528,365 730,528,365
衍生金融负债 20,883,097 20,883,097
卖出回购金融资产款 6,799,897,076 6,799,897,076
代理买卖证券款 12,817,075,071 12,817,075,071
应付职工薪酬 220,586,623 220,586,623
应交税费 142,252,957 142,252,957
应付款项 90,780,258 90,780,258
应付债券 7,654,291,213 7,654,291,213
租赁负债 - 279,933,778 279,933,778
递延所得税负债 6,421,703 6,421,703
其他负债 750,692,966 750,692,966
负债合计 45,000,605,353 45,280,539,131 279,933,778
所有者权益：
股本 3,589,771,547 3,589,771,547
资本公积 9,723,419,390 9,723,419,390
其他综合收益 -41,830,649 -41,830,649
盈余公积 650,431,550 650,431,550
一般风险准备 730,222,510 730,222,510
交易风险准备 696,137,095 696,137,095
未分配利润 1,557,284,480 1,557,284,480
归属于母公司股东权益合
16,905,435,923 16,905,435,923
计
少数股东权益 546,007,548 546,007,548
17
2021 年第一季度报告全文
所有者权益合计 17,451,443,471 17,451,443,471
负债和所有者权益总计 62,452,048,824 62,731,982,602 279,933,778
调整情况说明
公司对存续承租业务采用“根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，与租赁负
债相等的金额计量使用权资产，并根据预付租金进行必要调整”的方式进行财务处理。公司根据新租赁准则要求，于 2021
年 1 月 1 日起实施新租赁准则，不重述 2020 年末可比数据。新租赁准则实施会增加公司的总资产和总负债，但不会对所有
者权益、净利润产生重大影响。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 11,821,294,115 11,821,294,115
其中：客户资金存款 6,937,640,375 6,937,640,375
结算备付金 5,202,054,905 5,202,054,905
其中：客户备付金 1,251,334,259 1,251,334,259
融出资金 7,022,592,569 7,022,592,569
衍生金融资产 7,047,489 7,047,489
买入返售金融资产 2,510,436,285 2,510,436,285
应收款项 54,320,316 54,320,316
存出保证金 1,145,198,241 1,145,198,241
金融投资：
交易性金融资产 19,466,907,374 19,466,907,374
债权投资 34,314,029 34,314,029
其他债权投资 1,693,438,010 1,693,438,010
其他权益工具投资 180,109,442 180,109,442
长期股权投资 5,198,519,948 5,198,519,948
固定资产 334,978,570 334,978,570
使用权资产 - 125,622,834 125,622,834
无形资产 136,110,295 136,110,295
商誉 49,096,844 49,096,844
递延所得税资产 82,399,293 82,399,293
其他资产 1,296,650,477 1,288,078,081 -8,572,396
资产总计 56,235,468,202 56,352,518,640 117,050,438
负债：
应付短期融资款 5,344,091,022 5,344,091,022
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2021 年第一季度报告全文
拆入资金 10,022,257,097 10,022,257,097
交易性金融负债 730,528,365 730,528,365
卖出回购金融资产款 6,799,897,076 6,799,897,076
代理买卖证券款 8,079,837,113 8,079,837,113
应付职工薪酬 89,439,290 89,439,290
应交税费 109,971,858 109,971,858
应付款项 76,044,210 76,044,210
应付债券 7,646,442,689 7,646,442,689
租赁负债 - 117,050,438 117,050,438
其他负债 320,250,340 320,250,340
负债合计 39,218,759,060 39,335,809,498 117,050,438
所有者权益：
股本 3,589,771,547 3,589,771,547
资本公积 9,688,853,085 9,688,853,085
其他综合收益 -40,993,307 -40,993,307
盈余公积 650,431,550 650,431,550
一般风险准备 659,896,752 659,896,752
交易风险准备 659,896,752 659,896,752
未分配利润 1,808,852,763 1,808,852,763
所有者权益合计 17,016,709,142 17,016,709,142
负债和所有者权益总计 56,235,468,202 56,352,518,640 117,050,438
调整情况说明
公司对存续承租业务采用“根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，与租赁负
债相等的金额计量使用权资产，并根据预付租金进行必要调整”的方式进行财务处理。公司根据新租赁准则要求，于 2021
年 1 月 1 日起实施新租赁准则，不重述 2020 年末可比数据。新租赁准则实施会增加公司的总资产和总负债，但不会对所有
者权益、净利润产生重大影响。
2、2021 年首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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