股票简称:山西证券 股票代码:002500 编号:临2021-020 山西证券股份有限公司 关于2020年度股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ★特别提示: 1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开; 2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况; 3、本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议; 4、为尊重中小投资者利益,本次股东大会所提议案均对中小投 资者的表决单独计票。 一、会议召开情况 1、会议时间: (1)现场会议召开时间:2021年5月14日14:30 (2)网络投票时间:2021年5月14日 其中,通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为: 2021年5月14日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00;通过深圳证券 交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2021年5月14日9:15至 15:00期间的任意时间。 2、会议方式:现场表决与网络表决相结合的方式 3、现场会议召开地点:太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸 易中心A座27层会议室 4、会议召集人:公司董事会 5、会议主持人:侯巍董事长 1 6、会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定,会议合法合规。 二、会议出席情况 出席本次会议的股东及股东授权委托代表共26人,代表股份 1,797,487,013股,占公司有表决权股份总数的50.0725%。其中: 1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表9人,代表股份 1,735,075,957股,占公司有表决权股份总数的48.3339%; 2 、 以 网 络 投 票 方 式 参 加 本 次 会 议 的 股 东 17 人 , 代 表 股 份 62,411,056股,占公司有表决权股份总数的1.7386%; 3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计23人,拥有 及 代 表 的 股 份 为 107,298,499 股 , 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 2.9890%。 公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议;公司高级管理 人员、见证律师及媒体列席了本次会议。 三、议案审议和表决情况 本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式,具 体表决结果如下: 1、审议通过《公司2020年度董事会工作报告》 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,797,121,163 99.9796 163,640 0.0091 202,210 0.0113 通过 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 2 106,932,649 99.6590 163,640 0.1525 202,210 0.1885 2、审议通过《公司2020年度监事会工作报告》 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,797,121,163 99.9796 163,640 0.0091 202,210 0.0113 通过 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 106,932,649 99.6590 163,640 0.1525 202,210 0.1885 3、审议通过《公司2020年年度报告及其摘要》 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,797,121,163 99.9796 163,640 0.0091 202,210 0.0113 通过 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 106,932,649 99.6590 163,640 0.1525 202,210 0.1885 4、审议通过《公司2020年度利润分配方案》 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,797,150,763 99.9813 336,250 0.0187 0 0.0000 通过 3 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 106,962,249 99.6866 336,250 0.3134 0 0.0000 5、逐项审议通过《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及 预计2021年度日常关联交易的议案》 1)与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法 人或其他组织的关联交易。在审议该子议案时,公司控股股东山西金 融投资控股集团有限公司所持有的1,140,374,242股回避表决。 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 656,949,131 99.9751 163,640 0.0249 0 0.0000 通过 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 107,134,859 99.8475 163,640 0.1525 0 0.0000 2)与公司5%以上股东太原钢铁(集团)有限公司及其一致行动 人的关联交易。在审议该子议案时,关联股东太原钢铁(集团)有限 公司所持有的350,545,416股回避表决。 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,446,777,957 99.9887 163,640 0.0113 0 0.0000 通过 中小股东表决情况: 4 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 107,134,859 99.8475 163,640 0.1525 0 0.0000 3)与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动 人的关联交易。在审议该子议案时,关联股东山西国际电力集团有限 公司、山西省科技基金发展有限公司、山西省旅游投资控股集团有限 公司、山西杏花村汾酒集团有限责任公司、山西焦化集团有限公司所 持有的255,499,050股回避表决。 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,541,824,323 99.9894 163,640 0.0106 0 0.0000 通过 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 50,904,665 99.6796 163,640 0.3204 0 0.0000 4)与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易。在 审议该子议案时,无关联股东回避表决。 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,797,323,373 99.9909 163,640 0.0091 0 0.0000 通过 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 5 107,134,859 99.8475 163,640 0.1525 0 0.0000 5)除上述关联交易外,与具有《深圳证券交易所股票上市规则》 10.1.5条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的,或 者担任董事、高级管理人员的,除公司及其控股子公司的其它关联方 的关联交易。在审议该子议案时,关联股东吕梁国投集团有限公司、 长治市行政事业单位国有资产管理中心所持有的20,375,003股回避 表决。 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,776,948,370 99.9908 163,640 0.0092 0 0.0000 通过 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 86,759,856 99.8117 163,640 0.1883 0 0.0000 6)上述关联交易外,与过去或未来十二个月内,具有《深圳证 券交易所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或 自然人的关联交易。在审议该子议案时,无关联股东回避表决。 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,797,323,373 99.9909 163,640 0.0091 0 0.0000 通过 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 6 107,134,859 99.8475 163,640 0.1525 0 0.0000 6、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,792,854,482 99.7423 4,430,321 0.2465 202,210 0.0112 通过 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 102,665,968 95.6826 4,430,321 4.1290 202,210 0.1884 7、审议通过《公司<股东分红回报规划(2021年-2023年)>》 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,797,150,763 99.9813 336,250 0.0187 0 0.0000 通过 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 106,962,249 99.6866 336,250 0.3134 0 0.0000 8、审议通过《公司董事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬 发放方案》 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,797,323,373 99.9909 163,640 0.0091 0 0.0000 通过 7 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 107,134,859 99.8475 163,640 0.1525 0 0.0000 9、审议通过《公司监事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬 发放方案》 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,797,323,373 99.9909 163,640 0.0091 0 0.0000 通过 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 107,134,859 99.8475 163,640 0.1525 0 0.0000 10、审议通过《公司高级管理人员2020年度履职情况、绩效考核 情况及薪酬情况专项说明》 总表决情况: 同意 反对 弃权 审议 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 结果 1,797,322,173 99.9908 164,840 0.0092 0 0.0000 通过 中小股东表决情况: 同意 反对 弃权 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 股数(股) 比例(%) 107,133,659 99.8464 164,840 0.1536 0 0.0000 8 会议听取了《公司独立董事2020年度述职报告》。 四、律师见证情况 1、律师事务所名称:国浩律师(上海)事务所 2、见证律师姓名:雷丹丹、徐雪桦 3、结论性意见:公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、 法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定;出席本次股东大会会 议的人员资格和召集人资格均合法有效;本次股东大会的表决程序和 表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定, 本次股东大会通过的决议合法有效。 五、备查文件 1、经与会董事确认并加盖董事会印章的山西证券2020年度股东 大会决议; 2、山西证券 2020 年度股东大会法律意见书。 特此公告 山西证券股份有限公司董事会 2021 年 5 月 15 日 9