股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2021-012
山西证券股份有限公司
关于2021年日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制
度》的规定，结合公司近年来关联交易开展情况及业务发展状况，公
司对 2021 年发生的日常关联交易予以预计。其中：（1）部分关联交
易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务
量难以估计，相关关联交易金额以实际发生数为准；（2）德意志银
行股份有限公司与公司共同出资设立中德证券，持有中德证券 33.3%
的股权。按照审慎性原则，德意志银行股份有限公司及其控制的企业
与中德证券的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。
2021年4月16日，公司第四届董事会第四次会议逐项审议通过《关
于公司2020年日常关联交易执行情况及预计2021年日常关联交易的
议案》，并提交股东大会进行逐项表决，具体如下：
1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接
控制的法人或其他组织的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、刘鹏
飞先生、王怡里先生、李小萍女士、乔俊峰先生回避表决。
表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、审议公司与公司 5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其
一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。
表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
1
3、审议公司与公司 5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其
一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。
表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联
交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票
上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间
接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司
的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回避表决，直接提交股东
大会审议。
6、除上述关联交易外，审议公司与过去或未来十二个月内，具
有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 条或 10.1.5 条规定情形
之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事
进行表决。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
公司预计2021年日常关联交易尚需提交股东大会逐项审议，股东
大会对本议案进行逐项表决时，山西金融投资控股集团有限公司、太
原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司等关联股东需
相应的回避表决。
（二）2021 年预计日常关联交易类别和金额
1、日常关联交易关联方名单
序号 关联方名单 关联关系
山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接
1 控股股东及其直接或间接控制的法人或其他组织
控制的法人或其他组织
2 太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人
3 山西国际电力集团有限公司及其一致行动人 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人
4 德意志银行股份有限公司及其控制的企业 与公司共同出资设立子公司中德证券有限责任公司
除上述关联方外，具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人及其直接或间接
5
控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方
2
除上述关联方外，过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规
6
定情形之一的法人或自然人
2、2021年日常关联交易类别、定价依据及金额预计
截至披露
上年发
关联交易 合同签订金额或 日已发生
序号 关联交易类别 关联交易内容 生金额
定价原则 预计金额 金额（万
（万元）
元）
(1)公司为关联方提供证券
由于证券市场情况、
经纪业务交易通道和相关服
证券经纪业务佣 证券交易量无法预
务； 市场佣金水平及
1 金收入及利息支 计，根据代理买卖证 22.69 88.14
(2)公司支付给关联方存放 利率水平
出 券款余额情况，以实
在公司代理买卖证券款余额
际发生数计算
的利息。
公司控股子公司格林大华期 因期货交易量难以
期货经纪业务佣
2 货为关联方提供期货经纪业 市场佣金水平 预计，以实际发生数 - -
金收入
务交易通道和相关服务。 计算
(1)公司作为关联方发行的
资产证券化产品的管理人、
推广机构或主承销商；公司
以其管理的资产管理计划投
资关联方作为原始权益人发
行的资产证券化产品，或投
资关联方所属资产为基础资
产的资产证券化产品；
(2)公司作为资产管理计划
的管理人，关联方或关联方
根据证券市场行情、
管理的产品出资参与，实现 根据市场、项目和
公司业务发展规划
关联方及其管理的产品的投 委托方要求，参考
和投资方需求，在符
资产管理业务收 资需求。（公司可根据实际情 行业同类业务收 合相关法律法规规
3 况确定自有资金是否参与， 费水平，根据具体
定的前提下开展业
- -
入 以及参与比例与金额）； 服务内容、风险水
务，具体规模无法预
(3)公司作为资产管理计划 平，经协商决定收
计，以实际发生数为
的管理人，关联方通过股权 费标准
准
质押等方式实现投融资需
求；
(4)公司作为资产管理计划
的管理人，投资关联方公司
发行的产品或有价证券等；
(5)与关联方发生票据和标
准化票据的转贴现和回购交
易等业务、为关联方提供或
接受关联方投资顾问服务
等。
(1)在法律允许的范围内，公
司控股子公司为关联方提供 参考行业同类业
鉴于证券市场情况、
保荐与承销、财务顾问咨询 务收费水平，根据
承销保荐及财务 业务规模、项目进度
4 服务； 具体服务内容、风 - 1318.89
顾问业务 等无法预计，以实际
(2)公司及控股子公司与关 险水平确定费率
发生数计算
联 方 互 相 提 供 财 务 顾 问 服 标准
务、介绍和引荐项目、承办
3
投融资业务等；
由于项目进度、业务
公司与关联方互相提供投资 参照行业同类业
5 投资咨询业务 规模等无法预计，以 - -
咨询服务。 务收费水平定价
实际发生数计算
参考同一时期，银
行同期限理财产
品的市场收益率
情况以及同期限
券商收益凭证的
由于证券市场情况、
公司支付给关联方其购买公 收益水平，结合收
收益凭证业务利 证券交易量无法预
6 司发行的收益凭证产品所产 益凭证产品的风 534.34 1441.05
息支出 计，以实际发生数计
生的利息支出。 险特征、认购起点
算
以及公司资金需
求等因素，按照
“随行就市”的原
则，确定最终收益
率
由于需求情况并不
公司关联方作为权益收益、
根据市场水平定 明确，业务规模无法
7 收益互换业务 债券收益互换业务的交易对 - -
价 预计，以实际发生数
手。
计算
参考同一时期银
由于证券市场情况、
公司作为资产管理计划的管 行同期限理财产
资金供求状况以及
理人将持有的未到期的有确 品的市场收益，结
公司持有的未到期
8 收益权转让业务 定收益的资产，按照不高于 合资产包的实际 - -
的有确定受益的资
资产实际收益率的价格转让 到期收益、风险属
产规模无法预计，以
给关联方。 性等确定转让价
实际发生数计算。
格（转让收益率）
由于需求情况并不 -
公司与关联方进行场外衍生 参照市场水平定 明确，业务规模无法
9 场外衍生品业务 -
品交易业务 价 预计，以实际发生数
计算
由于需求情况并不 -
金融衍生品投资 公司为关联方提供金融衍生 参照行业同类业 明确，业务规模无法
10 -
顾问业务 品投资顾问服务 务收费水平定价 预计，以实际发生数
计算
由于项目进度、业务
股权质押等融资 公司与关联方开展股权质押 参照市场水平定
11 规模等无法预计，以 - -
业务 等投融资业务 价
实际发生数计算
交易佣金收取标
公 司 出 租 交 易 席 位 给 关 联 准依据为与基金 因证券交易量难以
12 席位佣金收入 方，按照股票基金交易量的 公司签署的证券 预计，以实际发生数 - 7.08
一定比例收取的佣金收入。 交易单元租用协 计算
议
4
基金产品按照基
金公司发行产品
时统一的销售政
策收取费用，其他
因代理销售的基金
代理销售金融产 公司代理销售关联方发行的 金融产品参考市
13 产品规模难以预计， - 10.73
品 金融产品。 场平均收费标准，
以实际发生数计算
结合产品风险特
征、购买起点等因
素，协商确定营销
费用的计提比例
公司购买关联方发行、管理、
由于证券市场情况
购买金融产品、资 承销（分销）或持有的基金、参照市场水平定
14 无法予以，以实际发 - -
产等 信托、理财产品、保险、衍 价
生数计算
生品或其他金融产品
按照《证券公司私
募投资基金子公
司管理规范》、 私
(1)关联方或其发行、投资的
募投资基金募集
产品投资于公司控股子公司
行为管理办法》等
山证投资管理、投资的产品
相关法律法规规 根据私募投资项目
的份额，或其收益权及其他
定，遵循公平、公 情况、公司业务发展
衍生品，实现投资需求；
私募基 正的原则，同时参 规划和募资需求，在
(2)山证投资管理、投资的产
金投资 照行业同类业务 符合相关法律法规 - -
品投资于关联方或其发行、
业务 收费水平确定私 的前提下开展业务，
投资的产品，或其收益权及
募基金业务的各 具体规模以实际发
其他衍生品；
项费率及风险收 生数为准。
(3)山证投资管理、投资的产
益安排。相关的管
品与关联方或其发行、投资
理费和收益提成
的产品共同投资。
以关联交易发生
股权投
15 时的市场标准收
资业务
取。
(1)具备资格的关联方向山
证投资发起的产品提供资金
募集或其他服务，山证投资 参考行业同类业 根据私募基金募集
私募基
或管理的产品向关联方支付 务收费水平，根据 情况，在符合相关法
金募集、
募集、服务费用； 具体服务内容、风 律法规的前提下开 - 717.52
服务业
(2)山证投资向关联方提供 险水平确定费率 展业务，具体规模以
务
投资管理、顾问管理等服务，标准。 实际发生数为准。
关联方向山证投资支付服务
费用。
（1）公司或下属子公司与关 由于项目进度、业务
联方、或其发行、投资的产 规模等无法预计，在
其他股 按照市场水平定
品进行共同股权投资； 符合相关法律法规 - -
权投资 价
（2）公司控股子公司山证创 规定的前提下开展
新作为战略投资者跟投于关 投资，以投资实际发
5
联方在科创板、创业板发行 生数计算。
的股票；
（3）山证创新投资于或受让
关联方或其发行、投资的产
品，或其收益权及其他衍生
品。
公司与关联公司作为交易对
固定收 由于证券市场情况、
手方进行银行间或交易所市
益二级 根据市场水平定 证券交易量无法估
场的债券买卖、回购、拆借、 - -
市场交 价 计，以实际发生数计
衍生品等固定收益交易往
易收入 算。
来。
根据证券市场行情、
固 定 收 公司为关联人或关联人参与
公司业务发展规划
益 投 资 管理的资产管理产品提供投 相关的投资顾问
和投资方需求，在符
顾 问 业 资顾问服务，或关联人出资 费或财务顾问费，
合相关法律法规规
务 和 财 参与公司提供投资顾问服务 以关联交易发生 - -
定的前提下开展业
务 顾 问 的资产管理产品等；以及公 时的市场标准收
务，具体规模无法估
业 务 收 司为关联人提供财务顾问服 取
计，以实际发生数为
入 务。
固定收 准。
16
益业务 非 公 开 由于全年发行规模
公司认购关联方发行的非公 根据一级市场发
债券票 未确定，无法预计具 - -
开债券。 行水平
息收入 体认购金额
银 行 间 关联方作为投资方认购公司 由于全年发行规模
根据市场水平定
债 券 承 作为承销团成员参与承销的 未确定，无法预计具 -
价
销收入 非公开发行债券。 体金额
根据证券市场行情、
公司与关联人共同投资资产
公司业务发展规划
管理产品；公司关联人为公
固定收 和投资需求，在符合
司投资的资产管理产品提供 根据市场水平定
益部投 相关法律法规规定 - -
投资顾问服务；公司委托关 价
资事项 的前提下开展，由于
联人担任公司投资的资产管
投资情况无法预计，
理产品的管理人等。
以实际发生数计算
公司控股子公司中德证券将
参照金融行业同 按实际存款金额计
17 存款利息收入 自有资金存放在德意志银行 - -
业存款利率 算
（中国）有限公司。
公司控股子公司中德证券在 参照金融行业同
18 手续费支出 关联方开立的银行账户日常 业中间业务收费 按实际交易量计算 -
交易支付的手续费。 标准
公司控股子公司中德证券租
用德意志银行股份有限公司
按照市场同比价 具体数字难以预计，
房屋、车位、机房 子公司德意志银行（中国） - 67.39
格确定 按实际发生额计算。
19 及车辆租赁相关 有限公司发电机房，包含租
费用 金和维护等费用。
公司及控股子公司承租山西 参照山西省国贸
不超过 2400 万元 5.38 1,263.23
省国贸投资集团有限公司、 投资集团有限公
6
山西国贸大饭店管理有限公 司、山西国贸大饭
司、山西国信投资集团有限 店管理有限公司、
公司部分房屋、机房、车位 山西国信投资集
及车辆，支付相关费用。 团有限公司向其
他客户收取的费
用标准
公司及控股子公司支付山西
参照山西国贸物
国贸物业管理有限公司、山
业管理有限公司、
西国信物业管理服务有限公
山西国信物业管
司、山西国贸大饭店物业管
理服务有限公司
物业管理、会务及 理费用（包含：物业费、人
20 向其他客户收取 不超过 1200 万元 113.72 518.87
招待相关费用 员服务费、保洁费、维修费、
的费用标准以及
水电费等），以及公司在山西
山西国贸大饭店
国贸大饭店召开会议、举办
收费标准的最低
活动、住宿餐饮及租赁公寓
折扣
产生的相关费用。
(1)通过各种金融工具的综
合运用为关联方提供边际价
值与成长的重要金融服务，
包括为关联方提供风险管理
服务。包括不限于仓单服务、
合作套保、基差贸易、衍生
品服务、票据业务等。
商品货币业务和风
(2)子公司与关联方之间，衍
险管理业务具体项
21 贸易金融业务 生品业务、票据业务、基差 按市场水平定价 - -
目、规模无法预计，
贸易业务等贸易金融业务。
以实际发生额计算。
（3）公司作为票据集合资产
管理计划的管理人，关联方
或关联方管理的产品出资参
与，实现关联方及其管理的
产品的投资需求。子公司可
受让上述资管产品计划的份
额。
公司控股子公司山证国际为
关联方提供海外证券及期货
经纪业务交易通道和相关服
务，开展股权质押等投融资 因项目类型、业务规
22 国际业务 业务，提供海外资产管理通 按市场水平定价 模等无法预计，以实 - -
道和相关服务、海外投资银 际发生数计算。
行服务、海外贸易金融服务、
海外固定收益交易往来及服
务等。
上述关联交易中，“关联交易项目”1-16、21、22项所涉及关联
7
方为“日常关联交易关联方名单”1-6项；17、18项所涉及关联方为
德意志银行股份有限公司及其控制的企业；19项所涉及关联方为德意
志银行股份有限公司控制的企业和公司控股股东控制的山西省国贸
投资集团有限公司、山西国信投资集团有限公司、山西国贸大饭店管
理有限公司；20项所涉及关联方为公司控股股东控制的山西国贸物业
管理有限公司、山西国信物业管理服务有限公司和山西国贸大饭店管
理有限公司。
3、商标使用许可事项
根据公司与关联公司山西国信投资集团有限公司签署的《商标许
可使用协议》，山西国信投资集团有限公司许可公司无偿使用其图形
商标。
根据公司控股子公司中德证券与德意志银行股份有限公司签订
的商标许可协议，德意志银行股份有限公司同意中德证券无偿使用其
图形商标。
（三）2020年日常关联交易实际执行情况
2020年，公司董事会及股东大会对2020年日常关联交易进行了预
计，公司日常关联交易实际执行情况均在预计范围内。具体如下表：
实际发 实际发
实际发生 生额占 生额与
序 关联交
关联方 关联交易内容 金额（万 预计金额 同类业 预计金
号 易类别
元） 务比例 额差异
（%） （%）
长治市经济建设投资服
22.79 0.01 -
务中心
长治市行政事业单位国
15.95 0.01 -
有资产管理中心 由于证券市场
情况、证券交易
经纪业 山西信托股份有限公司 公司为关联方提供证 15.14 量无法预计，根 0.01 -
1 务佣金 券经纪业务交易通道 据代理买卖证
收入 山西卓融投资有限公司 和相关服务 2.88 券款余额情况， 0.01 -
以实际发生数
太原钢铁（集团）有限公 计算
2.77 0.01 -
司
山西金融投资控股集团
2.52 0.01 -
有限公司
8
山西太钢投资有限公司 1.79 0.01 -
北京卓融投资管理有限
1.14 0.01 -
公司
吕梁国投集团有限公司 0.57 0.01 -
山西省旅游投资控股集
0.55 0.01
团有限公司
上海万方投资管理有限
0.37 0.01
公司
太钢集团财务有限公司 0.14 0.01
深圳市义信利资产管理
0.02 0.01 -
有限公司
山西国信文旅房地产开
6.17 0.01 -
发有限公司
山西国际电力集团有限
3.21 0.01 -
公司
山西金融投资控股集团
2.08 0.01 -
有限公司
山西信托股份有限公司 1.82 0.01 -
太钢集团财务有限公司 1.56 0.01 -
长治市行政事业单位国
1.52 0.01 -
有资产管理中心
吕梁国投集团有限公司 1.22 由于证券市场 0.01 -
情况、证券交易
经纪业 山西卓融投资有限公司 公司支付给关联方存 0.80 量无法预计，根 0.01 -
2 务利息 放在公司代理买卖证 据代理买卖证
支出 上海万方投资管理有限 券款余额的利息 券款余额情况，
0.57 以实际发生数 0.01 -
公司 计算
山西省旅游投资控股集
0.52 0.01
团有限公司
山西金控资本管理有限
0.37 0.01
公司
杭州龙华股融股权投资
基金合伙企业（有限合 0.35 0.01
伙）
北京卓融投资管理有限
0.32 0.01
公司
山西太钢投资有限公司 0.28 0.01
长治市经济建设投资服
0.22 0.01
务中心
9
山西省科技基金发展有
0.17 0.01
限公司
山西省融资再担保集团
0.10 0.01
有限公司
太原钢铁（集团）有限公
0.10 0.01
司
山西股权交易中心有限
0.08 0.01
公司
山西焦化集团有限公司 0.03 0.01
山西国信投资集团有限
0.02 0.01
公司
太钢集团财务有限公司 1,220.59 0.06 -
长治市行政事业单位国
119.89 0.01 -
有资产管理中心 由于证券市场
收益凭 山西国信文旅房地产开 关联方购买公司发行 情况、证券交易
3 证利息 的收益凭证产品,公 88.11 量无法预计，以 0.01 -
支出 发有限公司 司为其支付的利息 实际发生数计
算
吕梁国投集团有限公司 7.40 0.01 -
山西股权交易中心有限
5.06 0.01 -
公司
席位佣 汇丰晋信基金管理有限 公司出租交易席位给 因证券交易量 -
金收入 公司 关联方，按照股票基 难以预计，以实
4 金交易量的一定比例
7.08
际发生数计算
0.01
收取的佣金收入
代理销 汇丰晋信基金管理有限 公司代理销售关联方 因代理销售的 -
售金融 公司 发行的金融产品 基金产品规模
5 产品收
10.73
难以预计，以实
0.01
入 际发生数计算
山西省财政厅 42.45 0.01 -
太原钢铁（集团）有限公
15.95 0.01 -
司
山西国际电力集团有限 在法律允许的范围 鉴于证券市场
承销保 内，公司控股子公司 622.64 情况、业务规 0.01 -
公司
荐及财 为关联方提供保荐与 模、项目进度等
务顾问 山西金融投资控股集团 承销、财务顾问咨询 无法预计，以实
283.02 0.01 -
收入 有限公司 服务 际发生数计算
6
太原钢铁（集团）有限公
103.77 0.01 -
司
山西省产权交易中心股
49.17 0.01
份有限公司
鉴于证券市场
承销保
情况、业务规
荐及财 山西股权交易中心有限 关联方为公司提供财
201.89 模、项目进度等 0.02
务顾问 公司 务顾问服务
无法预计，以实
支出
际发生数计算
10
公司及控股子公司支
山西国贸物业管理有限 付山西国贸物业管理
物业管 389.49 0.03
公司 有限公司物业管理费
理、会
用
7 务及招
公司在山西国贸大饭
不超过700万元
待相关
山西国贸大饭店管理有 店召开会议、举办活
费用 129.38 0.02
限公司 动及租赁公寓所涉及
的招待费等相关费用
公司控股子公司中德
证券租用德意志银行
股份有限公司子公司 0.01
德意志银行（中国）有限 按照市场同比
房屋、 德意志银行（中国） 67.39 -
公司 价格确定
车位、 有限公司发电机房，
机房及 包含租金和维护等费
8 车辆租 用。
赁相关 公司及控股子公司承
费用 租山西省国贸投资集
山西省国贸投资集团有 不 超 过 2200 万
团 有 限 公 司 部 分 房 1,263.23 0.08 -
限公司 元
屋、机房、车位及车
辆，支付相关费用
公司控股子公司中德
存款利 德意志银行（中国）有限 证券将自有资金存放 按实际存款金
9 息收入 公司 在德意志银行（中国）
0.0005
额计算
0.00 -
有限公司
山西国投创新绿色能源
股权投资合伙企业(有限 424.80 0.06 -
合伙)
汾西启富扶贫引导基金
14.27 根据私募基金 0.01 -
合伙企业（有限合伙）
募集情况，在符
私募基 山西交通产业基金合伙 关联方向山证投资及 10.24 合相关法律法 0.01 -
金 募
10 集、服
企业(有限合伙) 属子公司支付的基金 规的前提下开
杭州龙华股融股权投资 管理费 展业务，具体规
务业务
模以实际发生
基金合伙企业（有限合 255.25 数为准 0.04 -
伙）
山西信创引导私募股权
投资基金合伙企业（有限 12.96 0.01 -
合伙）
公司董事会对日常关联交易实际发生
不适用
情况与预计存在交易差异的说明
公司独立董事对日常关联交易实际发
不适用
生情况与预计存在较大差异的说明
公司独立董事对2021年度日常关联交易执行情况进行了核查，详
见本公告“五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见”。
二、关联人介绍和关联关系
（一）山西金融投资控股集团有限公司于2015年12月16日成立，
注 册 资 本 人 民 币 1,064,670 万 元 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
11
91140000MAOGRMHM7C，现任法定代表人为张炯威先生，经营范围：投
资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁；
资产管理；投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。截至2020年12月31日，山西金融投资
控股集团有限公司持有公司股份1,140,374,242股，占公司总股本的
31.77%。
2020年，山西金融投资控股集团有限公司实现营业收入65.32亿
元，实现净利润12.7亿元。截至2020年末，山西金融投资控股集团有
限公司总资产1045.18亿元，净资产350.49亿元（未经审计数据）。
关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
（二）太原钢铁（集团）有限公司于1997年12月5日成立，现任
法定代表人为高祥明先生，注册资本人民币667,468万元，统一社会
信用代码为91140000110114391W，经营范围：冶炼、加工、制造、销
售钢材、钢坯、钢锭、生铁、轧辊、铁合金、焦化产品、耐火材料、
矿产品、金属制品、钢铁生产所需原材料、建筑材料、电子产品、冶
金机电设备、备品备件；技术服务；道路货物运输；建筑工程、建设
工程，工程设计、施工；食品经营、住宿服务，餐饮宾馆等服务业；
承包本行业境外工程和境内国际招标工程及所需的设备、材料和零配
件的进出口；对外派遣本行业工程生产及服务的劳务人员；（国家实
行专项审批的项目除外）对采矿业、制造业、建筑业、房地产、技术
服务和地质勘查业、交通运输仓储业、电力、燃气及水的生产和供应
业、信息传输计算机软件的投资。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。截至2020年12月31日，太原钢铁（集
团）有限公司持有公司股份367,268,616股（包含转融通出借股份），
占公司总股本的10.23%。
2020年，太原钢铁（集团）有限公司实现营业收入786.23亿元，
实现净利润32.85亿元。截至2020年末，太原钢铁（集团）有限公司
总资产1254.66亿元，净资产503.52亿元（未经审计数据）。
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关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
（三）山西国际电力集团有限公司于1990年7月19日成立，现任
法定代表人为刘文彦先生，注册资本人民币600,000万元，统一社会
信用代码：91140000110011587H。经营范围：电力业务:发电业务；
电力供应:售电业务；热的生产和销售；发电、输变电工程的技术咨
询；电力调度、生产管理及电力营销服务；建筑材料、金属材料、电
力设备及相关产品的采购、开发、生产和销售。(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。截至2020年12月31日，山
西国际电力集团有限公司持有公司股份数量为199,268,856股，占公
司总股本的5.55%。
2020年，山西国际电力集团有限公司实现营业收入361.74亿元，
实现净利润11.91亿元。截至2020年末，山西国际电力集团有限公司
总资产1,060.54亿元，净资产264.45亿元（未经审计数据）。
关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
（四）德意志银行股份有限公司于1870年在德国成立，是一家全
球领先的投资银行。2009年与公司共同出资设立中德证券，持有33.3%
的股权。德意志银行（中国）有限公司是德意志银行股份有限公司的
全资子公司，总部在北京。
关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
（五）其他关联方
具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联
自然人及关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事、高级管理人
员的，除公司及其控股子公司的其它关联方；以及过去或未来十二个
月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规
定情形之一的法人或自然人为公司关联方。
三、关联交易主要内容
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（一）关联交易定价原则和依据
公司与各关联方之间发生的业务均严格遵循市场化的定价原则。
（二）关联交易协议签署情况
在年度日常关联交易预计范围内，关联交易实际发生时，公司将
另行签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《深
圳证券交易所股票上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息
披露义务。
四、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，
并将为公司带来一定的收益；
（二）上述关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，无任何
高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益及
公司利益的情形；
（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因
上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
（一）公司独立董事对公司2020年度实际发生的日常关联交易及
2021年度预计情况事前进行了认真细致的核查，发表事前认可意见如
下：
1、2020年发生的关联交易未超过2020年日常关联交易的预计范
围，均属公司正常的经营需要而发生的，交易价格公允合理，符合有
关法规和《公司章程》的规定, 符合公司及非关联股东的利益，不存
在损害公司及其他非关联股东权益的情形；公司关联交易的审议程序
严格履行相关法律法规、规范性文件的规定执行；
2、公司对2021年度将发生的日常关联交易的预计合理，相关业
务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务的增长。
3、同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。
（二）公司独立董事对《公司2020年日常关联交易执行情况及预
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计2021年日常关联交易》的议案发表独立意见如下：
1、2020年发生的关联交易未超过2020年日常关联交易的预计范
围，均属公司正常的经营需要而发生的，交易价格公允合理，符合有
关法规和《公司章程》的规定, 符合公司及非关联股东的利益，不存
在损害公司及其他非关联股东权益的情形；公司关联交易的审议程序
严格履行相关法律法规、规范性文件的规定执行；
2、公司对2021年度将发生的日常关联交易的预计合理，同意提
交股东大会审议。
六、保荐机构的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对公司2021
年度日常关联交易的预计事项进行了审慎的核查，审阅了本次关联交
易涉及的董事会议案、决议等相关材料，发表意见如下：上述关联交
易已经公司第四届董事会第四次会议审议通过，关联董事予以回避表
决，独立董事已对上述关联交易进行了事前认可并发表了独立意见，
尚需提交公司股东大会审议。董事会在召集、召开及决议的程序上符
合有关法律、法规及《公司章程》的规定，并履行了必要的信息披露
程序。保荐机构对山西证券2021年度日常关联交易预计的事项无异
议。
七、备查文件
（一）第四届董事会第四次会议决议；
（二）关于日常关联交易预计的独立董事事前认可及独立意见；
（三）保荐机构意见。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2021 年 4 月 20 日
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