股票简称：山西证券     股票代码：002500        编号：临2021-050


                 山西证券股份有限公司
    关于召开公司2021年第一次临时股东大会的通知


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关
法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限
公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议审议通过，决定
召集召开2021年第一次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下：
    一、召开会议的基本情况
    （一）股东大会届次：山西证券股份有限公司2021年第一次临时
股东大会
    （二）股东大会召集人：董事会
    2021年12月10日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关
于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。
    （三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会
会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有
关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
    （四）会议召开的日期、时间
    1、现场会议召开时间：2021年12月29日（星期三）14时30分
    2、网络投票时间：2021年12月29日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2021年12月29日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2021年12月29日




                             1
9:15至15:00期间的任意时间。
    （五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。公司
将 同 时 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序
    涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定
执行。
    （七）深股通投资者的投票程序
    由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司
股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央
结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员
应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》及《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票
实施指引》的规定执行。
    （八）股权登记日：2021年12月22日
    （九）会议出席对象：
    1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
    于2021年12月22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，
并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必
是公司的股东。
    2、公司董事、监事和高级管理人员；
    3、公司聘请的律师；
    4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    （十）现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际
贸易中心A座27层会议室

    二、会议审议事项



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     1、关于修改《公司章程》的议案
     2、关于修改公司《董事会议事规则》的议案
     3、关于修改公司《监事会议事规则》的议案
     其中：
     （1）上述第1、2、3项议案（提案编码为1.00、2.00、3.00）为
特别决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的2/3以上通过。
     （2）本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。
中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
     上述议案已经公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第五
次会议审议通过。
     本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、
法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

        三、本次会议提案编码
                                                              备注
提案编码                          提案名称               该列打勾的栏目可
                                                             以投票
  100                         总议案：所有提案                 √
 1.00       关于修改《公司章程》的议案                         √
 2.00       关于修改公司《董事会议事规则》的议案               √
 3.00       关于修改公司《监事会议事规则》的议案               √

   备注：股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

        四、现场会议登记方法

     （一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不
接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传
真或信函时间为准。
     （二）登记时间：2021年12月28日（星期二）9:00至17：00。
     （三）登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A




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座29层山西证券董事会办公室
    邮政编码：030002
    传真：0351-8686667
    （四）登记手续
    自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡
或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，受
托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托
书、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续。
    法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人
股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加
盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加
盖公章的授权委托书和持股凭证。
    （五）会期预计半天、费用自理。
    （六）联系人：谭晓文
    电话：0351-8686647
    传真：0351-8686667
    （七）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在
参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
    （八）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文
译本。

    五、参加网络投票的具体操作流程

    在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投
票的具体操作流程详见附件。
    网络投票期间，如网络投票系统受到突发重大事件的影响，则本
次股东大会的进程按当日通知进行。

    六、备查文件




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     （一）公司第四届董事会第九次会议决议；
     （二）公司第四届监事会第五次会议决议；
     （三）深交所要求的其他文件。


     附件：
     1.山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程
     2.山西证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会授权委托
书




                                    山西证券股份有限公司董事会
                                         2021 年 12 月 14 日




                              5
附件 1：


           山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

    一、网络投票的程序

    （一）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为

“山证投票”。

    （二）填报表决意见：同意、反对、弃权。

    （三）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对

具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意

见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，

再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

    二、通过深交所交易系统投票的程序

    （一）投票时间：2021 年 12 月 29 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30—11:30

和 13:00—15:00。

    （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

    （一）互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 12 月 29 日（现场股东大

会召开当日）上午 9：15，结束时间为 2021 年 12 月 29 日（现场股东大会结束

当日）下午 3：00。

    （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投

资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”

或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统

http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

    （ 三 ） 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。




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     附件 2：

             山西证券股份有限公司二〇二一年第一次临时股东大会

                                          授权委托书



           委托人/股东单位：

           委托人身份证号/股东单位营业执照号：

           委托人股东账号：

           委托人持股数：



           代理人姓名：

           代理人身份证号：



           兹委托上述代理人代为出席于 2021 年 12 月 29 日召开的山西证券股份有限

     公司 2021 年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有

     限公司 2021 年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，

     并签署会议记录等与山西证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会有关的

     所有法律文件。

           此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司 2021 年

     第一次临时股东大会结束时止。

                                                        备注
                                                       该列打勾
提案编码                       提案名称                           同意   反对     弃权
                                                       的栏目可
                                                       以投票
  100                     总议案：所有提案               √

  1.00     关于修改《公司章程》的议案                    √

  2.00     关于修改公司《董事会议事规则》的议案          √

  3.00     关于修改公司《监事会议事规则》的议案          √




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    附注：

    1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、

“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

    2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可

酌情行使表决权。

    3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

    本公司/本人确认，符合《证券公司股权管理规定》《山西证券股份有限公司

章程》中关于行使表决权等权利的相关规定。




                            委托人签名/委托单位盖章：

                            委托单位法定代表人（签名或盖章）：




                                                           年    月   日




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