2021 年第三季度报告
证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2021-041
山西证券股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2. 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德
先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
期增减 年同期增减
营业总收入（元） 1,185,020,011 26.23% 2,895,266,955 7.12%
归属于上市公司股东的净利润（元） 192,418,455 -8.91% 616,491,177 -13.97%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
182,072,574 -14.95% 605,199,888 -15.05%
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） —— —— 3,059,752,309 不适用
基本每股收益（元/股） 0.0536 -8.84% 0.1717 -28.16%
稀释每股收益（元/股） 0.0536 -8.84% 0.1717 -28.16%
1
2021 年第三季度报告
加权平均净资产收益率 1.13% 减少 0.13 个百分点 3.62% 减少 1.45 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 78,365,479,125 62,452,048,824 25.48%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 17,094,399,719 16,905,435,923 1.12%
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,589,771,547
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1717
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 说明
额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
390,704 -602,988 -
的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 9,602,955 14,433,660 -
额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,885,357 2,504,545 -
小计 13,879,016 16,335,217 -
减：所得税影响额 3,113,521 4,335,107 -
少数股东权益影响额（税后） 419,614 708,821 -
合计 10,345,881 11,291,289 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目
的情况说明
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
金融工具、长期股权投资的
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融
投资收益，交易性金融工具
1,175,747,859 工具、长期股权投资取得的投资收益及持有交易性金融工具及衍
及衍生金融工具公允价值变
生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损益
动损益
2
2021 年第三季度报告
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 较上年末增减 变动原因
客户资金存款 14,325,819,981 10,752,989,736 33.23% 客户资金增加
结算备付金 3,510,164,241 5,212,171,280 -32.65% 在登记公司存款减少
客户备付金 878,144,015 1,377,001,845 -36.23% 在登记公司存款减少
衍生金融工具规模增
衍生金融资产 67,162,462 25,399,386 164.43%
加
存出保证金 4,312,542,715 3,266,499,930 32.02% 交易保证金增加
交易性金融资产规模
交易性金融资产 34,572,860,458 22,521,225,349 53.51%
增加
公司持有债券规模减
其他债权投资 235,773,062 1,693,438,010 -86.08%
少
子公司收回对联营企
长期股权投资 145,210,881 295,210,881 -50.81%
业的投资
使用权资产 471,919,912 不适用 不适用 实施新租赁准则影响
报告期内子公司新增
短期借款 727,628,081 224,453,083 224.18%
短期借款
应付短期融资款 2,916,880,543 5,520,485,844 -47.16% 收益凭证规模减少
交易性金融负债规模
资 交易性金融负债 2,647,713,083 730,528,365 262.44%
增加
产
衍生金融工具规模增
负 衍生金融负债 27,742,855 20,883,097 32.85%
加
债
表 卖出回购金融资产款 14,305,787,298 6,799,897,076 110.38% 正回购业务规模增加
代理承销证券款 28,160,000 - 不适用 应付客户融资款项
应付款项 464,593,950 90,780,258 411.78% 应付仓单采购款增加
报 告 期 内 发行 次 级 债
应付债券 10,754,602,568 7,654,291,213 40.50%
及美元债
租赁负债 472,791,749 不适用 不适用 实施新租赁准则影响
金 融 工 具 公允 价 值 变
递延所得税负债 10,634,449 6,421,703 65.60%
动影响
应 付 衍 生 品保 证 金 规
其他负债 1,389,304,817 750,692,966 85.07%
模增加
证 券 市 场 波动 导 致 持
其他综合收益 -73,861,797 -41,830,649 不适用 仓 的 其 他 债权 投 资 的
价格波动
项目 2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月 同比增减 变动原因
投资银行业务手续费净收入 313,317,648 483,696,778 -35.22% 受投行业务行情影响
报 告 期 内 应付 债 券 利
利息净(支出) / 收入 -45,814,108 26,846,100 -270.65%
息支出增加
证券市场波动导致相
公允价值变动收益 22,834,109 -113,642,847 不适用 关金融资产的公允价
值变动
汇兑损益 -1,085,382 -3,997,314 不适用 汇率变动影响
子公司仓单业务规模
利 其他业务收入 741,791,754 335,146,904 121.33%
增加
润
表 资产处置 (损失) / 收益 -602,988 -79,743 不适用 资产处置损失
其他资产减值损失 - 411,152 -100.00% 报告期内未计提存货
3
2021 年第三季度报告
跌价准备
子公司仓单业务规模
其他业务成本 730,696,019 349,914,861 108.82%
增加
非日常经营活动产生
营业外收入 6,392,979 3,741,294 70.88%
的收入增加
上年同期非日常经营
营业外支出 3,714,734 15,099,520 -75.40% 活动产生的支出及捐
赠支出较大
所得税费用 150,874,123 249,768,753 -39.59% 利润同比下降影响
少数股东损益 -12,366,596 28,685,548 -143.11% 受子公司利润影响
证券市场波动导致持
其他权益工具投资公允价值
60,498,029 9,870,209 512.94% 仓权益工具的价格波
变动
动
证券市场波动导致持
其他债权投资公允价值变动 -100,814,759 -19,100,710 不适用 仓其他债权投资的价
格波动
其他债权投资预期信
其他债权投资信用损失准备 14,114,884 4,375,788 222.57%
用损失增加
外币财务报表折算差额 -5,829,302 -17,406,780 不适用 汇率变动影响
归属于少数股东的其他综合 子公司金融工具公允
- 712,433 -100.00%
收益的税后净额 价值变动影响
项目 2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月 同比增减 变动原因
报告期内代理买卖证
经营活动产生的现金流量净
3,059,752,309 -2,178,392,477 不适用 券款规模增加以及回
额
现 购业务规模增加影响
金 投资活动产生的现金流量净 报告期内子公司购买
-481,389,747 -535,083,074 不适用
流 额 大额存单所致
量 筹资活动产生的现金流量净 上年同期公司配股收
-14,500,470 5,606,183,234 -100.26%
表 额 到投资款影响
汇率变动对现金的影响 -20,061,796 -16,389,783 不适用 汇率变动影响
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数（户） 140,225
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押、标记或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
山西金融投资控股集团有限公司 国有法人 31.77% 1,140,374,242 0 - -
太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 9.33% 334,755,416 0 - -
山西国际电力集团有限公司 国有法人 5.55% 199,268,856 0 - -
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.47% 52,805,220 0 - -
中吉金投资产管理有限公司－中吉
基金、理财产品等 1.25% 44,788,100 0 - -
金投－稳赢 2 号投资基金
4
2021 年第三季度报告
香港中央结算有限公司 境外法人 1.17% 42,160,463 0 - -
中国建设银行股份有限公司－国泰
中证全指证券公司交易型开放式指 基金、理财产品等 1.13% 40,630,513 0 - -
数证券投资基金
郑州热力集团有限公司 国有法人 0.96% 34,321,745 0 - -
中国建设银行股份有限公司－华宝
中证全指证券公司交易型开放式指 基金、理财产品等 0.76% 27,302,940 0 - -
数证券投资基金
山西省科技基金发展有限公司 国有法人 0.62% 22,100,000 0 - -
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西金融投资控股集团有限公司 1,140,374,242 人民币普通股 1,140,374,242
太原钢铁（集团）有限公司 334,755,416 人民币普通股 334,755,416
山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856
中央汇金资产管理有限责任公司 52,805,220 人民币普通股 52,805,220
中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢 人民币普通股
44,788,100 44,788,100
2 号投资基金
香港中央结算有限公司 42,160,463 人民币普通股 42,160,463
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证 人民币普通股
40,630,513 40,630,513
券公司交易型开放式指数证券投资基金
郑州热力集团有限公司 34,321,745 人民币普通股 34,321,745
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证 人民币普通股
27,302,940 27,302,940
券公司交易型开放式指数证券投资基金
山西省科技基金发展有限公司 22,100,000 人民币普通股 22,100,000
上述股东中，山西国际电力集团有限公司及山西省科技基金发展有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明 受同一主体控制，存在关联关系；未知其他股东之间是否存在关联关系或
一致行动。
截至 2021 年 9 月 30 日，公司股东太原钢铁（集团）有限公司进行转融通
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明
业务，出借持有的公司股份 32,513,200 股。
(二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
（一）债券相关事项
1、债券付息情况
2021 年 9 月 1 日，公司按期完成“2020 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）” 2021 年付
5
2021 年第三季度报告
息工作（详见公司公告：临 2021-035）。
2、债券发行情况
2021 年 8 月 30 日，公司完成“2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）”的发行，发行
规模为 7 亿元，债券期限 3 年，发行价格为每张 100 元，票面年利率 3.98％，采取网下面向专业机构投资
者询价配售的方式发行。该债券于 2021 年 9 月 3 日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平
台双边挂牌交易，并面向专业投资者中的机构投资者交易。
3、债券相关重大事项
公司 2020 年末经审计净资产为 174.51 亿元，借款余额为 302.21 亿元。截至 2021 年 6 月 30 日，公
司借款余额为 418.96 亿元，累计新增借款 116.75 亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为 66.90%（详
见公司公告：临 2021-026）。截至 2021 年 8 月 31 日，公司借款余额为 391.35 亿元，累计新增借款 89.1 4
亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为 51.08%（详见公司公告：临 2021-036）。截至 2021 年 9 月 30 日，
公司借款余额为 396.08 亿元，累计新增借款 93.86 亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为 53.79%（详
见公司公告：临 2021-039）。
上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有
债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。
（二）分支机构的处置
为进一步优化营业网点布局，公司决定撤销长治县迎宾西街证券营业部。公司将按照《中华人民共和
国证券法》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）等
相关规定要求，妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，办理工商注销等相关手
续，并向中国证监会山西监管局备案（详见公司公告：临 2021-034）。
上述营业部的撤销事宜正在有序推进中。
（三）股东减持股份情况
山西焦化集团有限公司（以下简称“山焦集团”）持有 3,317,942 股公司股份（占公司总股本比例
0.0924%），是公司股东山西国际电力集团有限公司（持股 5%以上）的一致行动人。2021 年 4 月 29 日，公
司收到山焦集团《关于股份减持计划的告知函》，山焦集团计划自公告之日起 15 个交易日后 3 个月内以集
中竞价方式减持其持有的本公司全部股份（详见公司公告：临 2021-017）。
2021 年 7 月 12 日，公司收到山焦集团《关于股份减持进展的告知函》。截至 2021 年 7 月 12 日，山焦
集团上述减持计划的减持时间已过半，山焦集团未减持其持有的本公司股份（详见公司公告：临 2021-027）。
2021 年 8 月 26 日，公司收到山焦集团出具的《关于股份减持计划期限届满暨实施结果的告知函》。减
持计划期间，山焦集团未减持其所持有的本公司股份（详见公司公告：临 2021-033）。
6
2021 年第三季度报告
（四）关于试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函事项
2021 年 7 月，公司收到中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）出具的《关于山西证券股份
有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函[2021]1678 号）。根据该复函，中国证监
会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议（详见公司公告：临 2021-025）。
（五）高级管理人员变动情况
2021 年 8 月 17 日，汤建雄先生因工作原因，向公司董事会申请辞去首席风险官职务。该辞职申请自
2021 年 8 月 17 日送达公司董事会时生效（详见公司公告：临 2021-029）。
同日，公司第四届董事会第五次会议审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》。聘任李江雷先生担
任公司执行委员会委员，任期与公司第四届董事会任期一致。聘任闫晓华女士担任公司首席风险官,任期
与公司第四届董事会任期一致（详见公司公告：临 2021-028）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西证券股份有限公司
单位：元
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 22,043,176,353 17,221,704,814
其中：客户资金存款 14,325,819,981 10,752,989,736
结算备付金 3,510,164,241 5,212,171,280
其中：客户备付金 878,144,015 1,377,001,845
融出资金 7,778,993,362 7,237,799,738
衍生金融资产 67,162,462 25,399,386
买入返售金融资产 3,094,354,593 2,909,890,823
应收款项 81,839,817 110,334,334
存出保证金 4,312,542,715 3,266,499,930
金融投资： 35,140,400,476 24,482,913,220
交易性金融资产 34,572,860,458 22,521,225,349
债权投资 49,280,137 50,144,943
其他债权投资 235,773,062 1,693,438,010
其他权益工具投资 282,486,819 218,104,918
长期股权投资 145,210,881 295,210,881
固定资产 397,365,323 376,978,614
使用权资产 471,919,912 不适用
无形资产 153,489,877 143,246,203
7
2021 年第三季度报告
商誉 476,939,901 476,939,901
递延所得税资产 192,422,242 191,483,677
其他资产 499,496,970 501,476,023
资产总计 78,365,479,125 62,452,048,824
负债：
短期借款 727,628,081 224,453,083
应付短期融资款 2,916,880,543 5,520,485,844
拆入资金 10,902,882,214 10,022,257,097
交易性金融负债 2,647,713,083 730,528,365
衍生金融负债 27,742,855 20,883,097
卖出回购金融资产款 14,305,787,298 6,799,897,076
代理买卖证券款 15,874,903,293 12,817,075,071
代理承销证券款 28,160,000 -
应付职工薪酬 173,727,245 220,586,623
应交税费 126,185,320 142,252,957
应付款项 464,593,950 90,780,258
应付债券 10,754,602,568 7,654,291,213
租赁负债 472,791,749 不适用
递延所得税负债 10,634,449 6,421,703
其他负债 1,389,304,817 750,692,966
负债合计 60,823,537,465 45,000,605,353
所有者权益：
股本 3,589,771,547 3,589,771,547
资本公积 9,723,419,390 9,723,419,390
其他综合收益 -73,861,797 -41,830,649
盈余公积 650,431,550 650,431,550
一般风险准备 734,241,428 730,222,510
交易风险准备 696,137,095 696,137,095
未分配利润 1,774,260,506 1,557,284,480
归属于母公司股东权益合计 17,094,399,719 16,905,435,923
少数股东权益 447,541,941 546,007,548
所有者权益合计 17,541,941,660 17,451,443,471
负债和所有者权益总计 78,365,479,125 62,452,048,824
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
2、合并年初到报告期末利润表
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,895,266,955 2,702,725,301
手续费及佣金净收入 1,010,969,860 1,149,741,272
其中：经纪业务手续费净收入 548,989,183 531,607,892
8
2021 年第三季度报告
投资银行业务手续费净收入 313,317,648 483,696,778
资产管理业务手续费净收入 78,652,507 62,890,060
基金管理业务手续费净收入 55,034,682 51,831,892
投资咨询手续费净收入 14,975,840 19,714,650
利息净收入 -45,814,108 26,846,100
其中：利息收入 909,694,263 778,791,568
利息支出 955,508,371 751,945,468
投资收益 1,152,913,750 1,293,162,949
公允价值变动损益 22,834,109 -113,642,847
汇兑损益 -1,085,382 -3,997,314
其他业务收入 741,791,754 335,146,904
其他收益 14,259,960 15,547,980
资产处置损益 -602,988 -79,743
二、营业支出 2,142,946,496 1,696,299,973
税金及附加 17,234,151 19,369,411
业务及管理费 1,367,196,950 1,304,864,197
信用减值损失 27,819,376 21,740,352
其他资产减值损失 - 411,152
其他业务成本 730,696,019 349,914,861
三、营业利润 752,320,459 1,006,425,328
加：营业外收入 6,392,979 3,741,294
减：营业外支出 3,714,734 15,099,520
四、利润总额 754,998,704 995,067,102
减：所得税费用 150,874,123 249,768,753
五、净利润 604,124,581 745,298,349
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 604,124,581 745,298,349
2.终止经营净利润 - -
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 616,491,177 716,612,801
2.少数股东损益 -12,366,596 28,685,548
六、其他综合收益的税后净额 -32,031,148 -21,549,060
归属母公司股东的其他综合收益的税
-32,031,148 -22,261,493
后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
60,498,029 9,870,209
合收益
1.其他权益工具投资公允价值变
60,498,029 9,870,209
动
（二）将重分类进损益的其他综合
-92,529,177 -32,131,702
收益
1.其他债权投资公允价值变动 -100,814,759 -19,100,710
2.其他债权投资信用损失准备 14,114,884 4,375,788
3.外币财务报表折算差额 -5,829,302 -17,406,780
归属于少数股东的其他综合收益的税 - 712,433
9
2021 年第三季度报告
后净额
七、综合收益总额 572,093,433 723,749,289
其中：归属于母公司股东的综合收益
584,460,029 694,351,308
总额
归属于少数股东的综合收益总
-12,366,596 29,397,981
额
八、每股收益
（一）基本每股收益 0.1717 0.2390
（二）稀释每股收益 0.1717 0.2390
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
3、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：元
项 目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量
为交易目的而持有的金融负债
1,881,395,599 -
净增加额
代理买卖证券款净增加额 3,057,828,222 1,299,168,368
收取利息、手续费及佣金的现
3,030,133,387 2,778,489,420
金
拆入资金净增加额 880,625,117 368,104,189
回购业务资金净增加额 7,324,970,548 5,634,504,019
收到的其他与经营活动有关的
3,010,601,535 386,772,583
现金
经营活动现金流入小计 19,185,554,408 10,467,038,579
融出资金净增加额 543,743,481 1,521,994,250
为交易目的而持有的金融资产
11,529,546,453 6,906,002,035
净增加额
为交易目的而持有的金融负债
- 1,532,404,339
净减少额
买卖衍生金融工具支付的现金
199,012,853 6,946,506
净额
支付利息、手续费及佣金的现
731,028,626 645,439,145
金
支付给职工以及为职工支付的
1,033,602,644 884,751,155
现金
支付的各项税费 230,558,680 316,183,510
支付其他与经营活动有关的现
1,858,309,362 831,710,116
金
经营活动现金流出小计 16,125,802,099 12,645,431,056
经营活动产生的现金流量净额 3,059,752,309 -2,178,392,477
二、投资活动产生的现金流量
处置其他权益工具投资收到的
2,621,416 3,712,989
现金
收回投资收到的现金 150,000,000 -
处置固定资产、无形资产和其
1,137,677 347,347
他长期资产收到的现金
投资活动现金流入小计 153,759,093 4,060,336
10
2021 年第三季度报告
取得子公司及其他经营单位支
- 46,386,702
付的现金
购建固定资产、无形资产和其
115,148,840 92,756,708
他长期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现
520,000,000 400,000,000
金
投资活动现金流出小计 635,148,840 539,143,410
投资活动产生的现金流量净额 -481,389,747 -535,083,074
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金 - 3,771,169,606
发行债券收到的现金 2,981,225,173 1,683,572,700
发行收益凭证收到的现金 9,294,340,000 12,430,920,000
取得借款收到的现金 725,304,368 45,385,671
筹资活动现金流入小计 13,000,869,541 17,931,047,977
偿还债务支付的现金 12,086,235,613 11,716,130,000
分配股利、利润或偿付利息支
771,137,340 608,734,743
付的现金
其中：子公司分配给少数股东
19,378,169 -
的股利、利润
支付的其他与筹资活动有关的
157,997,058 -
现金
筹资活动现金流出小计 13,015,370,011 12,324,864,743
筹资活动产生的现金流量净额 -14,500,470 5,606,183,234
四、汇率变动对现金的影响 -20,061,796 -16,389,783
五、现金净增加/（减少）额 2,543,800,296 2,876,317,900
加：年初现金余额 21,938,940,527 18,136,083,250
六、期末现金余额 24,482,740,823 21,012,401,150
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
(二)财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 17,221,704,814 17,221,704,814
其中：客户资金存款 10,752,989,736 10,752,989,736
结算备付金 5,212,171,280 5,212,171,280
其中：客户备付金 1,377,001,845 1,377,001,845
融出资金 7,237,799,738 7,237,799,738
衍生金融资产 25,399,386 25,399,386
11
2021 年第三季度报告
买入返售金融资产 2,909,890,823 2,909,890,823
应收款项 110,334,334 110,334,334
存出保证金 3,266,499,930 3,266,499,930
金融投资：
交易性金融资产 22,521,225,349 22,521,225,349
债权投资 50,144,943 50,144,943
其他债权投资 1,693,438,010 1,693,438,010
其他权益工具投资 218,104,918 218,104,918
长期股权投资 295,210,881 295,210,881
固定资产 376,978,614 376,978,614
使用权资产 - 293,360,768 293,360,768
无形资产 143,246,203 143,246,203
商誉 476,939,901 476,939,901
递延所得税资产 191,483,677 191,483,677
其他资产 501,476,023 488,049,033 -13,426,990
资产总计 62,452,048,824 62,731,982,602 279,933,778
负债：
短期借款 224,453,083 224,453,083
应付短期融资款 5,520,485,844 5,520,485,844
拆入资金 10,022,257,097 10,022,257,097
交易性金融负债 730,528,365 730,528,365
衍生金融负债 20,883,097 20,883,097
卖出回购金融资产款 6,799,897,076 6,799,897,076
代理买卖证券款 12,817,075,071 12,817,075,071
应付职工薪酬 220,586,623 220,586,623
应交税费 142,252,957 142,252,957
应付款项 90,780,258 90,780,258
应付债券 7,654,291,213 7,654,291,213
租赁负债 - 279,933,778 279,933,778
递延所得税负债 6,421,703 6,421,703
其他负债 750,692,966 750,692,966
负债合计 45,000,605,353 45,280,539,131 279,933,778
所有者权益：
股本 3,589,771,547 3,589,771,547
资本公积 9,723,419,390 9,723,419,390
其他综合收益 -41,830,649 -41,830,649
盈余公积 650,431,550 650,431,550
一般风险准备 730,222,510 730,222,510
交易风险准备 696,137,095 696,137,095
未分配利润 1,557,284,480 1,557,284,480
归属于母公司股东权益合
16,905,435,923 16,905,435,923
计
少数股东权益 546,007,548 546,007,548
12
2021 年第三季度报告
所有者权益合计 17,451,443,471 17,451,443,471
负债和所有者权益总计 62,452,048,824 62,731,982,602 279,933,778
调整情况说明
公司对存续承租业务采用“根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租
赁负债，与租赁负债相等的金额计量使用权资产，并根据预付租金进行必要调整”的方式进行财务处理。
公司根据新租赁准则要求，于 2021 年 1 月 1 日起实施新租赁准则，不重述 2020 年末可比数据。新租赁准
则实施会增加公司的总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。
2、2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
山西证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 30 日
13