股东分红回报规划（2021 年-2023 年）



         山西证券股份有限公司股东分红回报规划
                   （2021 年-2023 年）
    一、分红回报规划的原则
    公司将实行持续、稳定的利润分配政策，公司的股利分配应重视
对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
    二、分红回报规划的考虑因素
    公司股利分配政策的制定着眼于公司长远、可持续的发展，综合
分析并充分考虑公司发展战略规划、行业发展趋势、公司实际经营情
况，以及股东的要求和意愿，建立对投资者持续、稳定、科学的回报
规划与机制，对利润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连
续性和稳定性。
    三、公司未来三年（2021 年-2023 年）的股东分红回报规划
    （一）公司采用现金或股票的方式分配股利，在保证现金分红比
例的前提下，公司可以采取股票股利的方式进行利润分配。在公司盈
利、符合净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下，公
司将积极采取现金方式分配股利。
    （二）在不存在影响公司经营的重大事项，并符合相关监管部门
要求的情况下，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配
利润的百分之十。
    （三）公司每年的利润分配方案由董事会依据《公司章程》和本
规划的规定制定，经董事会全体董事过半数表决通过后提交公司股东
大会审议。公司独立董事应对董事会制定的利润分配方案发表独立意
见。
    公司股东大会审议利润分配方案时，应充分尊重中小股东意见，
经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过。
    （四）在符合《公司法》和《公司章程》规定的向股东分配利润
的条件的情形下，若董事会未制定现金利润分配预案，则董事会应当
在定期报告中详细说明未进行现金分红的原因、未用于现金分红的资
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金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见并披露。
    （五）公司可以进行中期现金分红。
    （六）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须
在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
    四、分红回报规划制定周期及决策机制
    （一）公司董事会应以三年为一个周期，根据《公司章程》制定
《股东分红回报规划》，并经全体董事过半数审议通过，独立董事应
对此发表独立意见。
    （二）公司根据行业监管政策、自身经营情况和长期发展的需要，
或因外部环境发生重大变化确需调整利润分配政策的，调整后的利润
分配政策不得违反法律法规及监管规定，有关利润分配政策作出调整
的方案应经董事会全体董事过半数审议通过，并提交公司股东大会审
议。独立董事应对利润分配政策的调整发表独立意见并披露。
    根据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司分红》和《公司章程》
规定，股东大会审议利润分配政策调整方案时，应充分尊重公司中小
股东的意见，并经出席股东大会的股东所持表决权的[2/3]以上通过。
    五、董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及
决策程序接受监事会的监督。
    六、本规划自公司股东大会审议通过之日起生效，调整时亦同。
    七、本规划由董事会解释。




                                         山西证券股份有限公司
                                             2021 年 4 月 20 日




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