董事、监事 2020 年度薪酬执行情况及 2021 年度薪酬发放方案



                             山西证券股份有限公司
                 董事、监事 2020 年度薪酬执行情况及

                             2021 年度薪酬发放方案

         根据《公司章程》、《证券公司治理准则》、《公司董事、监事
 薪酬管理制度》等相关规定，结合2020年度公司董事、监事实际履职
 情况、公司2020年度经营业绩及2021年度经营目标，参照行业薪酬水
 平，公司董事会、监事会审议通过了公司董事、监事2020年度薪酬执
 行情况，并提出2021年度薪酬方案，具体如下：

                  第一部分 2020年度董事、监事薪酬执行情况

         一、2020 年度公司董事薪酬发放情况

                                           性       任职
姓 名              职   务                                  从公司获得的报酬总额（万元）
                                           别       状态

侯 巍     董事长、执行委员会主任委员       男       现任   353.95(其中递延绩效薪酬 184.56)
              副董事长、总经理、
王怡里                                     男       现任   295.97(其中递延绩效薪酬 83.99)
          执行委员会委员、董事会秘书
刘鹏飞              董事                   男       现任                     -
李小萍              董事                   女       现任   309.29(其中递延绩效薪酬 49.53)
周金晓              董事                   男       现任                     -
夏贵所              董事                   男       现任                     -
邢会强            独立董事                 男       现任                     -
朱 祁             独立董事                 男       现任                     -
李海涛            独立董事                 男       现任                     -
郭 洁             独立董事                 女       现任                     -
          职工董事、执行委员会委员、
乔俊峰                                     男       现任   304.78(其中递延绩效薪酬 81.10)
                  副总经理
王卫国            独立董事                 男       离任                     5
杨增军              董事                   男       离任                     -
李 华               董事                   男       离任                     -
朱海武            独立董事                 男       离任                    15
容和平            独立董事                 男       离任                    15
蒋岳祥            独立董事                 男       离任                    15
     注：因高管人员奖金递延政策，公司内部董事2020年从公司获得的报酬总额中包含以前
 年度递延奖金399.18万。
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       二、2020 年度公司监事薪酬发放情况
  姓   名      职   务     性     别       任职状态       从公司获得的报酬总额（万元）
  焦   杨   监事会主席       男               现任        127.37(其中递延绩效薪酬 2.58)
  郭志宏        监事         男               现任                        -
  刘奇旺        监事         男               现任                        -
  王玉岗        监事         男               现任                        -
  李国林        监事         男               现任                        -
  武爱东        监事         男               现任                        -
  白景波        监事         男               现任                        -
  崔秋生        监事         男               现任                        -
  胡朝晖      职工监事       男               现任                      84.40
  刘文康      职工监事       男               现任                      84.47
  司海红      职工监事       女               现任                      61.00
  张红兵      职工监事       男               现任                      77.46
  王国峰        监事         男               离任                        5
  高   明       监事         男               离任                        -
  关   峰       监事         男               离任                        5
  罗爱民        监事         男               离任                        -
  翟太煌      职工监事       男               离任                      82.96
  尤济敏      职工监事       女               离任       140.02(其中递延绩效薪酬 63.00)
  闫晓华      职工监事       女         离任                  114.28
    备注：焦杨先生为公司党委委员，胡朝晖先生、刘文康先生、司海红女士、张红兵先生、
翟太煌先生、尤济敏女士、闫晓华女士为公司在职员工，上述人员薪酬标准按照《公司薪酬
管理制度》执行。

       三、2020年度董事履职及考核情况
       （一）董事履职情况
       2020 年度，公司共召开董事会 14 次，公司各位董事认真审阅议
案，积极出席会议，因工作原因未能出席会议的的董事在会前及时将
表决意见书面授权其他参会董事代为表决。
       2020 年公司共召开股东大会 5 次，公司各位董事均积极参会，
按照法律、法规及《公司章程》的规定，积极行使职权。
       （二）董事考核情况
       2020 年度，公司各位董事均严格遵守其公开做出的承诺，认真、
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勤勉、诚信的行使公司赋予的权利，及时了解公司经营及合规风险管
理情况，切实、有力的支持了公司业务转型及创新发展，有效保证了
公司经营的合规、高效，保证了公司信息披露的真实、准确、完整、
及时，针对公司利润分配、内部控制自我评价报告等事项发表了针对
性的独立意见。同时，各位董事还通过董事会下设的各专门委员会，
为董事会决策的科学性、专业性发挥了重要作用。
    2020 年度，各位董事未发生违法违规行为，未发生《公司法》、
《证券法》、《证券公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等相关
规定中的禁止行为。
    四、2020 年度监事考核情况
    （一）监事履职情况
    2020 年度，公司共召开监事会 7 次，公司各位监事积极参会，
对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议。
    2020 年度公司监事列席董事会议 14 次，列席股东大会 5 次。公
司监事对董事会议案进行了审查，对董事会、股东大会的召集、表决
程序及表决结果进行了监督。
    （二）监事考核情况
    2020 年度，公司监事严格遵守《公司法》《证券法》《证券公司
治理准则》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，
本着切实维护公司及广大中小投资者权益的精神，依法行使监事职权，
审查公司财务情况，监督检查公司合规运作情况、重大决策和重大经
营情况，并提出书面审核意见。同时，对报告期内公司董事及高级管
理人员履行职责的合法合规性进行了监督。
    2020 年度，公司监事履职过程中勤勉尽责，未发生《公司法》《证
券法》《证券公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等相关规定
中的禁止行为。



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           第二部分   2021 年度董事、监事薪酬发放方案

    一、本方案适用对象：任期内公司董事、监事
    二、本方案适用期限：2021年1月1日至2021年12月31日
    三、2021年度董事、监事薪酬标准及发放办法
    （一）独立董事采用津贴制
    独立董事2021年度津贴标准为15万元整（含税）/年。
    （二）外部董事、非职工监事采用津贴制
    外部董事2021年度津贴标准为5万元整（含税）/年；股东单位推
荐委任的董事，如其单位对所外派的董事领取报酬有相关规定的，按
照其规定执行。
    非职工监事 2021 年监事津贴标准为 5 万元整（含税）/年；股东
单位推荐委任的监事，如果其单位对所外派的监事领取报酬有相关规
定的，按照其规定执行。
    （三）内部董事、职工监事采用公司薪酬与绩效考核管理制度
    内部董事、职工监事根据其在公司担任的具体管理职务，依据公
司相关薪酬与绩效考核管理制度领取报酬，不再另行发放津贴等其他
薪酬。
    四、发放办法
    独立董事薪酬、外部董事及非职工监事薪酬均为按月平均发放；
在公司担任具体职务的董事及职工监事薪酬按公司薪酬发放制度按
月发放。
    五、其他规定
    1、上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司
代扣代缴；
    2、董事参加公司董事会会议、董事会专门委员会会议、股东大
会以及与履行董事职责发生的相关费用由公司承担。
    监事参加公司董事会会议、监事会会议、股东大会及履行监事职
责发生的相关费用由公司承担。


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本方案经公司股东大会审议通过后生效。




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                                               2021 年 4 月 20 日




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