山西证券：关于公司第四届董事会第九次会议决议的公告2021-12-14
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2021-048
山西证券股份有限公司
关于第四届董事会第九次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于 2021
年 12 月 3 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届
董事会第九次会议的通知及议案等资料。2021 年 12 月 10 日，本次
会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以现场结合
视频会议方式召开。
会议由董事长侯巍先生主持，11 名董事全部出席（其中，现场
出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事；视频参会的有
周金晓董事、夏贵所董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁
独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事；因工作原因，李小萍董
事书面委托王怡里副董事长代为参会并行使表决权）。公司部分监事、
高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证
券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，并提交公司 2021
年第一次临时股东大会审议。
同意公司根据《证券法》《证券公司股权管理规定》《证券经营机
构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券公司和证券投资基金管理
1
公司合规管理办法》等相关法律法规、规范性文件的规定及相关文件
的要求，结合公司经营实际，对《公司章程》部分条款进行修订，《公
司章程条款修改新旧对照表》详见附件。
表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（二）审议通过《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》，并
提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
同意公司根据《证券公司全面风险管理规范》《证券公司和证券
投资基金管理公司合规管理办法》及《证券经营机构及其工作人员廉
洁从业实施细则》等法律法规的规定，结合公司实际情况，对《董事
会议事规则》部分条款进行修改，《董事会议事规则修改新旧对照表》
详见附件。
表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（三）审议通过《关于修改公司<信息披露事务管理制度>的议
案》。
表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
《信息披露事务管理制度》与本决议同日刊登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
（四）审议通过《关于修改公司<年报信息披露重大差错责任追
究制度>的议案》。
表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（五）审议通过《关于修改公司<重大信息内部报告制度>的议
案》。
表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（六）审议通过《关于向子公司格林大华期货有限公司增资的议
案》。
同意公司对子公司格林大华期货有限公司（以下简称“格林大
华”）增资 2 亿元人民币，用于格林大华向其子公司格林大华资本管
2
理有限公司增资。同时，同意授权公司经营管理层具体决定和办理与
上述增资相关的事项。
表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
《关于向子公司格林大华期货有限公司增资的公告》与本决议同
日公告。
（七）审议通过《关于调整 2021 年度风险偏好高阶指标的议案》。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（八）审议通过《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的
议案》。
公司 2021 年第一次临时股东大会将以现场表决与网络投票相结
合的方式召开，召开时间为 2021 年 12 月 29 日 14 时 30 分，召开地
点为太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 27 层会议
室。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的通知》与本决议
同日公告。
三、备查文件
1、经与会董事签字的董事会决议。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
附件：
1、山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表
2、山西证券股份有限公司董事会议事规则修改新旧对照表
山西证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 14 日
3
附件：
山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表
序号 原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
第四十条 公司、股东及相关主体应
遵守证券监管部门关于证券公司股
第四十条 公司、股东及相关主体 权管理的监管要求。公司股东应当
应遵守证券监管部门关于证券公 充分了解证券公司股东条件及股东
司股权管理的监管要求。公司股东 权利和义务，包括但不限于：
应当充分了解股东权利和义务，包 （一）主要股东、控股股东应当在
括但不限于： 必要时向公司补充资本；
（一）主要股东、控股股东应当在 （二）应经但未经监管部门批准或 《证券公司股权管理规定（2021
必要时向公司补充资本； 未向监管部门备案的股东，或者尚 修正）》第二十条：证券公司股
（二）应经但未经监管部门批准或 未完成整改的股东，不得行使股东 东应当充分了解证券公司股东
未向监管部门备案的股东，或者尚 会召开请求权、表决权、提名权、 条件以及股东权利和义务，充分
未完成整改的股东，不得行使股东 提案权、处分权等权利； 知悉证券公司经营管理状况和
会召开请求权、表决权、提名权、 （三）存在虚假陈述、滥用股东权 潜在风险等信息，投资预期合
1 提案权、处分权等权利； 利或其他损害公司利益行为的股 理，出资意愿真实，并且履行必
（三）存在虚假陈述、滥用股东权 东，不得行使股东大会召开请求权、 要的内部决策程序。
利或其他损害公司利益行为的股 表决权、提名权、提案权、处分权 不得签订在未来证券公司不符
东，不得行使股东大会召开请求 等权利； 合特定条件时，由证券公司或者
权、表决权、提名权、提案权、处 （四）发生违反法律、法规和监管 其他指定主体向特定股东赎回、
分权等权利； 要求等与股权管理事务相关的不法 受让股权等具有“对赌”性质的
（四）发生违反法律、法规和监管 或不当行为，股东、公司及公司股 协议或者形成相关安排。
要求等与股权管理事务相关的不 权管理责任人应依据相关法律法规
法或不当行为，股东、公司及公司 及本章程的规定承担相应责任。
股权管理责任人应依据相关法律 股东不得签订在未来公司不符合特
法规及本章程的规定承担相应责 定条件时，由公司或者其他指定主
任。 体向特定股东赎回、受让股权等具
有“对赌”性质的协议或者形成相
关安排。
第四十五条 公司股东及其实际控 第四十五条 公司股东及其实际控 《证券公司股权管理规定（2021
制人的持股期限应当符合法律、行 制人的持股期限应当符合法律、行 修正）》第二十四条：证券公司
政法规和中国证监会的有关规定。 政法规和中国证监会的有关规定， 应当保持股权结构稳定。证券公
公司股东的实际控制人对所控制 股东通过换股等方式取得其他证券 司股东的持股期限应当符合法
的公司股权应当遵守与公司股东 公司股权的，持股时间可连续计算。 律、行政法规和中国证监会的有
2 相同的锁定期，中国证监会依法认 公司股东的主要资产为公司股权 关规定，证券公司股东通过换股
可的情形除外。 的，该股东的控股股东、实际控制 等方式取得其他证券公司股权
公司股东在股权锁定期内不得质 人对所控制的公司股权应当遵守与 的，持股时间可连续计算。
押所持公司股权。股权锁定期满 公司股东相同的锁定期，中国证监 证券公司股东的主要资产为证
后，公司股东质押所持公司的股权 会依法认可的情形除外。 券公司股权的，该股东的控股股
比例不得超过所持该公司股权比 公司股东在股权锁定期内不得质押 东、实际控制人对所控制的证券
4
例的 50%。 所持公司股权。股权锁定期满后， 公司股权应当遵守与证券公司
股东质押所持公司股权的，不得损 公司股东质押所持公司的股权比例 股东相同的锁定期，中国证监会
害其他股东和公司的利益，不得恶 不得超过所持该公司股权比例的 依法认可的情形除外。
意规避股权锁定期要求，不得约定 50%，持有公司 5%以下股权的股东除 第二十五条：证券公司股东在股
由质权人或其他第三方行使表决 外。 权锁定期内不得质押所持证券
权等股东权利，也不得变相转移公 股东质押所持公司股权的，不得损 公司股权。股权锁定期满后，证
司股权的控制权。 害其他股东和公司的利益，不得恶 券公司股东质押所持证券公司
意规避股权锁定期要求，不得约定 的股权比例不得超过所持该证
由质权人或其他第三方行使表决权 券公司股权比例的 50%。
等股东权利，也不得变相转移公司 股东质押所持证券公司股权的，
股权的控制权。 不得损害其他股东和证券公司
的利益，不得约定由质权人或其
他第三方行使表决权等股东权
利，也不得变相转移证券公司股
权的控制权。
上市证券公司以及在股份转让
系统挂牌的证券公司持有 5%以
下股权的股东不适用本条第一
款规定。
第一百一十二条 公司党委研究讨 第一百一十二条 公司党委研究讨
论是董事会、经理层决策重大问题 论是董事会、经理层决策重大问题
的前置程序。重大决策事项必须经 的前置程序。重大决策事项必须经
公司党委研究讨论后，再由董事会 公司党委研究讨论后，再由董事会
或经理层作出决定。公司党委会参 或经理层作出决定。公司党委会参
与决策重大事项包括： 与决策重大事项包括：
（一）公司发展战略、中长期发展 （一）公司发展战略、中长期发展
规划、重要经营方针和改革方案的 规划、重要经营方针和改革方案的
制定和调整。 制定和调整。
《证券行业文化建设十要素》提
（二）公司资产重组、产权转让、 （二）公司资产重组、产权转让、
出：
资本运作、合并、分立、变更、解 资本运作、合并、分立、变更、解
“将文化建设的总体要求纳入
散等重要事项以及对外合资合作、 散等重要事项以及对外合资合作、
3 公司章程或制定专门制度文件，
内部机构设置调整方案的制定和 内部机构设置调整方案的制定和修
保证公司各项管理制度与文化
修改。 改。
理念的一致性，持续推进文化建
（三）公司中高层经营管理人员的 （三）公司中高层经营管理人员的
设”
选聘、考核、薪酬、管理和监督以 选聘、考核、薪酬、管理和监督以
及涉及职工切身利益的重要事项。 及涉及职工切身利益的重要事项。
（四）公司安全运营、风险管理、 （四）公司安全运营、风险管理、
财务管理等方面的重要工作安排， 财务管理等方面的重要工作安排，
及其有关事故（事件）的责任追究。 及其有关事故（事件）的责任追究。
（五）公司重要经营管理制度的制 （五）公司重要经营管理制度的制
定和修改。 定和修改。
（六）公司年度经营目标的确定和 （六）公司年度经营目标的确定和
调整、年度投资计划及重要项目安 调整、年度投资计划及重要项目安
5
排，大额度资金运作等事项。 排，大额度资金运作等事项。
（七）公司对外捐赠、赞助、公益 （七）公司对外捐赠、赞助、公益
慈善等涉及公司社会责任，以及企 慈善等涉及公司社会责任，以及企
地协调共建等对外关系方面的事 地协调共建等对外关系方面的事
项。 项。
（八）需要公司党委会参与决策的 （八）公司企业文化建设、精神文
其他重要事项。 明建设有关工作。
（九）需要公司党委会参与决策的
其他重要事项。
第一百三十五条 董事会行使下列 第一百三十五条 董事会行使下列 《证券行业文化建设十要素》提
职权： 职权： 出“将文化建设的总体要求纳入
（一）召集股东大会，并向股东大 （一）召集股东大会，并向股东大 公司章程或制定专门制度文件，
会报告工作； 会报告工作； 保证公司各项管理制度与文化
（二）执行股东大会的决议； （二）执行股东大会的决议； 理念的一致性，持续推进文化建
（三）决定公司的经营计划、投资 （三）决定公司的经营计划、投资 设”
方案和合规管理目标； 方案和合规管理目标； 《证券公司全面风险管理规范》
（四）制订公司的年度财务预算方 （四）制订公司的年度财务预算方 第七条：证券公司董事会承担全
案、决算方案； 案、决算方案； 面风险管理的最终责任，履行以
（五）制订公司的利润分配方案和 （五）制订公司的利润分配方案和 下职责：（一）推进风险文化建
弥补亏损方案； 弥补亏损方案； 设；
（六）制订公司增加或者减少注册 （六）制订公司增加或者减少注册 （二）审议批准公司全面风险管
资本、发行债券或其他证券及上市 资本、发行债券或其他证券及上市 理的基本制度；（三）审议批准
方案； 方案； 公司的风险偏好、风险容忍度以
（七）拟订公司重大收购、公司因 （七）拟订公司重大收购、公司因 及重大风险限额；（四）审议公
本章程第二十八条第（一）项、第 本章程第二十八条第（一）项、第 司定期风险评估报告；（五）任
（二）项规定的情形收购本公司股 （二）项规定的情形收购本公司股 免、考核首席风险官，确定其薪
4 份或者合并、分立、解散及变更公 份或者合并、分立、解散及变更公 酬待遇；（六）建立与首席风险
司形式的方案； 司形式的方案； 官的直接沟通机制；（七）公司
（八）决定公司因本章程第二十八 （八）决定公司因本章程第二十八 章程规定的其他风险管理职责。
条第（三）项、第（五）项、第（六） 条第（三）项、第（五）项、第（六） 董事会可授权其下设的风险管
项规定的情形收购本公司股份的 项规定的情形收购本公司股份的事 理相关专业委员会履行其全面
事宜并作出决议； 宜并作出决议； 风险管理的部分职责。
（九）在股东大会授权范围内，决 （九）在股东大会授权范围内，决
定公司对外投资、收购出售资产、 定公司对外投资、收购出售资产、 《证券公司和证券投资基金管
资产抵押、对外担保事项、委托理 资产抵押、对外担保事项、委托理 理公司合规管理办法》第七条：
财、关联交易等事项； 财、关联交易等事项； 证券基金经营机构董事会决定
（十）决定公司内部管理机构的设 （十）决定公司内部管理机构的设 本公司的合规管理目标，对合规
置； 置； 管理的有效性承担责任，履行下
（十一）聘任或者解聘公司总经 （十一）聘任或者解聘公司总经理、 列合规管理职责：（一）审议批
理、董事会秘书；根据董事长或总 董事会秘书；根据董事长或总经理 准合规管理的基本制度；（二）
经理的提名，聘任或者解聘执行委 的提名，聘任或者解聘执行委员会 审议批准年度合规报告；（三）
员会委员，并决定其报酬事项和奖 委员，并决定其报酬事项和奖惩事 决定解聘对发生重大合规风险
惩事项；根据总经理的提名，聘任 项；根据总经理的提名，聘任或者 负有主要责任或者领导责任的
或者解聘公司副总经理、财务总 解聘公司副总经理、财务总监、合 高级管理人员；（四）决定聘任、
6
监、合规总监、首席风险官、首席 规总监、首席风险官、首席信息官、 解聘、考核合规负责人，决定其
信息官、以及实际履行高级管理人 以及实际履行高级管理人员职务的 薪酬待遇；（五）建立与合规负
员职务的其他人员，并决定其报酬 其他人员，并决定其报酬事项和奖 责人的直接沟通机制；（六）评
事项和奖惩事项； 惩事项； 估合规管理有效性，督促解决合
（十二）制订公司的基本管理制 （十二）制订公司的基本管理制度； 规管理中存在的问题；（七）公
度； （十三）制订本章程的修改方案； 司章程规定的其他合规管理职
（十三）制订本章程的修改方案； （十四）管理公司信息披露事项； 责。
（十四）管理公司信息披露事项； （十五）向股东大会提请聘请或更
（十五）向股东大会提请聘请或更 换为公司审计的会计师事务所； 《证券经营机构及其工作人员
换为公司审计的会计师事务所； （十六）听取公司总经理、执行委 廉洁从业实施细则》第五条 证
（十六）听取公司总经理、执行委 员会的工作汇报并检查总经理、执 券经营机构董事会决定廉洁从
员会的工作汇报并检查总经理、执 行委员会的工作； 业管理目标，对廉洁从业管理的
行委员会的工作； （十七）审议公司信息技术管理目 有效性承担责任。
（十七）审议公司信息技术管理目 标，对信息技术管理的有效性承担
标，对信息技术管理的有效性承担 责任； 《法人金融机构洗钱和恐怖融
责任； （十八）决定公司文化建设的总体 资风险管理指引》第十条：法人
（十八）法律、行政法规、部门规 目标；对文化建设的有效性承担责 金融机构董事会承担洗钱风险
章或本章程授予的其他职权。 任； 管理的最终责任，主要履行以下
董事会在行使上述职权时，属于公 （十九）承担全面风险管理的最终 职责：（一）确立洗钱风险管理
司党委参与重大问题决策范围的， 责任；推进风险文化建设；审议批 文化建设目标；（二）审定洗钱
应当事先听取公司党委的意见和 准公司的风险偏好、风险容忍度以 风险管理策略；（三）审批洗钱
建议。 及重大风险限额；审议批准公司全 风险管理的政策和程序；（四）
面风险管理的基本制度和公司定期 授权高级管理人员牵头负责洗
风险评估报告；建立与首席风险官 钱风险管理；（五）定期审阅反
的直接沟通机制； 洗钱工作报告，及时了解重大洗
（二十）决定公司的合规管理目标， 钱风险事件及处理情况；（六）
对合规管理的有效性承担责任；审 其他相关职责。董事会可以授权
议批准合规管理的基本制度和年度 下设的专业委员会履行其洗钱
合规报告；决定解聘对发生重大合 风险管理的部分职责。专业委员
规风险负有主要责任或者领导责任 会负责向董事会提供洗钱风险
的高级管理人员；建立与合规负责 管理专业意见。
人的直接沟通机制；评估合规管理
有效性，督促解决合规管理中存在
的问题；
（二十一）决定公司廉洁从业管理
目标，对廉洁从业管理的有效性承
担责任；
（二十二）承担洗钱风险管理的最
终责任；确立公司洗钱风险管理文
化建设目标；审定公司洗钱风险管
理策略；审批洗钱风险管理的政策
和程序；授权高级管理人员牵头负
责洗钱风险管理；定期审阅反洗钱
工作报告，及时了解重大洗钱风险
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事件及处理情况；
（二十三）法律、行政法规、部门
规章或本章程授予的其他职权。
董事会在行使上述职权时，属于公
司党委参与重大问题决策范围的，
应当事先听取公司党委的意见和建
议。
第一百八十七条 公司设监事会。
第一百八十七条 公司设监事会。监
监事会由 12 名监事组成，监事会
事会由 12 名监事组成，监事会设主
设主席 1 人，设副主席。监事会主
席 1 人，设副主席。监事会主席和
席和副主席由全体监事过半数选
副主席由全体监事过半数选举产
举产生。监事会主席召集和主持监
生。监事会主席召集和主持监事会
事会会议；监事会主席不能履行职
会议；监事会主席不能履行职务或
务或者不履行职务的，由监事会副 《证券法》第一百二十四条 证
者不履行职务的，由监事会副主席
主席召集和主持监事会会议；监事 券公司的董事、监事、高级管理
召集和主持监事会会议；监事会副
会副主席不能履行职务或者不履 人员，应当正直诚实、品行良好，
主席不能履行职务或者不履行职务
行职务的，由半数以上监事共同推 熟悉证券法律、行政法规，具有
5 的，由半数以上监事共同推举一名
举一名监事召集和主持监事会会 履行职责所需的经营管理能力。
监事召集和主持监事会会议。
议。 证券公司任免董事、监事、高级
监事会应当包括股东代表和适当比
监事会应当包括股东代表和适当 管理人员，应当报国务院证券监
例的公司职工代表，其中职工代表
比例的公司职工代表，其中职工代 督管理机构备案。
的比例不低于 1/3。监事会中的职工
表的比例不低于 1/3。监事会中的
代表由公司职工通过职工代表大
职工代表由公司职工通过职工代
会、职工大会或者其他形式民主选
表大会、职工大会或者其他形式民
举产生。
主选举产生。
监事会主席及监事需满足中国证监
监事会主席及监事需经中国证监
会规定的任职资格条件。
会资格认定。
第一百八十八条 监事会行使下列 第一百八十八条 监事会行使下列 《证券公司和证券投资基金管
职权： 职权： 理公司合规管理办法》第八条：
（一）应当对董事会编制的公司证 （一）应当对董事会编制的公司证 证券基金经营机构的监事会或
券发行文件和定期报告进行审核 券发行文件和定期报告进行审核并 者监事履行下列合规管理职责：
并提出书面审核意见，监事应当签 提出书面审核意见，监事应当签署 （一）对董事、高级管理人员履
署书面确认意见； 书面确认意见； 行合规管理职责的情况进行监
（二）检查公司财务； （二）检查公司财务； 督；（二）对发生重大合规风险
（三）对董事、高级管理人员执行 （三）对董事、高级管理人员执行 负有主要责任或者领导责任的
6 公司职务的行为进行监督，对违反 公司职务的行为进行监督，对违反 董事、高级管理人员提出罢免的
法律、行政法规、本章程或者股东 法律、行政法规、本章程或者股东 建议；（三）公司章程规定的其
大会决议的董事、高级管理人员提 大会决议的董事、高级管理人员提 他合规管理职责。
出罢免的建议； 出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行 （四）当董事、高级管理人员的行 《证券行业文化建设十要素》提
为损害公司和客户利益时，要求董 为损害公司和客户利益时，要求董 出：公司治理结构符合监管规定
事、高级管理人员予以纠正； 事、高级管理人员予以纠正； 和公司文化理念，充分发挥党的
（五）提议召开临时股东大会，在 （五）提议召开临时股东大会，在 领导与现代公司治理双重优势，
董事会不履行《公司法》规定的召 董事会不履行《公司法》规定的召 探索形成党委全面领导、董事会
8
集和主持股东大会职责时召集和 集和主持股东大会职责时召集和主 战略决策、监事会独立监督、管
主持股东大会； 持股东大会； 理层负责经营的治理格局；
（六）向股东大会提出提案； （六）向股东大会提出提案； 《证券公司全面风险管理规范》
（七）依照《公司法》第一百五十 （七）依照《公司法》第一百五十 第八条：证券公司监事会承担全
二条的规定，对董事、高级管理人 二条的规定，对董事、高级管理人 面风险管理的监督责任，负责监
员提起诉讼； 员提起诉讼； 督检查董事会和经理层在风险
（八）发现公司经营情况异常，可 （八）发现公司经营情况异常，可 管理方面的履职尽责情况并督
以进行调查；必要时，可以聘请会 以进行调查；必要时，可以聘请会 促整改。
计师事务所、律师事务所等专业机 计师事务所、律师事务所等专业机
构协助其工作，费用由公司承担； 构协助其工作，费用由公司承担； 《证券经营机构及其工作人员
（九）组织对高级管理人员进行离 （九）组织对高级管理人员进行离 廉洁从业实施细则》第五条 监
任审计。 任审计。 事会或者监事对董事、高级管理
（十）法律、行政法规和公司章程 （十）对董事、高级管理人员履行 人员履行廉洁从业管理职责的
规定的其他职权。 合规管理职责的情况进行监督；对 情况进行监督。
监事会依法检查公司财务，监督董 发生重大合规风险负有主要责任或
事、高级管理人员履职的合法合规 者领导责任的董事、高级管理人员 《法人金融机构洗钱和恐怖融
性，行使公司章程规定的其他职 提出罢免的建议； 资风险管理指引》第十一条 法
权，维护公司及股东的合法权益。 （十一）承担公司文化建设管理的 人金融机构监事会承担洗钱风
监事会发现公司经营情况异常， 监督责任，对董事、高级管理人员 险管理的监督责任，负责监督董
可以进行调查；必要时，可以聘 履行文化建设工作职责的情况进行 事会和高级管理层在洗钱风险
请会计师事务所等中介机构协助 监督； 管理方面的履职尽责情况并督
其工作或提供专业意见，费用由 （十二）承担全面风险管理的监督 促整改，对法人金融机构的洗钱
公司承担。 责任，负责监督检查董事会和经理 风险管理提出建议和意见。
层在风险管理方面的履职尽责情况
并督促整改； 已在第（八）款列式，修改重复
（十三）对董事、高级管理人员履 表述。
行廉洁从业管理职责的情况进行监
督；
（十四）承担洗钱风险管理的监督
责任，负责监督董事会和高级管理
层在洗钱风险管理方面的履职尽责
情况并督促整改，对法人金融机构
的洗钱风险管理提出建议和意见；
（十五）法律、行政法规和公司章
程规定的其他职权。
监事会依法检查公司财务，监督董
事、高级管理人员履职的合法合规
性，行使公司章程规定的其他职权，
维护公司及股东的合法权益。监事
会发现公司经营情况异常，可以进
行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所等中介机构协助其工作或提
供专业意见，费用由公司承担。
7 第一百八十九条 监事会会议分为 第一百八十九条 监事会会议分为 根据公司实际情况修订
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定期会议和临时会议。监事会每 6 定期会议和临时会议。监事会每 6
个月至少召开 1 次会议。监事可以 个月至少召开 1 次会议。监事可以
提议召开临时监事会会议。 提议召开临时监事会会议。
监事会决议的表决，实行一人一 监事会召开临时监事会会议的通知
票。监事会决议应当经半数以上监 方式为：专人送出、传真、信函或
事通过。 电子邮件等方式，通知时限为：8
天。
因情况紧急，需要尽快召开监事会
临时会议的，召集人可以不受前述
通知时限、方式的限制，可以随时
通过电话或者其他通讯方式发出会
议通知，但召集人应当在会议上作
出说明。
监事会决议的表决，实行一人一票。
监事会决议应当经半数以上监事通
过。
第一百九十四条 监事会应当将所 第一百九十四条 监事会应当将所 《证券公司治理准则》第五十条
议事项的决定做成会议记录，出席 议事项的决定做成会议记录，出席 证券公司监事会会议应当制作
会议的监事应当在会议记录上签 会议的监事和记录人应当在会议记 会议记录，并可以录音。会议记
名。 录上签名。 录应当真实、准确、完整地记录
8
监事有权要求在记录上对其在会 监事有权要求在记录上对其在会议 会议过程、决议内容、监事发言
议上的发言作出某种说明性记载。 上的发言作出某种说明性记载。监 和表决情况，并依法保存。出席
监事会会议记录作为公司档案至 事会会议记录作为公司档案至少保 会议的监事和记录人应当在会
少保存 20 年。 存 20 年。 议记录上签字。
第二百一十六条 公司召开董事会 第二百一十六条 公司召开董事会
9 的会议通知，以信函、传真或专 的会议通知，以专人送出、传真、 根据公司实际情况修订
人送出书面通知方式进行。 信函或电子邮件等方式进行。
第二百一十七条 公司召开监事会 第二百一十七条 公司召开监事会
10 的会议通知，以信函、传真或专 的会议通知，以专人送出、传真、 根据公司实际情况修订
人送出书面通知方式进行。 信函或电子邮件等方式进行。
根据《关于取消或调整证券公司
部分行政审批项目等事项的公
第二百四十九条 本章程经公司
第二百四十九条 本章程经公司股 告》（证监会公告〔2020〕18 号）
11 股东大会审议通过后，在取得中国
东大会审议通过后生效实施。 附件第 6 项，变更《公司章程》
证监会批准后生效。
取消审批改为事后备案，修改本
条表述。
山西证券股份有限公司董事会议事规则修改新旧对照表
序号 原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
1 第二条 董事会职权 第二条 董事会职权 修改相关表述
10
董事会行使下列职权： 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大 （一）召集股东大会，并向股东大 《证券行业文化建设十要素》提
会报告工作； 会报告工作； 出“将文化建设的总体要求纳入
（二）执行股东大会的决议； （二）执行股东大会的决议； 公司章程或制定专门制度文件，
（三）决定公司的经营计划、投资 （三）决定公司的经营计划、投资 保证公司各项管理制度与文化
方案和合规管理目标； 方案和合规管理目标； 理念的一致性，持续推进文化建
（四）制订公司的年度财务预算方 （四）制订公司的年度财务预算方 设”
案、决算方案； 案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和 （五）制订公司的利润分配方案和 《证券公司全面风险管理规范》
弥补亏损方案； 弥补亏损方案； 证券公司董事会承担全面风险
（六）制订公司增加或者减少注册 （六）制订公司增加或者减少注册 管理的最终责任，履行以下职
资本、发行债券或其他证券及上市 资本、发行债券或其他证券及上市 责：（一）推进风险文化建设；
方案； 方案； （二）审议批准公司全面风险管
（七）拟订公司重大收购、公司因 （七）拟订公司重大收购、公司因 理的基本制度；（三）审议批准
《公司章程》第二十八条第（一） 《公司章程》第二十八条第（一） 公司的风险偏好、风险容忍度以
项、第（二）项规定的情形收购本 项、第（二）项规定的情形收购本 及重大风险限额；（四）审议公
公司股份或者合并、分立、解散及 公司股份或者合并、分立、解散及 司定期风险评估报告；（五）任
变更公司形式的方案； 变更公司形式的方案； 免、考核首席风险官，确定其薪
（八）决定公司因《公司章程》第 （八）决定公司因《公司章程》第 酬待遇；（六）建立与首席风险
二十八条第（三）项、第（五）项、 二十八条第（三）项、第（五）项、 官的直接沟通机制；（七）公司
第（六）项规定的情形收购本公司 第（六）项规定的情形收购本公司 章程规定的其他风险管理职责。
股份的事宜并作出决议； 股份的事宜并作出决议； 董事会可授权其下设的风险管
（九）在股东大会授权范围内，决 （九）在股东大会授权范围内，决 理相关专业委员会履行其全面
定公司对外投资、收购出售资产、 定公司对外投资、收购出售资产、 风险管理的部分职责。
资产抵押、对外担保事项、委托理 资产抵押、对外担保事项、委托理
财、关联交易等事项； 财、关联交易等事项； 《证券公司和证券投资基金管
（十）决定公司内部管理机构的设 （十）决定公司内部管理机构的设 理公司合规管理办法》第七条：
置； 置； 证券基金经营机构董事会决定
（十一）根据董事长提名，聘任或 （十一）根据董事长提名，聘任或 本公司的合规管理目标，对合规
者解聘公司总经理、董事会秘书； 者解聘公司总经理、董事会秘书； 管理的有效性承担责任，履行下
根据董事长或总经理的提名，聘任 根据董事长或总经理的提名，聘任 列合规管理职责：（一）审议批
或者解聘执行委员会委员，并决定 或者解聘执行委员会委员，并决定 准合规管理的基本制度；（二）
其报酬事项和奖惩事项；根据总经 其报酬事项和奖惩事项；根据总经 审议批准年度合规报告；（三）
理的提名，聘任或者解聘公司副总 理的提名，聘任或者解聘公司副总 决定解聘对发生重大合规风险
经理、财务总监、合规总监、首席 经理、财务总监、合规总监、首席 负有主要责任或者领导责任的
风险官、首席信息官、以及实际履 风险官、首席信息官、以及实际履 高级管理人员；（四）决定聘任、
行高级管理人员职务的其他人员， 行高级管理人员职务的其他人员， 解聘、考核合规负责人，决定其
并决定其报酬事项和奖惩事项； 并决定其报酬事项和奖惩事项； 薪酬待遇；（五）建立与合规负
（十二）制订公司的基本管理制 （十二）制订公司的基本管理制度； 责人的直接沟通机制；（六）评
度； （十三）制订《公司章程》的修改 估合规管理有效性，督促解决合
（十三）制订《公司章程》的修改 方案； 规管理中存在的问题；（七）公
方案； （十四）管理公司信息披露事项； 司章程规定的其他合规管理职
（十四）管理公司信息披露事项； （十五）审议公司提供担保事项； 责。
（十五）审议公司提供担保事项； （十五）向股东大会提请聘请或更
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（十六）向股东大会提请聘请或更 换为公司审计的会计师事务所； 《证券经营机构及其工作人员
换为公司审计的会计师事务所； （十六）听取公司总经理、执行委 廉洁从业实施细则》第五条 证
（十七）听取公司总经理、执行委 员会的工作汇报并检查总经理、执 券经营机构董事会决定廉洁从
员会的工作汇报并检查总经理、执 行委员会的工作； 业管理目标，对廉洁从业管理的
行委员会的工作； （十七）审议公司信息技术管理目 有效性承担责任。
（十八）审议公司信息技术管理目 标，对信息技术管理的有效性承担
标，对信息技术管理的有效性承担 责任； 《法人金融机构洗钱和恐怖融
责任； （十八）决定公司文化建设的总体 资风险管理指引》第十条：法人
（十九）审议本规则第五条所规定 目标；对文化建设的有效性承担责 金融机构董事会承担洗钱风险
的交易事项； 任； 管理的最终责任，主要履行以下
（二十）审议本规则第六条所规定 （十九）承担全面风险管理的最终 职责：（一）确立洗钱风险管理
的关联交易事项； 责任，推进风险文化建设，审议批 文化建设目标；（二）审定洗钱
（二十一）审议本规则第七条所规 准公司的风险偏好、风险容忍度以 风险管理策略；（三）审批洗钱
定的募集资金使用事项； 及重大风险限额；审议批准公司全 风险管理的政策和程序；（四）
（二十二）公司股东大会、股东授 面风险管理的基本制度和公司定期 授权高级管理人员牵头负责洗
权董事会办理的相关事项； 风险评估报告；建立与首席风险官 钱风险管理；（五）定期审阅反
（二十三）法律、行政法规、部门 的直接沟通机制； 洗钱工作报告，及时了解重大洗
规章或《公司章程》授予的其他职 （二十）决定公司的合规管理目标， 钱风险事件及处理情况；（六）
权。 对合规管理的有效性承担责任；审 其他相关职责。董事会可以授权
董事会在行使上述职权时，属于公 议批准合规管理的基本制度和年度 下设的专业委员会履行其洗钱
司党委参与重大问题决策范围的， 合规报告；决定解聘对发生重大合 风险管理的部分职责。专业委员
应当事先听取公司党委的意见和 规风险负有主要责任或者领导责任 会负责向董事会提供洗钱风险
建议。 的高级管理人员； 建立与合规负责 管理专业意见。
人的直接沟通机制；评估合规管理
有效性，督促解决合规管理中存在
的问题；
（二十一）决定公司廉洁从业管理
目标，对廉洁从业管理的有效性承
担责任；
（二十二）承担洗钱风险管理的最
终责任；确立公司洗钱风险管理文
化建设目标；审定公司洗钱风险管
理策略；审批洗钱风险管理的政策
和程序；授权高级管理人员牵头负
责洗钱风险管理；定期审阅反洗钱
工作报告，及时了解重大洗钱风险
事件及处理情况；
（二十三）审议本规则第四条所规
定的交易事项；
（二十四）审议本规则第五条所规
定的关联交易事项；
（二十五）审议本规则第六条所规
定的募集资金使用事项；
（二十六）公司股东大会、股东授
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权董事会办理的相关事项；
（二十七）法律、行政法规、部门
规章或《公司章程》授予的其他职
权。
董事会在行使上述职权时，属于公
司党委参与重大问题决策范围的，
应当事先听取公司党委的意见和建
议。
第三条 董事会决定公司的合规管
理目标，对合规管理的有效性承担
责任，履行下列合规管理职责：
（一）审议批准合规管理的基本制
度；
（二）审议批准年度合规报告；
（三）决定解聘对发生重大合规风
险负有主要责任或者领导责任的
2 高级管理人员； 本条删除 根据实际情况调整至其他条款
（四）决定聘任、解聘、考核合规
负责人，决定其薪酬待遇；
（五）建立与合规负责人的直接沟
通机制；
（六）评估合规管理有效性，督促
解决合规管理中存在的问题；
（七）《公司章程》规定的其他合
规管理职责。
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